企业合规管理出台的背景和意义
新企业管理规范的出台背景和特点
新企业管理规范的出台背景和特点1. 背景近年来，随着经济全球化和市场竞争的不断加剧，企业管理面临着越来越多的挑战。
为了提高企业的管理水平和竞争力，政府部门认识到制定新的企业管理规范的必要性。
首先，全球化的经济格局使得企业面临更为复杂的管理环境。
国际间的贸易和投资不断增加，企业要适应不同国家和地区的法律、文化和商业惯，管理难度增加。
其次，信息技术的快速发展给企业管理带来了新的挑战。
互联网和大数据技术的普及，使得企业面临着海量的数据和信息处理压力，需要采用先进的管理方法来提高效率和决策质量。
此外，社会对企业的期望也越来越高。
企业在经营过程中，不仅要追求经济效益，还要承担社会责任和环境保护等方面的责任。
因此，对企业管理的要求也更加严格。
2. 特点新企业管理规范的出台具有以下特点：2.1 强调合规管理新企业管理规范将更加强调企业的合规管理。
合规管理是指企业在经营活动中遵守法律法规、行业规范和商业道德规范的要求。
通过建立健全的合规制度和流程，规范企业的经营行为，保障企业和社会的利益。
2.2 强化风险管理新企业管理规范将更加强化风险管理的意识和能力。
企业面临各种内外部风险，如市场风险、技术风险、经营风险等。
通过制定科学合理的风险管理策略和措施，企业能够预测和应对风险，降低损失，提高经营效益。
2.3 推动创新与提升新企业管理规范将积极推动创新与提升。
创新是企业持续发展的重要驱动力，而管理规范既要保护企业基本制度的稳定性，又要鼓励企业在制度的框架内进行创新。
通过提供良好的管理环境和政策支持，激发企业的创新活力，提高企业的核心竞争力。
2.4 促进信息化管理新企业管理规范将积极促进信息化管理。
信息化管理是指通过应用信息技术，提高企业的管理效率和决策水平。
新规范将鼓励企业推动数字化转型，加大对信息技术的投入和运用，提高企业管理的科学性和智能化水平。
结论新企业管理规范的出台背景是为了适应全球化和信息化的发展趋势，应对日益复杂的管理环境和挑战，提高企业的管理水平和竞争力。
合规管理在国有企业中的应用
合规管理在国有企业中的应用引言合规管理是国有企业确保其业务活动符合相关法律法规、行业标准和内部规定的重要手段。
在当前经济全球化、市场竞争日趋激烈的背景下，合规管理对于国有企业的可持续发展具有重要意义。
本文将分析合规管理在国有企业中的应用，并探讨其重要作用和挑战。
合规管理的定义和重要性定义合规管理是指企业在运营过程中，通过制定和实施一系列内部控制措施，以确保其业务活动符合法律法规、行业标准和内部规定的要求。
合规管理涉及企业各个层面，包括公司治理、风险管理、内部审计、法律法规遵循等方面。
重要性1. 降低法律风险：合规管理有助于国有企业避免因违反法律法规而产生的罚款、诉讼等法律风险，保障企业的合法权益。
2. 提升企业形象：合规管理有助于树立企业的良好形象，增强消费者、投资者等各方对企业的信任，提高企业竞争力。
3. 促进内部控制：合规管理要求企业建立健全内部控制体系，提升企业管理水平，防止内部腐败和舞弊行为。
4. 保护投资者利益：合规管理有助于保护投资者权益，维护资本市场秩序，促进国有企业改革和转型。
合规管理在国有企业中的应用组织架构和人力资源1. 设立合规部门：国有企业应设立专门的合规部门，负责制定和实施合规政策，监督合规执行情况。
2. 配备专业人员：合规部门应招聘具有相关法律、财务、审计等专业背景的人员，以满足合规管理的需求。
制度建设和流程优化1. 制定合规政策：国有企业应制定完善的合规政策，明确合规目标和职责，指导合规工作。
2. 流程优化：对企业的业务流程进行梳理和优化，确保各个环节符合法律法规和内部规定。
风险识别与应对1. 风险识别：通过内部审计、法律咨询等手段，对企业面临的合规风险进行识别和评估。
2. 风险应对：针对识别出的合规风险，制定相应的应对措施，确保企业业务活动合规。
培训与宣传1. 培训：定期组织合规培训，提高员工对法律法规和内部规定的认识，增强合规意识。
2. 宣传：通过内部宣传渠道，普及合规知识，营造合规文化氛围。
合规管理制度的防控措施
合规管理制度的防控措施一、背景介绍合规管理制度是指企业依法合规经营的一套规章制度和管理体系。
随着市场竞争的加剧和各种风险的出现，合规管理制度的重要性日益凸显。
本文将从企业合规管理制度的意义、目标和原则三个方面展开阐述。
二、意义合规管理制度对企业的意义重大。
首先，它有利于提升企业社会声誉和形象，增强企业的可持续发展能力。
其次，合规管理能够规范企业行为，有效避免风险和损失，提高企业运营效率。
最后，合规管理制度的完善可以为企业提供专业的法律保障和合规指导。
三、目标合规管理制度的目标是确保企业行为符合法律法规，并建立稳定、透明的经营环境。
首先，企业应确立自身的合规目标，在合规管理制度中明确约束各个层面的行为。
其次，保证员工具备合规知识和技能，提高员工的法律意识和风险防范能力。
最后，加强对供应商和合作伙伴的合规要求，构建一个整体合规的价值链。
四、原则企业合规管理制度应遵循的原则包括法律依据原则、实际实施原则、合理有效原则和持续改进原则。
法律依据原则指的是制定合规管理制度要以法律法规为依据，确保合规行为的合法性。
实际实施原则强调制度要与实际操作相结合，做到切实可行。
合理有效原则要求制度的设计合理，能有效预防和控制风险。
持续改进原则则强调制度的动态管理，随时修订和完善制度，适应新的法律法规。
五、风险评估与防控合规管理制度中应设置风险评估与防控的内容。
首先，企业应进行全面的风险评估，包括法律风险、合规风险和操作风险等。
其次，制定相应的防控措施，例如建立法律咨询制度、监控制度和风险控制矩阵等，以降低风险的发生概率。
同时，企业应加强内外部的监督和检查力度，确保防控措施的有效执行。
六、培训与教育企业合规管理制度中培训与教育的重要性不可忽视。
将培训和教育纳入制度体系中，通过内外部培训、演练等方式提高员工的合规意识和能力。
企业应采取多种形式如网络课程、工作坊等，开展全员的合规培训，并设立合规考核机制，激励员工继续学习和遵守合规规定。
公司合规管理制度
公司合规管理制度一、背景和意义随着经济全球化的加剧，企业的经营环境日趋复杂和多变，企业需要遵守的法律法规不断增多，且相互交织，其中不可避免地存在各种风险，在这样的背景下，建立公司合规管理制度，不仅是法律责任的体现，也是企业风险管理的有效手段。
二、企业合规管理的内涵公司合规管理是指企业在合法、公正、诚信的前提下，根据国家法律法规和企业自身的信息披露制度、内部控制制度以及伦理道德要求，建立完善的企业内部管理制度，加强对内外部风险的监管和预警，保障公司正常经营和可持续发展。
三、公司合规管理制度的重点1.法律法规合规公司应当制定内部法律法规制度，强化法律法规合规意识，有关员工必须遵守宪法、法律、行政法规等有关法律规定，处置好内部纠纷和投诉，保障公司合法经营。
2.内部控制制度公司应当建立健全内部控制制度，对员工的财务行为进行监督和管理，纠正错误行为，提高风险管理能力，增强公司内部管理自律性和规范性。
3.信息披露制度企业应当履行信息披露义务，建立相应的信息披露制度，将企业经营状况、公司治理结构和管理措施等方面的信息及时、准确地揭示给投资者和相关利益方，为商业伙伴提供公平、透明的交易环境。
4.诚信合规企业应当根据业务特点，建立适当的诚信合规制度，保障企业经营活动的诚实信用，维护公司信誉，加强与投资者、业务合作伙伴的合作信任，树立“诚实信用为本”的企业形象。
5.追溯合规企业应当建立追溯合规制度，确保生产、销售过程中的产品、服务符合法律法规、标准和企业自身的相关要求，提高公司生产质量和服务水平，保障产品质量和用户利益。
四、公司合规管理制度的建立要点1.完善公司组织结构，建立专门负责合规管理的部门或岗位，加强合规管理的推进和协调。
2.制定合规管理政策和制度，确保公司合规经营的全面贯彻执行。
3.明确合规管理的审核和监督机制，制定合规管理检查制度和考核制度，全方位监测合规风险。
4.加强员工培训和宣传教育，提高员工的合规意识和管理能力，增强公司内部合规控制体系的有效性。
XXXX公司合规管理制度
XXXX公司合规管理制度一、背景与意义合规管理是指企业在行使自由经济活动的过程中，依法履行各项义务，遵循相关法律、道德规范和行业规则的管理体系。
XXXX公司合规管理制度的制定旨在规范公司内部各项运营活动，确保公司在商业环境中合法、诚信地经营，减少合规风险，构建和谐、可持续发展的企业。
二、合规管理原则1.遵守法律法规：XXXX公司应严格遵守国家法律法规，包括但不限于公司法、劳动法、税法等，确保公司行为符合法律的要求和限制。
2.确保道德和诚信：公司员工应具备高尚的职业道德和诚信，坚守正确的价值观念，维护行业秩序和社会正义。
3.充分透明和公开：公司应及时向所有相关方公布与公司运作相关的信息，确保信息的真实、准确、完整。
4.持续改进和风险管理：公司应定期进行内部合规检查和评估，发现风险并制定相应预防和应对措施。
三、合规标准及制度内容1.公司治理与监督:(1)设立独立的合规管理部门，负责制定、执行和监督合规管理制度，定期向公司高层汇报。
(2)公司设立合规委员会，由公司高管、法务部门负责人、内部审计负责人等组成，负责风险评估、法律合规培训和风险应对等工作。
2.人员招聘与培训:(1)公司对员工的招聘过程应合法公正，确保招聘程序公平、透明，并建立员工背景调查制度。
(2)公司应定期为员工进行合规法律培训，提高员工合规意识，确保员工具备法律合规知识。
3.信息管理与保护:(1)公司应建立健全的信息管理制度，确保公司信息安全，并禁止员工私自泄露公司机密。
(2)公司应遵守相关隐私法规，保护员工个人隐私权益，禁止非法收集、使用员工个人信息。
4.业务流程合规:(1)公司应确保产品或服务符合相关的法律、标准和规定，避免生产、销售伪劣产品。
(2)公司在与供应商、合作伙伴等进行业务合作时，应严格遵守合同承诺、诚信经营，防止贪污受贿等违法行为。
5.风险防控和应对:(1)公司应建立健全的风险评估和预警机制，及时发现和评估合规风险，并采取相应措施进行管控。
企业合规管理出台的背景和意义
企业合规管理出台的背景和意义1.顺应全球强化合规管理新趋势1.1 国际组织推动企业合规管理的历程自1999年起，世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目，目前中国已有44家企业进入该名单，如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。
从国际组织推动企业合规管理的情况来看，经历了两个发展阶段：第一阶段，在2000年左右，以联合国全球契约为代表，倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺，包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等；第二阶段，在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志，此后，经济合作与发展组织（OECD）倡导企业遵循合规最佳实践，美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规定；2014年，以国际标准化组织（ISO）为代表，发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准，推动企业建立合规管理体系。
1.2 国外政府推动企业合规管理的历程从国外政府推动企业强化合规管理来看，各发达国家不断加强监管，创新监管方式与思路，从过去关注事后处罚到注重事前预防，要求企业实施更加主动的合规管理工作。
比如，1978年出台的美国《反海外腐败法》（FCPA），重点是对企业违规行为进行打击。
2010年，英国出台的《反贿赂法》，新增加了未有防止商业贿赂罪，对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。
但是，企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩，以减免责任。
至2016年12月，法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》（《萨宾第二法案》），该法案明确要求企业建立合规制度，没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
1.3 因合规监管规定受到处罚的企业近年来，因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷，这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。
国企合规管理实施方案
国企合规管理实施方案一、背景及意义国企合规管理是指国有企业在经营过程中，按照国家法律法规和有关规定，进行内外部风险识别、评估和控制，建立和完善合规管理体系，保证企业经营活动的合法合规性。
合规管理的实施对于国企来说具有重要意义，一方面有助于提升企业形象，增强市场竞争力，另一方面能够降低企业运营风险，防范内外部违法风险，避免重大经济损失。
二、目标及原则1. 目标：建立健全的国企合规管理体系，保障企业经营合规，减少违法风险。
2. 原则：（1）依法依规经营：国企必须遵守国家法律法规和当地政策，合法合规经营。
（2）内外部风险识别：国企应通过内外部环境监测，及时识别风险，防患于未然。
（3）合规宣传教育：国企应加强内部合规宣传教育，提升员工的合规意识和能力。
（4）合规监督控制：国企应建立合规监督控制机制，确保合规管理的有效实施和监督。
三、实施步骤1. 制定合规管理制度和流程（1）编制合规管理制度：根据国家法律法规和企业实际情况，制定相关合规管理制度，明确相关规范和流程。
（2）制定合规流程：明确合规管理流程，包括合规风险识别、合规规划制定、合规教育培训、合规监督检查和违规处理等。
2. 构建合规管理体系（1）明确合规职责：确定合规管理的职责和权限，建立健全合规管理机构，明确责任人并建立相应的考核机制。
（2）风险评估和控制：建立风险评估和控制机制，利用风险评估工具和技术手段，对企业内外部风险进行评估和控制。
（3）合规培训和教育：加强内部合规宣传教育，针对不同岗位员工进行合规培训，提升员工的合规意识和合规能力。
3. 加强合规监督控制（1）建立监督机制：建立合规监督机制，明确合规监督的责任和权限，定期开展合规监督检查，及时发现和解决问题。
（2）违规处理和纠正措施：对于发现的违规行为，按照相应的法律法规和企业规定，采取纠正措施，加大违规行为的打击力度。
四、资源保障和持续改进1. 资源保障：国企应向合规管理提供足够的资源支持，包括人力、物力和技术等，确保合规管理的顺利实施。
合规组织管理制度
合规组织管理制度一、引言随着企业规模的扩大和业务范围的扩展，合规组织管理制度对于企业的稳健运营和可持续发展具有越来越重要的意义。
合规组织管理制度是企业管理制度的重要组成部分，它不仅能够帮助企业规范员工行为，提高工作效率，还能够树立企业形象，保障企业利益。
本文将探讨合规组织管理制度的背景、意义、基本概念、主要内容、实施方法和实践案例，以期为企业的合规管理提供有益的参考。
二、合规组织管理制度的背景和意义合规组织管理制度起源于20世纪90年代，当时随着企业竞争的加剧和监管环境的改变，企业运营的风险不断增加。
为了应对这些挑战，一些企业开始推行合规管理制度，以规范员工行为，提高企业的竞争力和形象。
随着时间的推移，合规组织管理制度逐渐成为企业管理的重要部分，对于企业的稳健运营和可持续发展具有越来越重要的意义。
三、合规组织管理制度的基本概念合规组织管理制度是指企业通过制定和执行一系列合规政策、制度和流程，确保员工的行为符合国家法律法规、行业标准和公司内部规章制度的要求，以保障企业的稳健运营和可持续发展。
合规组织管理制度包括合规管理政策、合规风险评估、合规培训、合规监督和合规处罚等方面的内容。
四、合规组织管理制度的主要内容1. 合规管理政策合规管理政策是企业实施合规组织管理制度的基础。
它包括企业合规管理的目标、原则、范围、责任和机制等方面的内容。
合规管理政策应该明确、具体、可操作，并根据企业的实际情况进行调整和优化。
2. 合规风险评估合规风险评估是企业实施合规组织管理制度的重要环节。
它通过对企业运营过程中可能遇到的合规风险进行识别、评估和预警，为企业制定相应的应对措施提供参考。
合规风险评估应该基于企业的实际情况，采用科学的方法和技术手段进行。
3. 合规培训合规培训是企业实施合规组织管理制度的重要手段。
它通过对员工进行法律知识、职业道德等方面的培训，提高员工的合规意识和能力，以保障企业的稳健运营。
合规培训应该针对不同层次和岗位的员工开展，采用多种形式和渠道进行。
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企业合规管理出台的背景与意义
1、顺应全球强化合规管理新趋势
1、1 国际组织推动企业合规管理的历程
自1999年起,世界银行宣布不给“黑名单”内任何涉嫌贪污受贿的国际公司以投标资格,禁止其参与由该行自主的所有项目,目前中国已有44家企业进入该名单,如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司等。
从国际组织推动企业合规管理的情况来瞧,经历了两个发展阶段:第一阶段,在2000年左右,以联合国全球契约为代表,倡议企业开展国际业务时遵守自愿性合规承诺,包括社会责任、环境责任以及反对商业腐败等;第二阶段,在2008年西门子因“行贿门”被严厉处罚为标志,此后,经济合作与发展组织(OECD)倡导企业遵循合规最佳实践,美英等国纷纷出台更加严格的合规监管规
定;2014年,以国际标准化组织(ISO)为代表,发布了《ISO19600合规管理体系指南》这一国际标准,推动企业建立合规管理体系。
1、2 国外政府推动企业合规管理的历程
从国外政府推动企业强化合规管理来瞧,各发达国家不断加强监管,创新监管方式与思路,从过去关注事后处罚到注重事前预防,要求企业实施更加主动的合规管理工作。
比如,1978年出台的美国《反海外腐败法》(FCPA),重点就是对企业违规行为进行打击。
2010年,英国出台的《反贿赂法》,新增加了未有防止商业贿赂罪,对未有防止商业贿赂的企业加以处罚。
但就是,企业可以通过采取诸如建立有效的合规管理体系等措施来抗辩,以减免责任。
至2016年12月,法国宪法委员会批准通过了《关于提高透明度、反腐败以及促进经济生活现代化的2016-1691号法案》(《萨宾第二法案》),该法案明确要求企业建立合规制度,没有建立合规管理体系的企业可能面临承担处罚的风险与责任。
1、3 因合规监管规定受到处罚的企业
近年来,因违反市场公平竞争、反舞弊与反腐败、环保标准、质量要求等合规监管规定而受到相关监管机构严厉处罚的案例层出不穷,这些案件无一不给企业带来巨额经济损失。
◆2015年9月,美国环境保护署指控大众汽车集团生产的部分柴油发动机利用“失效保护器”规避尾气排放监测。
大众最终以147亿美元与监管机构达成部分与解协议;
◆2016年初,荷兰电信巨头VimpelCom因其在乌兹别克斯坦向政府官员行贿,受到SEC与DOJ共计7、95亿美元的经济处罚;
◆2016年11月,纽约州金融服务局以违反反洗钱法、掩盖可疑金融交易为由对中国某银行纽约分行处以2、15亿美元的罚款;
◆2016年12月,上汽通用因垄断被上海市物价局罚款2、01亿。
这就是继奥迪、奔驰、克莱斯勒及东风日产后国内又一家因垄断被处罚的整车企业。
2、把握国内强化企业合规发展新形势
从当前的国际背景瞧,中国企业走出国门呈井喷之势,但境外国
家的法律风险成为中国企业必须克服的障碍。
例如近期中兴制裁事件等,表明国际贸易政策趋向紧缩与严格,值得我国企业高度关注重视。
目前发达国家有关部门颁布的具有法律强制性的合规指南,规定了“有效的合规管理体系”的要素与判断标准。
根据合规指南的规定,有效的合规管理可以免责与减轻处罚,也即“合规免责”原则,因此
建立规范有效的合规管理具有重要性与迫切性。
国务院、国资委、发改委等单位在近年密集出台了一系列针对中央企业的合规制度,以实现央企的治理现代化变革,目前已基本形成
了央企合规领域纲领性的制度矩阵。
2015年12月8日,国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》(国资发法规【2015】166号),明确要求中央企业加快提升合规管理
能力,研究制定统一有效、全面覆盖、内容明确的合规制度准则,加强合规教育培训,形成全员合规的良性机制,建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台。
2016年,国资委就组织中国石油、中国移动、东方电气集团、招商局集团、中国中铁等五家中央企业开展试点工作,以期借鉴国内外合规管理的先进经验,为企业在参与国际市场竞争以及“一带一路”建设过程中加强合规管理提供良好示范。
2017年12月,国家质量监督检验检疫总局与国家标准化管理委员会联合发布了《合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)。
该标准于2018年7月1日起正式实施。
2018年3月20日,《中华人民共与国监察法》(以下简称“《监察法》”)正式公布并实施。
这也意味着中国特色的国家监察体制已初步确立,党与国家的反腐败工作正式迈入“监察法时代”。
2018年11月2日,国务院国有资产监督管理委员会(简称“国资委”)发布《中央企业合规管理指引(试行)》,
《监察法》对国企合规工作的影响
(一)受监管的行为类型多样
根据《监察法》十一条,监察委员会监督、调查、处置的职责范围包括对涉嫌贪污贿赂、滥用职权、玩忽职守、权力寻租、利益输送、徇私舞弊以及浪费国家资财等职务违法与职务犯罪进行调查。
这些违法与职务犯罪的罪名与事由,包括但不限于贪污罪、挪用公款罪、行贿罪、单位行贿罪、职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、国有公司、企业、实业单位人员失职罪、食品监管渎职罪、玩忽职守罪、故意泄露国际秘密罪等,累计超过60多项罪名与事由。
(二)受监管的对象广泛——扩大至所有公职人员
《监察法》对国有企业的影响
就国有企业而言,根据有关规定与实践需要,作为监察对象的国
有企业管理人员,主要就是国有独资企业、国有控股企业(含国有独资金融企业与国有控股金融企业)及其分支机构的领导班子成员,包括
设董事会的企业中由国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事,总经理、副总经理,党委书记、副书记、纪委书记,工会主席等;此外,对国有资产负有经营管理责任的国有企业中层与基层管理人员,包括部门经理、部门副经理、总监、副总监、车间负责人等;在管理、监督国有财产等重要岗位上工作的人员,包括会计、出纳人员等;国有企业所属事业单位领导人员,国有资本参股企业与金融机构中对国有资产负有经营管理责任的人员,也应当理解为国有企业管理人员的范畴,涉嫌职务违法与职务犯罪的,监察机关可以依法调查。
2、企业合规管理的意义
2、1、合规管理就是企业稳健经营运行的内在要求,也就是防范违规风险的基本前提,就是每一个公司都必须要管理的一部分,也就
是保障自身利益的有力武器,内控制度的完善离不开合规化的管理及操作,这样方能让企业内控制度效用最大化。
2、2、合规管理就是规范员工行为的有效手段,通过建构科学的企业合规文化以及合规体系,有利于让员工养成合规化的习惯,避免
违规风险。
同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例,有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。
2、3、合规管理可以防止决策失误,领导者的权限较大,再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应,合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。