证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷58(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷58 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 以下不属于无面额股票特点的是( )。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
正确答案：B
解析：按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。有面额股票的特点包括：①可以明确表示每一股所代表的股权比例；②为股票发行价格的确定提供依据。无面额股票有如下特点：①发行或转让价格较灵活；②便于股票分割。 知识模块：股票的特征与类型
2． ( )是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A．资本证券
B．债权证券
C．有形证券
D．物权证券
正确答案：D
解析：物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券；债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。 知识模块：股票的特征与类型
3． 下列关于面额股票与无面额股票的说法不正确的是( )。
A．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
B．我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，也可以低于票面金额
C．无面额股票也称为比例股票
D．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
正确答案：B
解析：我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 知识模块：股票的特征与类型
4． 要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要( )。
A．列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司
B．列出该行业大型的企业，重点考察其中的已上市公司
C．研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势
D．研究该行业中企业总家数的变化趋势
正确答案：B
解析：判断某行业的垄断/竞争特性时，首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的已上市公司；其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等。 知识模块：股票的价值与价格
5． 通货膨胀对股价的影响为( )。
A．只有刺激股市的作用
B．只有抑制股市的作用
C．影响不大
D．既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用
正确答案：D
解析：通货膨胀对股价的影响较为复杂，它既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用。 知识模块：股票的价值与价格
6． 附认股权证的公司债券在行使新股认购权后债券形态( )。
A．存在
B．消失
C．部分存在
D．不确定
正确答案：A 涉及知识点：金融债券与公司债券
7． 我国第一只LOF是( )。
A．博时主题行业股票基金
B．中银国际中国精选混合型基金
C．南方积极配置证券投资基金
D．华夏上证50基金
正确答案：C 涉及知识点：证券投资基金概述
8． 基金管理费费率的大小，通常( )。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
正确答案：A
解析：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。 知识模块：证券投资
基金的费用与资产估值
9． 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。
A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
正确答案：C
解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，具有规则的变动关系。通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 知识模块：金融衍生工具概述
10． 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。
A．协定价格
B．期权价格
C．市场价格
D．期权费加买入价格
正确答案：A
解析：看跌期权又称为卖出期权，期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融资产的权利。市价比购买期权时的市价跌得越多，则期权的购买者获利越多。 知识模块：金融期权与期权类金融衍生产品
11． 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为( )。
A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
正确答案：B 涉及知识点：证券投资的收益与风险
12． 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
正确答案：A
解析：期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高主要是对信用风险的补
偿，企业在证券到期时有可能无法还本付息而使投资者遭受损失。 知识模块：证券投资的收益与风险
13． 根据《证券法》的相关规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A．中国人民银行
B．当地政府
C．财政部
D．国务院证券监督管理机构
正确答案：D 涉及知识点：证券公司概述
14． 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。
A．2
B．3
C．4
D．5
正确答案：C
解析：《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 知识模块：证券市场法律、法规概述
15． 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。
A．初始保证金
B．维持保证金
C．最低保证金
D．结算保证金
正确答案：A 涉及知识点：金融衍生工具
16． 通常,交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。
A．大于
B．大于或等于
C．等于
D．小于
正确答案：D 涉及知识点：金融衍生工具
17． 实行实质管理原则的证券发行制度是( )。
A．注册制
B．核准制
C．审核制
D．保荐人制
正确答案：B 涉及知识点：证券市场运行
18． 证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行( )。
A．核准制
B．注册制
C．审核制
D．许可制
正确答案：A 涉及知识点：证券市场法律制度与监督管理
19． 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币
B．国际通用货币
C．本国货币
D．本国货币或外国货币
正确答案：B
解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币通常采用国际通用货币，这样发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金，有益于债券的流通性，以便于筹集资金。
20． 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是( )。
A．工商企业
B．金融机构
C．个人
D．政府及其机构
正确答案：C
解析：我国法律规定，个人不能发行证券，因此在我国当前的法律环境下，个人只能是有价证券的投资者，而不能是发行者。
21． 威廉指标是( )。
A．表示超买或超卖的
B．表示是强市或弱市的
C．表示多空力量对比的
D．表示趋势是上升还是下降的
正确答案：A
解析：威廉指标是由Larry williams于1973年首创的，表示的是市场处于超买或超卖状态。
22． 我国于( )年开始发行记账式国债。
A．1992
B．1994
C．1995
D．1996
正确答案：B
23． 对于认购股票的人来说，购买股票就是一种( )。
A．投资行为
B．赌博行为
C．个人行为
D．市场行为
正确答案：A
解析：股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段，对于认购股票的人来说，购买股票就是一种投资行为。
24． 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为( )。
A．红利
B．资本增值收益
C．股票股息
D．资本利得
正确答案：A
25． 下列对社会公益基金认识不正确的是( )。
A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者
B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金
正确答案：D
26． 行政清理组应当自成立之日起( )日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。
A．3
B．5
C．10
2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40
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2013证券从业资格考试试题-证券交易卷1-单选题21-40
(21)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。
A清算交收
B市场定价
C确认成交
D审核认定
答案：C
解析：在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交这3个交易步骤。
(22)关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。
A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B可转换债券具有债权的性质
C可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D可转换债券具有期权的性质
答案：C
解析：对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。
(23)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。
A1000手
B10张
C100份
D100股
答案：C
解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。
(24)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A100手
B1000手
C5000手
D1万手
答案：D
解析：上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
(25)关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
A证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
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C证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
答案：A
解析：证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案5
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2016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（5）
一、单项选择题
1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
A.《风险提示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资金银行存管协议书》
2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。
A.有形服务
B.交易通道服务
C.信息咨询服务
D.技术服务
4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值
B.基金资产净值
C.基金资产总价值
D.双方协商
5.可转换债券具有( )的双重特性。 网址：/
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A.委托时效限制
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.买卖证券的方向
8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A.经纪商优先原则
B.价格优先原则、时间优先原则
C.按比例分配原则、数量优先原则
D.客户优先原则、做市商优先原则
9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A.代码制
B.挂名制
C.匿名制 网址：/
D.实名制
10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析(word)
青年人网：/
2011年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析
一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在深圳交易所中小企业板块中，（ ）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立
B．监察独立
C．代码独立
D．指数独立
2．下列属于深证交易所的综合指数的是（ ）。
A．深证成分股指数
B．深证A股指数
C．深证综合指数
D．深证B股指数
3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（ ）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
4．我国主权财富基金的发端是（ ）。
A．中国投资有限责任公司
B．中国国际金融有限公司
C．QFII
D．QDII
5．收入型基金以获取（ ）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值
B．当期的最大收入 青年人网：/
C．投资组合的债券中得到适当的利息收益
D．获取稳定收益
6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（ ）。
A.制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审议和通过理事会、总经理的工作报告
D．制定证券交易价格
7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（ ）。
A．长期债券
B．短期债券
C．不确定
D．中期债券
8．债券发行的定价方式以（ ）最为典型。
A．累积投标询价
B．上网竞价
C．公开招标
D．协商定价
9、金融期货不包括（ ）。
A．外汇期货
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分)
1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构
依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构
C.国家审计机关 D.中国人民银行
2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请
文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内 B.六十个工作日内
C.三个月内 D.半年内
3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改
变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会 B.董事会
C.股东大会 D.证监会
4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团
承销。
A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元
5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日
6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将
证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年
7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额
达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内
8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人
员为知悉证券交易内幕信息的知情人员
B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制
2016证券从业资格考试模拟题及答案解析
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2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）
单项选择题
1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A.0.05%
B.0.1%
C.0.5%
D.1%
2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。
A.T+2日16：00
B.T+2日17：00
C.T+1日16：00
D.T+1日17：00
3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A.证券与资金管理分离
B.券商托管证券和银行存管资金
C.券商与银行分工明确
D.专业和高效相结合
4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不确定性
D.管理的规范性
5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 网址：/
A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险
B.基本风险和非基本风险
C.系统风险和非系统风险
D.经营管理风险和政策法律风险
6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.50
B.80
C.100
D.120
7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。
A.货币政策
B.财政政策
C.产业政策
D.价格政策
8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。
A.B股
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题四(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题四（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. 有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格 B．有价值，而且有价格
C．没有价值，也没有价格 D．有价值，但没有价格
2. 证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场 B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场 D．货币市场与资本市场
3. 下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾
B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
C．证券的风险与收益成反比关系
D．证券市场是价值直接交换的场所
4. 以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府 B．国资委 C．股份公司 D．中国证监会
5. 社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
6. 下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会 B．会计审计机构 C．律师事务所 D．资产评估机构
7. 世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所 B．阿姆斯特丹证券交易所
C．伦敦证券交易所 D．美国证券交易所
8. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债 B．无期限国债 C．国库券 D．短期国债 9. 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》 B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》
C．《金融服务现代化法案》 D．《金融服务法案》
10. 中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所 B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所 D．天津市企业交易所
11. 上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》
全真模拟题三（含答案详解）
（供2011年9月-2012年6月考试用）
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）
1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的( )计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．2
2. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指( )。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDP
C．证券面值／GDP D．证券市值／GNP
3. 通常情况下，证券的收益率( )。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比
C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比
4. 《证券业从业人员执业行为准则》于( )由( )正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1月19日．中国证券业协会
C．2009年1月19日．中国证券业协会 D．2009年3月9日．中国证监会
5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布( )，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B．《上市公司股权分置改革管理办法》
C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．15
7. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。 A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利
8. 证券市场监管的主要手段是( )。
证券从业资格考试模拟题库及答案
2021年证券从业资格考试模拟题库及答案
证券市场根底知识?
单项选择题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多存在的。
A.证权证券√
题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的( )。
C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳
B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√
C.同意客户托付，按 的标准收取各项费用
效劳的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
C.基金净资产√
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√
题目6：贴现债券到期时按( )回还。
D.票面金额√
题目7：按照( )分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
C.资金用途√
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√
D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区不在于( )。
C.记载方式的差异√
D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网
题目10：金融期货交易的对象是( )。
A.金融期货合约√
题目11：对指数基金熟悉正确的选项是( )。
2012年证券从业考试《基础知识》题库精选二(附答案)
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案02
一、单选［共35题，每题1分，总计35分］
1、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
2、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。
A．政策性
B．公开市场操作
C．投融资
D．保值
3、以下不属于资本证券的是（ ）。
A．股票
B．银行汇票
C．债券
D．基金
4、在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。
A．政府指导
B．行政手段
C．证券价格
D．以上都不对
5、1997～1998年是我国证券市场的（ ）。
A．探索起步时期 B．初创时期
C．规范调整时期
D．规范发展时期
6、永久性是指股票所载有的（ ）是始终不变的。
A．权利的有效性
B．义务
C．期限
D．收益
7、通常，如果中央银行降低存款准备金率，则股价（ ）。
A．下跌
B．无变化
C．上升
D．不能确定
8、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的规定，在股权分置的情形下，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。对于规定的上市公司“重大事项”，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的（ ）以上通过，方可实施或提出申请。
A．三分之一
B．半数
C．三分之二
D．四分之三
9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是（ ）。
A．股权证券
B．债权证券
C．物权证券
D．事权证券 10、下列债券中风险最大的是（ ）。
A．国债
B．政府保证证券
C．金融债券
D．公司债券
11、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是（ ）。
A．政府债券
B．金融债券
C．公司债券
D．国债
12、我国基金的年管理费率最初为（ ）。
A．0.5%
B．1.5%
证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及附答案
单选题（共180题）
1、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（ ）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000
【答案】 B
2、证券账户的子账户包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤
【答案】 A
3、（2019年真题）下列属于直接融资的有（ ）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
4、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
【答案】 B
5、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
6、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
【答案】 D
7、按照《中华人民共和国证券投基金法》（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（ ）。
A.上市交易的股票
B.上市交易的债券
C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券
D.任意证券的衍生品
【答案】 D
8、下列关于中央银行票据的说法中，错误的是（ ）。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.期限通常在3个月至3年
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
【答案】 B
9、下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
A.①③
B.①④