行政处罚案卷存在问题总结
浅谈行政处罚案卷中存在的主要问题及对策建议
浅谈行政处罚案卷中存在的主要问题及对策建议作者：杨华来源：《金融经济·学术版》2008年第09期行政处罚案卷是人民银行行政执法检查过程的重要文书。
当前人民银行分支行行政处罚案卷中存在诸多问题，易引发行政诉讼和行政复议等法律风险，应引起高度重视。
一、行政处罚案卷中存在的主要问题(一)主体问题行政行为合法的前提是行政行为主体必须合法。
从人民银行分支行行政处罚案卷反映，在处罚主体合法和被处罚主体认定准确方面都存在主体不尽适当的情形。
主要表现在：1.在执法文书中，处罚主体印章使用不符合规定。
如使用执法部门或法律事务办印章代替分支行的印章或行政处罚专用章。
2.在执法文书中，被处罚主体不使用全称。
如被处罚单位名称为工行某某市分行。
3.被处罚主体名称前后不一致。
4.执法相对人不具备主体资格。
如对金融机构会计部门进行反洗钱立案检查。
(二)证据问题基层人行行政处罚证据是指基层人行在行政执法活动中，依法收集并能够证明金融违法行为存在的材料。
依法收集、运用和审核判断证据是保障行政处罚案件质量的重要条件。
基层行行政处罚案卷中证据方面存在的问题主要表现在：1.证据收集调查有欠完整。
有的基层人行执法人员在执法检查过程中，满足于“坐堂问审”，未深入进行调查研究，取证浮泛，证据调查收集缺乏广度和深度，证据缺漏、取证偏颇现象较为常见。
2.证据内容和形式不尽规范严谨。
如举报材料内容简单，举报事实不清，报案及主送单位名称省减，甚至有的执法职能部门未将举报材料作为重要证据内容进行立卷归档；证据材料复印件印制模糊，也未有提供“本件与原件相符”字样及确认印章；调查询问笔录无当事人“记录属实”的签字盖章，重要报表、凭证证据也无业务经办人员签字盖章；证据笔录书写潦草，难以辨认，使用不规范书写工具记录等。
3.证据材料缺乏相关性。
收集证据时，忽略证据的关联性，证据材料之间缺乏内在联系，证据的证明效力弱化，提取证据不能证明违法事实的成立，甚至所提取证据与要证明当事的违法事实相悖。
处罚案卷自查的情况报告
一、自查背景根据《中华人民共和国行政处罚法》和《中华人民共和国行政许可法》的相关规定，为进一步规范行政执法行为，提高行政处罚案件办理质量，确保执法公正、公开、高效，我局于2023年3月至4月开展了处罚案卷自查工作。
本次自查工作旨在全面梳理和评估我局行政处罚案件办理过程中的各个环节，发现问题，及时整改，不断提升我局行政执法水平。
二、自查范围与内容本次自查范围涵盖2022年1月1日至2023年2月28日期间我局办理的行政处罚案件。
自查内容包括：1. 案件来源是否合法；2. 案件办理程序是否规范；3. 执法人员资质是否合规；4. 案件调查取证是否充分；5. 案件定性是否准确；6. 案件处罚决定是否适当；7. 案卷材料是否完整、规范。
三、自查情况经过全面自查，现将具体情况报告如下：1. 案件来源合法，所有案件均符合法定管辖范围。
2. 案件办理程序规范，严格按照法定程序进行，无违规操作。
3. 执法人员资质合规，所有执法人员均持有有效的执法证件。
4. 案件调查取证充分，现场勘验、询问笔录、证据材料等齐全。
5. 案件定性准确，符合法律规定，处罚决定适当。
6. 案卷材料完整、规范，符合档案管理要求。
四、存在问题及整改措施1. 部分案件办理过程中存在文书制作不规范、笔录记录不完整等问题。
整改措施：加强执法人员业务培训，规范文书制作和笔录记录，确保案件材料完整、规范。
2. 个别案件办理过程中存在调查取证不充分、证据链不完整等问题。
整改措施：强化执法人员证据意识，完善调查取证程序，确保案件证据充分、确凿。
3. 部分案件处罚决定与事实不符，存在处罚过轻或过重的情况。
整改措施：加强案件审核，确保处罚决定与事实相符、处罚适当。
五、下一步工作计划1. 继续加强执法人员业务培训，提高执法水平。
2. 严格规范案件办理程序，确保执法公正、公开、高效。
3. 加强案件审核，确保处罚决定合法、合理。
4. 定期开展案卷自查，及时发现和整改问题，不断提升我局行政执法水平。
行政处罚案卷存在的问题及对策
行政处罚案卷存在的问题及对策作者：王虎来源：《新农业》2017年第11期行政执法案卷是行政执法活的真实反映和全面完整记录，是重要的凭证档案，既可明确体现出执法过程中存在得不足，也是衡量办案机关和执法人员法律素质高低的标尺。
笔者借助日常监督检查，对辽宁省部分市县的兽药行政执法案卷进行了借阅分析。
我省兽药行政执法活动基本上可以做到事实清楚、依据准确、程序合法、决定适当。
同时也发现部分执法案卷在规范、内容、程序等方面存在一些问题，有些问题可导致行政复议，甚至引发法律诉讼。
为保证法律法规的正确实施，规范行政执法活动，全面提升行政执法能力和案卷制作水平刻不容缓。
笔者就我省案卷存在的问题与相应的对策作一浅析，望与广大同仁共同探讨、研究、学习、提高，规避行政复议及行政诉讼等法律风险。
1兽药行政执法案卷存在的问题1.1法律法规的适用方面对假劣兽药的定性问题不准确，依据的法律法规条款不具体，如某兽药为假兽药，仅仅笼统的表述为根据《兽药管理条例》，未明确具体法律法规条款项等，甚至出现假、劣不分的情况。
违反的法律法规条款引用不明确，错把逆向监督的条款当作正向管理违反条款。
法律责任条款引用不清，未明确行政处罚的种类，处罚额度表述不清，案卷叙述较笼统。
1.2行政处罚程序方面行政处罚程序运用错误。
主要体现在对简易程序的界定，《行政处罚法》对简易程序和一般程序作了详细明确的界定，但个别县区存在适用于一般程序的案件错用了简易程序。
证据链不完整。
对询问笔录的依赖性较大，对数量、价格、视听资料等强有力的原始证据重视不够。
证据角度过于淡薄，极易出现孤证，仅凭一纸口供，极易推翻，甚至出现复议或诉讼。
案件办理程序不清。
部分地区在办理行政处罚案件时，应当履行立案审批手续而未履行，应当履行处罚决定审批手续时未履行，存在后补审批手续的现象，导致立案在前，审批在后；处罚决定在前，处罚决定审批在后；甚至缺少前置审批的现象出现。
权利告知不到位。
行政处罚机关在下达行政处罚事先告知书、行政处罚决定书时应明确告知当事人做出行政处罚的事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述申辩、行政复议和行政诉讼的权利。
行政处罚现存问题及解决对策
行政处罚现存问题及解决对策行政处罚现存问题及解决对策引言行政处罚是国家依法对违法行为进行处罚的一种行政行为。
作为维护社会秩序和保护公共利益的重要手段，行政处罚在社会管理中起着重要作用。
然而，在实践中，行政处罚仍存在一些问题，如执法不规范、权力滥用等。
本文将分析行政处罚现存问题，并提出相应的解决对策。
问题分析问题一：执法不规范执法不规范是行政处罚中常见的问题之一。
一方面，执法人员对于行政处罚法律法规掌握不够，对于相关的规定和程序不熟悉，导致执法过程中出现错误和不当操作。
另一方面，执法者在行使执法权力时存在主观意识的干扰，容易出现将个人立场和好恶带入执法活动中的情况。
问题二：权力滥用在行政处罚中，权力滥用也是一个存在的问题。
一些执法部门或执法人员滥用职权，以权谋私，对特定利益进行保护或打压。
这种行为严重损害了执法的公信力，破坏了社会的公平正义。
问题三：信息不对称行政处罚中存在信息不对称问题。
一方面，执法机关拥有丰富的信息资源，而被处罚的当事人往往无法获得相应信息，导致其在行政处罚过程中的权益受损。
另一方面，执法机关在行政处罚决策过程中未能充分考虑当事人的意见和申辩，导致决策结果不公正。
解决对策对策一：加强执法人员培训和规范为了解决执法不规范的问题，应加强对执法人员的培训和规范。
培训内容可以包括法律法规的学习、执法程序的了解以及职业道德的培养等。
同时，要建立严格的执法规范和标准，明确执法的程序和权责，确保执法人员在执法过程中能够正确、合法地履行职责。
对策二：建立有效监督机制为了解决权力滥用的问题，需要建立有效的监督机制。
一方面，可以设立独立的行政执法监督机构，对执法行为进行监督和评估。
另一方面，可以加强对执法人员的监督和责任追究，建立健全的投诉处理机制，保障被处罚当事人的合法权益。
对策三：促进信息公开和公正决策为了解决信息不对称问题，可以加强信息公开和公正决策机制。
一方面，执法机关应主动公开相关信息，便于当事人了解执法规定和程序。
【行政】行政处罚案卷评查整改报告
【关键字】行政行政处罚案卷评查整改报告篇一：执法案卷自查报告行政执法案卷质量自查报告为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。
现将我单位开展行政许可案卷质量自查情况报告如下：一、自查结果基本情况根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。
通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据合法、程序合法、审批工作规范。
在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档标准。
2、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、及时、周到，做到全方位优质服务。
但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。
三、改进措施针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。
（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向新的高度。
（二）提高档案管理人员素质立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。
通过对档案管理人员进行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。
规范行政执法
如某市交通局运管处的一个处罚案件， 在询问笔录中，当事人没有承认违法 事实，其他证据无法印证擅自抬价的 违法行为，违法事实认定缺乏证据。
证据的提取与处罚之间缺乏关联性（4）
某市安监局部分案件认定为“未认真开 展从业人员安全教育和培训工作”，但 从询问（谈话）笔录看，没有发现存在 这方面问题的记录，仅可认定未设置安 全生产警示标志。
法理未讲透
进行法理分析时过于浅显，不够透彻，脉 络不够清晰，层次不够分明，语言不够精 确。
格式化地表述定性处罚理由，欠缺有针对性的 法律推理和法理分析
部分案件对违法行为进行定性和量罚时， 未对适用的法律依据进行阐述。
情理未讲清
仅简单地记载当事人存在什么行为，违反了什 么规定，对违法事实造成的后果以及如何整改 未能阐述清楚；
作出从轻、减轻或者其他有裁量幅度的行政处 罚时，未说明相应的裁量理由和依据。
如某市执法局依据“处以建设工程造价5%以上 10%以下的罚款”规定进行处罚时，全部按照 造价10%予以处罚，未说明裁量理由。
如某市物价局查处的案件中，对当 事人原处罚3000元，经过当事人申 辨后改为1000元罚款，没有说明从 轻或者减轻的法定理由。
根据《行政处罚法》的规定，立案是行政处罚的 第一步程序，在具备立案的条件后，行政处罚机 关才可以对案件进行调查，并最终作出行政处罚 决定。
但是，“立案在先、调查取证在后”的要求，并 不是指只有立案后取得的材料才可以作为处罚依 据，立案前取得的证据，如举报材料、日常检查 收集的材料等，只要在立案后经过了质证、核实 等程序，都可以作为行政处罚的证据。
情况， 违法事实的证据内容及与事实的关联性，
让当事人心悦诚服的认识到自身违法行为 的客观性及危害性。
4.法律依据方面
当前行政处罚案件中存在的常见问题分析
当前行政处罚案件中存在的常见问题一、执法主体混乱处罚的主体包括行政机关，法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织以及行政机关委托的其他组织。
1、行政机关乱设执法分支机构，不管是否合法，只要有几张办公桌，找上几个人，每人发一张执法证，就可以堂而皇之地执法。
甚至有的行政机关的职能部门也设立分支机构，并委托其行使行政权。
如不少地方公安派出所设立联防队，其初衷是协助维护治安，而很多的联防队不但执行着公安机关的侦查、拘留、预审的职能，甚至打人、伤人，其本身成为社会治安隐患，这不能不说是行政机关乱设分支机构之害。
2、行政机关委托其他组织行政执法不审慎，权限不明确。
有的组织成为执法主体无文件，无法律依据，仅凭政府部门个别头头说了算。
前一段时间中央电视台《今日说法》栏目报道了某地一渔政机构的执法权问题。
该渔政部门管辖下的某农户饲养的鱼群，突然之间全部死去，该农户损失惨重，其原因为水质污染所致，该农户要求渔政部门管理此事，而渔政部门拒绝作为，无奈该农户将渔政部门告上法庭，法庭上渔政部门却说自己乃非法机构，并非正式成立，也没有相关书面文件让其成立，乃是上级行政机关口头所致，经查实，该渔政部门事实上也在行使着行政执法权。
如系非法机构，原告起诉自然有问题，弄得该农户上了战场找不见敌人，无计可施。
这个案例就暴露出行政执法主体成立的混乱、权限不确定，自然带给社会的危害是很大的。
二、其他方面（一）在事实认定方面存在的问题１、有的案件未查清违法行为发生时间、违法所得、不合格产品和侵权商品的数量、品种和货值金额或非法经营额等关键事实，就草率结案。
２、有的案件认定事实完全错误，如将侵犯植物新品种权案件认定为商标侵权案件（侵犯植物新品种权不属工商部门管辖）。
３、有的案件认定关键事实不够准确，如不合格产品的货值金额等出现计算错误，或者认定事实时使用了“金额13500余元”等不确切的词语。
4、有的案件错误确定违法行为当事人。
如，按照我国法律的规定，未经登记的非法组织不能作为法律关系主体，对以未经登记成立的非法组织（如无照的企业）的名义从事违法经营时，本应以该非法组织的出资人或开办者作为处罚的当事人，却错误地将该非法组织列为当事人。
关于行政执法案卷调查总结报告
关于行政执法案卷调查总结报告
一、调查目的和背景
本文档旨在对行政执法案卷进行调查，并总结出具体情况和问题，以指导日后行政执法工作的改进和提高。
二、调查范围和方法
本次调查的范围包括xx年度至xx年度涉及行政执法案卷的所有记录，调查包括对案卷内容的梳理、关键信息提取和问题点分析。
调查方法主要包括查阅案卷资料、调取相关证据和采访相关人员。
三、调查结果和问题汇总
1. 案卷完整性不足
部分案卷记录不完整，缺少关键信息，影响案件调查和审理效率。
2. 执法程序不规范
在部分行政执法案卷中发现执法程序不规范的情况，存在程序缺失和规定不符等问题。
3. 执法人员素质问题
有部分案卷反映执法人员在执法过程中态度不当，处理事务不规范。
4. 处罚决定不合理
个别案卷中的处罚决定不符合相关规定，存在裁量过大或者不够情况。
四、改进建议
1.规范行政执法案卷记录要求，明确记录内容和形式。
2.加强执法规范培训，提高执法人员素质和专业水平。
3.加强内部审查和监督，确保执法程序合规和规范性。
4.完善处罚决定机制，明确裁量范围和限制条件。
五、总结
通过本次行政执法案卷调查，发现了一些问题和不足之处，为改进和提高行政执法工作提供了重要参考依据。
希望相关部门能够重视这些问题，及时采取有效措施进行改进，提升行政执法的公正性和效率。
以上为关于行政执法案卷调查总结报告内容，感谢阅读。
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7、现场勘验图、照片、摄像、录音等证据 制作规范。 规范要求： 1.现场绘制的勘验图应当注明绘制时间 、方位、绘制人姓名和身份等； 2.拍摄的照片和摄像、录音等资料应当 注明时间、地点、过程、摄（录）制人姓 名和身份等。
8、调取复印件的要求： 调取的由有关部门保管的书证原件的复 制件、影印件或者抄录件的，应注明出处 ，经该部门核对无异后加盖其印章； 调查取证时对被处罚人提供的相关证据 材料一般应当留存原件，留存复印件的要 由2名以上执法人员核对原件后，留存复印 件并签名。
5、现场检查（勘验）笔录制作规范。 易犯错误： 被检查（勘验）人未在现场检查（勘验 ）笔录上签字【应注明“检查（勘验）笔 录上述内容，记录属实”的字样，由被检 查（勘验）人逐页签名并在末页注明日期 ，如被检查人拒绝签字的，应由两名以上 行政执法人员在笔录中注明拒绝的理由】
6、委托鉴定相关材料齐全。 易犯错误： 1.鉴定机关无资格或者无鉴定部门和鉴 定人资格的证明； 2.委托鉴定没有委托书； 3.鉴定相关材料未说明委托人和委托鉴 定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、 鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定 人签名、鉴定部门盖章。
2.当事人要求听证，未组织听证； 3.未在举行听证7日前送达行政处罚听证通 知书； 4.举行听证，未制作听证笔录或听证笔录上 无听证参加人员签字或盖章； 5.听证通知书、听证笔录内容不完整或填写 有错误。
5、重大案件集体讨论决定。 规范要求：
符合法律规定的重大复杂案件情形的， 应当经行政机关负责人集体讨论决定。 集体讨论决定是行政机关作出执法决定 的法定形式，经集体讨论后，行政机关不 得改变集体讨论结论，也无需再填写审批 表。
记录当事人陈述、申辩意见； 2.未对当事人陈述、申辩意见进行复核； 3.依法不予采纳，未说明理由。
4、听证程序。
规范要求：
拟作出的行政处罚符合听证条件的，应 当告知当事人依法享有要求听证的权利和 期限；当事人要求听证的，行政机关应当 按听证程序组织听证。
4、听证程序。 易犯错误：
；
1.告知听证申请权后，未超过3日作出决定
10、调查终结报告： 易犯错误： 1.未制作案件调查终结报告。 2.报告未载明适用裁量权情况 3.未载明建议作出行政处罚的法律 依据和拟作出处罚决定的具体内容。
10、调查终结报告： 易犯错误： 4.有从轻、从重、减轻等情节，未说明事实 、理由和法律依据。 5.未准确填写当事人的基本情况、调查起止 时间、案件承办人，违法行为发生的时间、地 点、情节等情况，未写清调查取证情况。 6.缺少违反的法律依据条、款、项具体内容。
9、证据采信： 1.认定违法行为的事实、情节、性质和 危害后果等有相应的证据证明； 2.有证据证明当事人有法定从轻、减轻 情节的，在量罚时反映； 3.违法数量、金额或非法所得等计算准 确。
10、调查终结报告： 调查取证结束后，案件承办人员应 当制作案件调查终结报告，阐明案件 的基本事实、违法情形、证据材料、 适用依据、处理意见等。当事人若有 从轻、从重、减轻等情节，要说明事 实、理由和法律依据。
一、立案 二、调查取证 三、审查决定 四、执行 五、立卷归档
解决的问题： 发现案件（举报、投诉、监督巡查等） 初查（调查、询问，以初步查明是否存在违法行 为） 立案审批：违法行为是否存在、是否需要立案查 处的基本事实认定、是否属于本机关管辖的认定、 立案查处的法律依据）
规范标准： 1、有案件来源，即注明案件是来自现场检查、 举报、交办还是移送等内容。 2、案情记录（案件简要情况）规范。 3、注明立案的法律依据，且内容规范 4、实行案件主办人制度。 5、承办人意见、承办机构意见、行政机关负责 人审批意见填写规范。
11、移送处理：
依法应当移送司法机关或其他行政机 关处理的案件，应当及时移送并有移送记 录。 常见问题： 1.移送不出去； 2.已移送，但缺少相关材料，如回执等。
经过调查取证，在查清事实和调 查人员撰写调查报告的基础上，行政 执法机关对案件进行审查，并依法作 出决定的程序，是出结果的环节。
审查决定是行政机关的权力，不是行 政执法人员的权力，不能由行政执法人员 代替行政机关作出决定。
可能存在问题： 1.抽样取证未出具抽样取证通知书和 抽样物品清单的； 2.证据先行登记保存未出具证据先行 登记保存通知书和物品清单的； 3.采取查封扣押措施未出具查封扣押 通知书和查扣物品清单的。
可能存在问题： 4.抽样取证未告知检验、检测或者鉴 定结果。 5.未出具抽样取证物品处理通知书的。 6.未出具先行登记保存证据物品处理 通知书。 7.对先行登记保存证据未在7日内作出 处理。
1、作出行政处罚决定应填写相应的审批表，制作 相应的执法文书并送达当事人。 易犯错误： 1.未履行审批手续，直接作出《行政处罚事先 告知书》； 2.一般行政处罚程序作出的决定未经法制机构 审核； 3.审批文书中相关栏目未签名或只有签名没有 明确写出相关意见。
2、行政处罚事先告知书制作规范。 易犯错误： 1.当事人名称不准确的； 2.没有认定违法行为的事实、理由和依据（ 主要包括：违法行为发生的时间、地点、情节、 后果及证据，其违反的相关法律、法规、规章的 条、款、项内容）； 3.没有适用裁量情况；
5、现场检查（勘验）笔录制作规范。 规范要求： 1.有多处现场的应分别检查（勘验）并分别 制作笔录； 2.检查（勘验）的时间、地点；被检查（勘 验）人的基本情况及与本案的关系，见证人在场 的记载及其姓名等情况； 3.检查（勘验）人和记录人的姓名、执法证 号；
5、现场检查（勘验）笔录制作规范。 规范要求： 4.准确、客观地记载现场情况，包括 有关的数据、位置、状态、程度等； 5.检查（勘验）笔录的记录有修改的， 应由检查人在修改处压指印，见证人签名 及日期，检查（勘验）人、记录人员签名 及日期。
对应基础标准中的案件事实认定和证据收集、采 信。包括：现场调查、抽样取证、证据先行登记 保存、询问当事人和证人、鉴定和检验、查封扣 押等行政强制措施的实施。
是查清案件事实的基础工作； 是作出行政处罚决定的支撑； 是体现行政执法水平和能力的重要活动。
1、作出抽样取证、证据先行登记保存、行 政强制措施等决定应填写相应的审批表。 可能存在问题： 作出抽样取证、证据先行登记保存、行 政强制措施等决定，应当办理审批手续未 办理； 审批文书中相关栏目必须签名或只有签 名没有明确写出相关意见的或者不签名。
3、依法保障当事人的陈述申辩权。 规范要求：
当事人提出陈述、申辩的，行政机关必 须充分听取当事人的意见，并对当事人提 出的事实、理由和证据进行复核。当事人 提出的事实、理由或者证据成立的，行政 机关应当采纳；依法不予采纳的，应当说 明理由。
3、依法保障当事人的陈述申辩权。 易犯错误：
1.当事人提出陈述、申辩，行政机关未
1、违法事实与情节认定清楚、准确。 2、对违法行为的定性正确。 3、认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主 要证据具有真实性、关联性、合法性。 4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再 给予行政处罚。
实施行政处罚有明确的、有效的法律 依据； 适用法律依据正确，且引用条、款、 项、目准确、完整。
行政处罚主体合法： 1、实施行政处罚的行政执法机关具备法定资格。 2、实施行政处罚的行政执法机关在法定职权范围内实施 行政处罚。 3、依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织以委托 机关名义并在委托范围内实施行政处罚。 4、办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证 件。 5、被处罚主体认定准确，主体适格。
4、询问笔录制作规范。 规范要求： 5.向被询问人出示执法证件； 6.告知当事人享有申请回避的权利； 7.询问内容要与案件相关； 8.询问笔录有修改的，应由被询问人在修 改处按捺指印； 9.询问人、记录人签名及日期。
4、询问笔录制作规范。 规范要求： 10.被询问人未在询问笔录上签字的， 应注明“笔录上述内容，记录属实”的字 样，由被询问人逐页签名并在末页注明日 期，如被询问人拒绝签字的，应由两名行 政执法人员在笔录中注明拒绝的理由。
1、按照法定程序实施行政处罚。 按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步 骤和流程进行。 2、由两名以上执法人员进行调查取证。 调查取证过程中，持合法有效证件的行政执法人员不得少于2人。 3、作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和 申辩。 4、对符合听证条件的，当事人要求听证的，依法举行听证。 5、行政处罚决定经过行政机关负责人批准；对情节复杂或者重 大违法行为给予较重的行政处罚，行政机关的负责人应当集体讨 论决定；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件， 必须上报。 6、依法应当移送其他机关的案件，及时移送。
5、重大案件集体讨论决定。 易犯错误：
1.符合重大复杂案件条件，未履行集体讨论 程序即作出决定； 2.虽经集体讨论，但没有讨论记录； 3.集体讨论笔录不完整（如未记录参加讨论 人员的职务、只记录结论意见，不记录不同意 见），或者参与讨论的人员未签名； 4.未执行主要负责人末尾表态制度。
6、行政处罚决定书制作规范。
2、调查取证时执法人员应向当事人出示证件、 表明身份。 调查取证时，行政执法人员应按规定向当事 人出示行政执法证件、表明身份。 可能存在问题： 不出示证件，不表明身份； 只在执法文书上记载和确认，行政执法人 员执法证件复印件未附卷； 行政执法人员执法证件复印件附卷，不在 执法文书上记载和确认。
3、依法制作相应的文书（抽样取证通知书、 抽样取证物品处理通知书、先行登记保存 证据物品通知书、先行登记保存证据物品 理通知书、查封扣押决定书、解除查封 扣押决定书等，以及物品清单），并送达 当事人。
易犯错误： 1.对当事人的基本情况记载不完整或填写有 错误的； 2.违法行为的事实、证据和裁量标准及处罚 种类、幅度记载不清； 3.不告知行政处罚履行方式和期限，或者告 知不明确； 4.未明确是否加处罚款；
1、行政处罚案件办理过程的记录 2、行政执法机关履行法定职责的真实再现 3、行政执法人员依法行政的客观载体 4、监督机关开展执法监督的载体、追究执法过错 责任的依据 5、行政执法人员面对监督（行政机关内部监督、 司法监督、监察监督、社会监督）时自辩的有力武 器 6、历史档案