建设工程监理概论

第一章建设工程监理制度工程监理行为主体：监理企业；实施的前提：监理合同；监理的依据：工法律法规、建设标准、勘察设计文件及合同。

工程监理的性质：①服务性②科学性；③独立性；④公平性。

强制实施监理的范围：①国家重点工程；②成片开发的住宅小区（5万平方以上）；③大中型公用事业项目（总投资3000万以上）；④外国政府或国家组织贷款、援助项目；⑤学校、影剧院、体育场馆。

监理过程中，发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改；情况严重的要求施工单位暂停施工，并报建设单位；拒绝整改或不停工的报主管部门。

工程施工不符合设计要求、施工技术标准、合同约定的要求施工企业改正。

项目法人全过程负责：项目策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产的保值增值。

董事会的职权：筹措资金、审核上报初步设计和概算文件、审核上报年度投资计划并落实年度资金、提出开工报告、竣工验收报告、生产方针。

必须招标的项目：单项合同200万以上；设备材料采购100万以上；勘察设计监理单项合同50万以上；总投资3000万以上。

项目投资决策审批制度：①政府投资：直接投资和资本金注入的，审批项目建议书和可研；投资补助、转贷和贷款贴息的只审批资金报告；特别重大的实行专家评议、公示制度。

②《政府核准的投资项目目录》以内的提交项目申请报告，《目录》以外的向当地政府主管部门备案。

项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产保值增值，实施全过程负责。

可研批准后成立法人。

项目法人制是实行监理制的必要条件，监理制是法人制的基本保障。

第二章工程监理相关法律、法规、规范与收费标准施工许可证条件：①建设工程用地手续已办理；②城市规划区内项目，已取得规划许可证；③需拆迁的，进度符合施工要求；④确定施工企业；⑤满足施工的图纸与技术标准；⑥建设资金已落实；⑦其他。

施工许可有效期：领取许可证3个月开工→延期最多2次，每次3个月→在建中止1个月内向发证机关报告→中止满1年，核验许可证。

招标文件需修改的，投标截止日前15天书面形式通知收受人；招标文件发出至投标截止日最短20天；5天发公告→5天买招标文件→15天编制。

合同履行规则：①质量要求不明：国家、行业、特定；②价款不明：订立合同时履行地的市场价格；③地点不明；给付货币的，在接受发履行；不动产在不动产地履行；其他在履行义务方所在地履行；④期限不明；债权、债务人随时要求履行；⑤方式不明，实现合同的方式；⑥履行费用不明；履行义务方负担。

竣工验收备案15天内，质量事故24小时；安全措施15内备案。

质量监督→施工许可证→开工报告安全措施→施工许可证→开工报告→建设单位报安全措施，15天内；施工组织设计中编制安全技术措施和临时用电方案；编制分部分项专项施工方案：基坑支护与降水、土方开挖、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破。

编制专项施工方案并专家论证：深基坑、地下暗挖、高大模板。

第三章监理工程师和监理企业监理企业资质分为：综合、专业、事务所三类，专业资质分为：类型资金技术负责人注册师综合60注监15年高级注监60人，造价5人，其余15人甲30注监15年造价2人，其余25人50高级乙10注监 10年造价1人，其余5人丙50注监 8年本专业5人监理工程师权力：①接受继续教育（也是义务）；②规定范围内从事执业活动（也是义务）；③依据本人能力从事相应的执业活动；④保管和使用本人证书和印章；⑤使用注册监理称谓；⑥对本人执业活动解释和辩护；⑦获得相应劳动报酬；⑧对侵犯本人权利行为进行申诉。

监理工程师义务：①权利中①②条；②遵守法律法规等；③履行管理职责执行标准和规程；④保证成果的质量并承担责任；⑤在本人执业监理活动文件上签字盖章；⑥保守执业活动中的秘密；⑦不得转让出借证书和印章；⑧协助注册机构完成相关工作。

监理有限公司：50人以下共同出资，不发行股票，有股权证但不流通，账目不公开；股份有限公司：有等额股份构成，发行股票，2-200人发起。

监理企业有效期5年，监理工程师有效期3年，最低注册2个专业，进行教育必修和选修各48学时；监理准则：守法、诚信、公平、科学。

监理可从事监理、工程经济与技术咨询、招标与采购咨询、项目管理服务。

监理企业全信用管理制度包括：合同管理制度、与建设单位合作制度、监理服务需求调查制度、内部管理责任制度。

第四章建设工程监理招投标与合同管理监理单位基本素质包括：单位资质、技术及服务能力、社会信誉、企业诚信度、类似工程监理业绩和经验。

监理单位的投标工作内容：投标决策、投标策划、投标文件编制、参加开标及答辩、投标后评估。

综合评标可以对单个或多个方案进行评价；决策树法对多方案进行评价，适用于风险型决策评价，不考虑竞争对手，末梢点为损益值点。

监理投标的核心：监理大纲；精髓：难点、重点、合理化建议。

企业经营不善、造成危机采用“生存型”；打入新区域或开拓市场采用“竞争型”；企业有名牌效应或组成联合体采用“盈利型”。

监理分析建设单位提供条件时，主要建设单位授权和监理费用支付条件。

施工单位是监理最直接、至关的环境条件。

投标策略：以信誉口碑取胜、缩短工期、附加服务、适应长远发展。

暂停监理服务182天，监理人可自主选择继续等待或发出解除义务通知。

监理合同终止条件：完成合同约定的全部工作、结清并支付全部酬金。

竣工并不是满足监理合同终止的全部条件。

第五章建设工程监理组织工程监理实施程序：①确定项目总监，成立监理机构；②编制监理规划；③编制监理实施细则；④规范化开展监理工作（工作时序性、职责分工严密性、工作目标确定性）；⑤参与验收，签署监理意见；⑥向业主提交监理档案资料；⑦监理工作总结（向业主和上级部门）。

模式协调管理质量造价进度承包单位平行困难有利不利缩短工期选择范围大施工总包量小有利有利有利工期长报价较高工程总包量小难度大难度大有利缩短工期风险大，范围小工程监理实施原则：①公平、独立、诚信、科学；②权责一致（体现在监理合同和施工合同中）；③总监负责制（责、权、利）；④严格监理、热情服务；⑤综合效益；⑥实事求是。

监理机构组织形式和规模应根据监理合同规定的服务内容、服务5期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

监理项目监理机构的步骤：①确定监理机构目标；②确定监理工作内容；③监理机构组织结构设计（选择组织结构形式、确定管理层次和跨度、划分监理机构部门、制定岗位职责和考核标准、安排监理人员）；④制定工作流程和信息流程。

项目监理机构组织形式：组织形式优点缺点直线式组织结构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，关系明确监理为全能式人物。

职能制式发挥职能机构的专业管理作用，减轻总监理负担多头命令，指令相互矛盾直线职能制式直线领导，统一指挥，职责清楚，专业化管理职能与指挥部门易产生矛盾，信息传递长。

矩阵式具有较大机动和适应性，利于解决复杂难题、监理业务能力培养。

纵横协调量大，会造成扯皮，产生矛盾影响监理机构人员数量的主要因素：①工程建设强度（投资/工期）；②复杂程度；③监理单位业务水平；④监理机构组织结构和任务职能分工。

总监不能委托给总监代表：①组织编制监理规划，审批监理实施细致；②调配监理人员；③组织审查施工组织设计和施工方案；④签发开工、暂停、复工令；⑤签发工程款支付证书；⑥组织审核竣工结算；⑦审查竣工申请、组织竣工预验收、组织编写质量评估报告、参与竣工验收；⑧参与安全与质量事故调查和处理。

监理员的职责：①检查施工单位投入的人、设备的使用与运转情况；②见证取样；③复核工程量数据；④检查工序施工结果；⑤发现问题报专监。

第六章监理规划与监理实施细致监理规划编制依据：①工程建设法律法规；②建设工程外部环境调查研究资料（自然条件和社会经济）；③政府批准的工程建设文件；④监理合同文件；⑤建设工程合同；⑥建设单位的合理要求；⑧实施过程中输出的有关工程信息。

监理规划编写要求：①基本工程内容应当力求统一（规范化、制度化、科学化的要求）；②规划内容应具有针对性、指导性和可操作性；③总监是规划编写主持人；④监理规划应把握工程项目运行命脉；⑤监理规划有利于监理合同的履行；⑥表达方式应当格式化、标准化；⑦规划应充分考虑时效性（签订监理合同及收到涉及文件后总监组织编写，召开第一次工地例会前7天报建设单位，监理单位技术负责人审核签字）；⑧监理规划经审核批准后方可实施。

监理机构内部工作制度包括：①监理组织工作会议制度；②对外行文审批制度；③监理工作日志制度；④监理周报、月报制度；⑤技术、经济资料及档案管理制度；⑥机构人员岗位职责制度；⑦人员教育培训制度；⑧人员考勤、业绩考核及奖惩制度。

监理组织协调的方法：①会议协调法（第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议）；②交谈法；③书面法；④访问法。

监理规划审核内容：①监理范围、工作内容、目标；②监理机构；③工作计划；④三控方法；⑤安全管理。

监理机构审查：①组织机构方面：组织形式、管理模式是否合理、是否结合了工程实施特点、与建设组织关系和施工组织关系相协调；②人员配备：监理人员专业满足程度、人员数量满足程度、专业人员不足采取的措施是否恰当、派驻现场人员计划表。

监理细则的依据：已批准的监理规划、施工组织设计、（专项）施工方案。

监理实施细致的编制要求：内容全面、针对性强、可操作性强。

监理实施细致的内容：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点、监理工作方法及措施。

5第七章建设工程监理工作内容和主要方式三大目标控制的措施：①组织（落实组织机构及人员、明确控制人员任务和职能、权力和责任、改善目标控制的工作流程、建立工作考评制度加强部门沟通协调、动态控制中激励措施）；②技术（组织设计和实施方案审查、网络和信息技术实施动态控制）；③经济（审核工程量、资金使用计划、工程变更方案技术经济分析）；④合同（选择承发包模式和合同计价方式、选择施工单位和材料设备供应单位，拟定完善合同条款、动态跟踪合同执行情况和处理索赔等）。

监理机构内部协调包括：①内部人际关系协调（人员安排量才使用、工作委任职责分明、绩效考评实事求是、矛盾调解恰当好处）；②内部组织关系协调（在目标分解的基础上设置组织机构、明确各部门目标.职责.权限、事先约好各部门工作中相互关系、建立信息沟通制度、及时消除工作中矛盾）；③内部需求关系协调（设备、人员）。

施工单位安全管理体系审查：施工单位管理制度、人员资格、验收手续、专项施工方案（项目经理组织编写、技术负责人签字）建设单位或监理单位向施工单位、质监站、检测单位提交见证单位和见证人员授权书，见证人不少于2人。

施工单位在使用起重机械、整体提升脚手架、模板自升式架设前，组织有关单位或委托相应资质单位验收；使用承租的机械设备和机具配件的有施工总承包单位、分包单位、出租单位、安装单位共同验收。