浅谈“合规性评价”
组织如何有效实施“合规性评价”
组织如何有效实施“合规性评价”随着我国经济发展的不断壮大，企业的合规性建设成为了越来越重要的问题。
企业需要花费大量的时间和资源来确保其业务的合法性和合规性，这些包括劳动法、税收规定、环境保护和知识产权等方面的法规要求。
因此，企业需要进行合规性评价，以确保其在业务运营中遵守所有适用的法规。
一、什么是合规性评价？合规性评价是指对企业的管理体系、运营处置、环境保护、职业健康安全、卫生保障、知识产权等方面进行评估的一种过程。
其目的是确保企业遵守法规、规定和标准，以及特定行业的要求。
合规性评价主要包括以下内容：1. 对企业内部运作的评估：企业内部运作的评估是对企业内部组织管理、流程政策、指导文件、标准操作程序等方面的合规性进行评估。
2. 对业务运营的评估：企业的业务运营评估主要是对企业的运营活动、供应链、产品安全等方面的合规性进行评估。
3. 环境评估：环境评估包括对企业所处的环境、周边社区对企业的要求以及企业的总体环境保护状况等方面的评估。
二、为什么需要合规性评价？1. 降低企业的风险和责任：对企业的合规性进行评价可以及时发现和解决问题，在一定程度上降低企业的风险，减少企业的法律责任。
2. 提高品牌信誉度：合规性评价可以提高企业的品牌信誉度，增强消费者对其产品或服务的信任感，促进企业的可持续发展。
3. 符合社会责任要求：合规性评价可以帮助企业遵守法规、社会伦理和环保意识，履行企业的社会责任。
4. 促进企业的可持续发展：合规性评价可以调动企业内部的积极性，提高企业管理体系的规范化水平，从而实现企业的可持续发展。
三、如何有效实施合规性评价？1. 制定合规性评价方案和计划为了有效实施合规性评价工作，企业需要制定合规性评价方案和计划。
合规性评价方案应该包括评价的领域和范围、评价标准和方法、评价周期和频率、评价的负责部门和人员等。
2. 评估合规性管理体系企业的合规性管理体系是评价的重点之一。
企业需要对管理体系进行评估，包括流程和程序、制度和政策、文件和记录、责任和授权等各个方面。
(完整版)团队合规性评价报告
(完整版)团队合规性评价报告团队合规性评价报告简介本报告旨在对团队的合规性进行评价，并提供相应的建议和改进措施。
合规性是指团队在运营过程中遵守法律法规、规章制度以及组织内部规定的情况。
通过合规性评价，我们能够发现潜在的合规风险，并采取相应的措施来确保团队的合法运营。
评价结果经过对团队的全面评价，我们得出以下评价结果：1. 团队的合规意识良好：团队成员普遍具备合规意识，并在工作中积极遵守相关法律法规和规章制度。
2. 内部合规制度完善：团队已建立健全的内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营符合法律要求。
3. 与外部合作伙伴合规性高：团队与外部合作伙伴的合作方式合规性较高，合作合同和协议遵守相关法律法规。
发现的合规风险在评价过程中，我们也发现了一些潜在的合规风险：1. 某些员工对最新法规的了解不足：部分员工对某些最新出台的法规了解不够，存在一定的合规盲区。
2. 内部培训机制不完善：团队的内部培训机制存在一些不足，需要进一步完善，以提高员工的合规意识和知识水平。
3. 数据保护合规性有待加强：团队在处理和存储客户数据方面还需要进一步加强合规性，确保数据安全和隐私保护。
建议和改进措施为了解决上述发现的合规风险和不足之处，我们建议团队采取以下改进措施：1. 加强员工培训：针对法规的更新与变化，加强员工的合规培训，提高员工对相关法规的了解和遵守程度。
2. 完善内部合规制度：进一步完善和落实内部合规制度和标准操作程序，确保团队运营合规性。
3. 强化数据保护意识：加强数据保护合规性方面的培训，确保团队在处理和存储客户数据时符合相关的法律和隐私规定。
总结通过本次合规性评价，团队已经取得一些积极的成果，并提出了针对潜在合规风险的改进建议。
团队应重视合规性，积极采取相应的措施来确保合法运营，保护员工和客户的利益。
我们相信，在团队的共同努力下，合规性水平会得到进一步提升，并为团队的稳定发展提供有力保障。
*请注意，本报告仅基于评价结果和发现的合规风险提供建议和改进措施，具体的实施方案和时程需由团队负责人根据实际情况制定。
部门如何做合规性评价管理
部门如何做合规性评价管理合规性评价管理是现代企业管理的重要组成部分，也是保障企业经营合法性的必要手段。
对于企业部门而言，如何做好合规性评价管理，不仅可以确保企业规范合法经营，还能有效降低企业运营风险，提升品牌声誉。
本文将从以下三个方面探讨部门如何做好合规性评价管理。
一、制定清晰的合规性政策制定清晰的合规性政策是做好合规性评价管理的重要前提。
企业部门需要结合自身业务特点和法律法规要求，明确部门的合规性标准，并将其融入到部门的工作流程和内部控制体系中，以确保部门的工作符合法律法规要求。
在制定合规性政策时，需要特别注意以下几个方面：1.细化合规性要求。
不同部门的合规性要求存在差异，需要将合规性要求从普遍层面过渡到具体操作要求，以确保部门的工作符合法律法规规定。
2.明确合规性责任。
合规性责任需要明确落实到具体部门或人员，以确保每位员工时刻遵守相关规定。
3.评估合规风险。
需要对部门内可能存在的合规风险进行评估，并采取相应的预防措施，以降低风险发生的概率。
二、实施内部控制体系内部控制是企业部门实施合规性评价管理的核心。
内部控制是指企业为实现经营目标，制定的一系列管理措施和制度，通过整合公司资源，实现风险控制和成本控制，确保企业在法律和道德规范的约束下进行经营。
对于部门而言，实施内部控制体系需要注意以下几点：1.明确部门业务流程。
在内部控制体系中，需要明确部门的业务流程，并按照流程要求履行业务职责。
2.制定内部控制制度。
合规性评价管理需要通过内部控制制度，确保企业部门工作符合法律法规规定。
需要制定标准的内部控制制度，确保每项业务的执行符合规范要求。
3.强化内部监控。
企业部门需要加强内部监控，及时发现和解决业务操作中存在的合规性问题，并及时调整内部控制策略。
三、进行合规性培训和评估员工素质是保障企业合规性的基础，企业部门需要定期进行合规性培训和评估，确保员工对合规性要求的认知和遵守能力。
在进行合规性培训时，需要注意以下几点：1.培训内容要具体。
对2011版标准“合规性评价”的理解与应用
对2011版标准“合规性评价”的理解与应用一、引言1.1 研究背景1.2 研究目的1.3 研究意义二、合规性评价的概念和基本流程2.1 合规性评价的概念2.2 合规性评价的基本流程2.3 合规性评价的分类三、2011版标准“合规性评价”的特点及重要性3.1 2011版标准“合规性评价”的特点3.2 2011版标准“合规性评价”的目标3.3 2011版标准“合规性评价”的重要性四、2011版标准“合规性评价”的应用及案例分析4.1 2011版标准“合规性评价”的应用4.2 案例一：企业合规性评价实践4.3 案例二：行政机关合规性评价实践五、总结与展望5.1 研究总结5.2 研究展望注：以上提纲仅供参考，具体内容和细节还需根据实际情况具体制定。
第一章引言1.1 研究背景在市场经济的环境下，企业在实现自身利益的同时，同时要遵守国家的法律、法规和政策。
这就需要对企业的合规性进行评价和监管，保障企业合法经营和社会公共利益的协调发展。
为此，相应的评价方法和评价标准得到了发展。
然而，评价方法和评价标准的不同会导致评价结果的异质性，甚至会给企业、政府和社会带来不同的负面影响。
此外，国家为了更好地规范企业行为，保护消费者和投资者的利益，推行了一系列政治、经济、法律等合规性要求。
因此，加强合规性评价的研究，探讨行之有效的合规性评价标准和方法是当前急需的研究领域。
1.2 研究目的本文的主要研究目的是对于2011版标准“合规性评价”的内容和应用进行探讨和理解，从而更好地应用于企业和政府的具体实践。
在此基础上，本文将尝试提出相应的建议和改进措施。
1.3 研究意义本文将探讨2011版标准“合规性评价”的内容、特点和应用，旨在提高我们对此类评价方法和评价标准的理解和掌握。
同时，我们将具体分析其应用的实践案例，以深入剖析其有效性和局限性。
为企业和政府部门提供参考，以提高合规性评价的质量和结果的可靠性，以更好地促进企业和社会的可持续发展。
安全生产合规性评价
安全生产合规性评价安全生产合规性评价700字安全生产合规性评价是对企业的安全生产活动进行全面检查、评估和监控，以确保企业及其员工的安全和健康。
本文将从合规性评价的目的、流程和重要性三个方面进行阐述。
安全生产合规性评价的主要目的是为了发现并纠正企业在安全生产方面存在的问题，提供有力的措施和建议，帮助企业加强安全管理，防范和减少安全事故的发生。
合规性评价的主要内容包括法律法规的合规性、安全管理制度的完善性、安全设施设备的安全性和健全性、岗位操作规程的合理性、员工的安全教育和培训等。
安全生产合规性评价的流程主要包括资料收集、实地检查和综合评估三个阶段。
首先，评价团队需要收集企业相关的安全生产文件、记录和证明；其次，评价团队需要进入企业现场进行实地检查，包括安全设施设备的运行情况、岗位操作规程的执行情况、员工的安全行为等；最后，评价团队根据资料收集和实地检查的结果，对企业的安全生产合规性进行综合评估，并提出改进建议和措施。
安全生产合规性评价的重要性体现在以下几个方面。
首先，评价可以帮助企业了解自身在安全生产方面存在的问题和薄弱环节，提高安全管理水平。
其次，评价可以为企业提供合规性证据，增加企业的竞争力和信誉度。
再次，评价可以促使企业加强安全培训和宣传工作，提高员工的安全意识和安全素质。
最后，评价可以帮助企业建立并完善安全风险预防和应急管理体系，提高灾害事故的应对能力。
综上所述，安全生产合规性评价是非常重要的，对于企业来说，它可以帮助企业发现问题、提高管理水平、增加竞争力和降低安全风险。
因此，企业应该重视合规性评价，建立健全安全管理制度，加强安全培训和宣传，提高员工的安全意识和安全素质，确保企业的安全生产合规性。
法律法规合规性评价
法律法规合规性评价在企业经营和发展过程中，合规性评价是一项至关重要的任务。
合规性评价的核心是对企业的法律法规遵从情况进行全面的检查和评估，以确保企业在业务运营中合法、合规，有效避免各类法律风险。
本文将探讨法律法规合规性评价的重要性、方法和实施步骤。
一、法律法规合规性评价的重要性维护企业的法律法规合规性至关重要，原因如下：1. 避免法律风险：企业在未遵守法律法规的情况下经营，将面临严重的法律风险，可能导致重大经济损失甚至破产。
2. 塑造企业形象：合规是企业维护社会信誉和品牌形象的重要手段，遵守法律法规能够体现企业的社会责任感和诚信经营理念。
3. 保护股东利益：法律法规合规性评价有助于保护股东的利益，增加他们对企业的信任和投资意愿。
二、法律法规合规性评价的方法1. 内部评价：企业可以建立内部合规评价团队，对企业内部各项运营活动进行复核和评估，确保符合国家法律法规要求。
2. 外部评价：可以聘请第三方机构对企业的法律法规合规性进行独立评价，以获取客观、中立的评估结果。
三、法律法规合规性评价的实施步骤1. 确定评价内容：根据企业所在行业和涉及的法律法规，明确评价的重点内容和范围。
2. 收集相关材料：对企业的相关文件、合同、协议等进行收集整理，确保评价的材料齐全。
3. 进行现场检查：评价团队进行实地考察，参观企业的生产、经营场所，对企业的各项业务进行详细了解。
4. 分析和评估：评价团队对收集到的资料进行仔细分析和评估，查找潜在的合规风险。
5. 编写评价报告：根据评估结果，评价团队撰写合规性评价报告，明确合规性问题和建议改进的措施。
6. 提出改进建议：评价报告中提出具体的改进建议，帮助企业优化合规管理，降低法律风险。
7. 落实改进措施：企业应根据评价报告提出的改进建议，及时调整内部运营机制，确保合规性。
四、总结通过定期进行法律法规合规性评价，企业能够及时发现风险和问题，以预防法律纠纷的发生，保护企业的正当权益和利益相关方的利益。
合规性评价主要内容.doc
合规性评价主要内容一、安全生产领域合规情况1、安全生产责任制落实情况；2、安全管理制度制定情况；3、安全生产教育培训情况；4、建设工程项目安全设施三同时情况；5、安全设备维护保养、检验检测情况；6、应急救援管理情况；7、危险化学品生产、储存、使用、经营、运输及废弃处置情况；8、剧毒化学品管理情况；9、其他安全生产管理情况；10、存在的问题和不足。
二、环境保护领域合规情况1、环境保护责任制落实情况；2、建设项目防治污染设施三同时情况；3、废**废水废渣排放情况；4、固体废物处理情况；5、环境污染应急管理情况；6、其他环境保护管理情况；7、存在的问题和不足。
三、职业健康领域合规情况1、职业健康监护制度落实情况；2、员工岗前、在岗和离岗职业健康检查情况；3、职业健康监护档案建立情况；4、其他职业健康管理情况；5、存在的问题和不足。
四、消防领域合规情况1、消防安全制度制定情况；2、消防设施器材配置及维护情况；3、消防安全标志设置情况；4、疏散通道、安全出口、消防车通道管理情况；5、火灾应急救援管理情况；6、其他消防管理情况；7、存在的问题和不足。
五、设备管理领域合规情况1、特种设备管理制度制定情况；2、特种设备登记备案情况；3、特种设备日常管理情况；4、特种作业人员资质管理情况；5、其他设备管理情况；6、存在的问题和不足。
六、节约能源领域合规情况1、节能目标责任制落实情况；2、节能技术措施落实情况；3、节能教育和岗位节能培训情况；4、水、电等能源耗量情况；5、其他节约能源管理情况；6、存在的问题和不足。
七、计量领域合规情况1、计量设备鉴定、检测、校验情况；2、计量设备台帐建立情况；3、其他计量管理情况；4、存在的问题和不足。
八、易制毒化学品管理领域合规情况1、易制毒化学品登记备案情况；2、购买、**、运输、使用易制毒化学品情况；3、其他易制毒化学品管理情况；4、存在的问题和不足。
九、其他业务领域合规情况（如交通安全、质量管理等）。
浅谈“合规性评价”
浅谈“合规性评价”遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的基本要求.“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。
国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001:2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4。
5。
1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序,以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”.摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5。
2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。
GB/T28001—2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。
记录齐全的监视和测量的数据和结果”。
在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。
现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。
一、对“4。
5.2合规性评价"的理解在GB/T24001-2004idtISO14001：2004标准(以下简称标准)4。
5。
2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存上述定期评价结果的记录。
”“组织应评价对其他要求的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
”标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度.所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录.组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和其他要求。
环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。
合规性评价
VS
详细描述
该医药企业从原料采购、生产工艺、质量 控制、药品销售等环节对药品生产的合规 性进行评价，确保药品生产全过程符合国 家及地方相关法规和标准。同时，企业加 强与监管部门的沟通和合作，及时了解和 掌握药品生产的新法规、新标准和新要求 ，不断提升自身的合规管理水平。
案例三：某金融机构反洗钱合规性评价
制定整改措施
针对不合规问题，制定相应的整改措施，明确责任部门和整改期 限，确保问题得到及时解决。
跟踪整改落实
对整改措施的落实情况进行跟踪和监督，确保整改效果达到预期目 标。
提高企业的合规意识和管理水平
加强法律法规培训
通过合规性评价，针对企业员工开展法律法规培训，提高员工 的法律意识和合规意识。
完善管理制度
总结词
该金融机构严格遵守反洗钱法规，建立了 一套完善的反洗钱合规性评价机制。
详细描述
该金融机构从客户身份识别、大额交易报 告、可疑交易报告、客户风险分类等方面 对反洗钱合规性进行评价，确保在预防和 打击洗钱活动方面符合国家及地方的法规 和标准。同时，通过加强员工反洗钱培训 ，提高全体员工的反洗钱意识和能力，有 效防范和打击洗钱活动。
概念
合规性评价是组织自我检查、自我约束、自我完善的重要手段，旨在确保组 织在开展业务、实现目标的过程中，严格遵守相关法规、规范和标准，降低 违规风险，保障公共利益，维护企业形象。
合规性评价的重要性
遵守法规
合规性评价有助于组织及时发现并 纠正违规行为，避免因违规行为而 导致的法律制裁和经济损失。
保障公共利益
调查取证
对评价对象进行实地考察 ，获取第一手资料和证据 。
实施评价活动
评估合规性
根据收集的资料和证据，评估 公司在各个方面的合规性情况
法律法规与合规性评价
法律法规与合规性评价法律法规与合规性评价1. 简介法律法规与合规性评价是指对企业或组织在运营过程中是否遵守相关法律法规的要求进行评估和检查的过程。
合规性评价旨在确保企业按照国家法律法规的要求进行运营，避免违法行为的发生，从而保护企业的利益和声誉。
合规性评价通常包括对企业内部规章制度和流程的审查、对关键业务流程的检查、对员工合规意识和培训的评估等。
通过合规性评价，企业可以及时发现潜在的合规风险，采取相应的措施加以改进和防控，避免可能造成的法律风险和经济损失。
2. 法律法规的意义法律法规是指国家或地方政府制定的，为保护公共利益和社会稳定而规定的规范行为的准则和原则。
企业必须遵守法律法规的要求，才能保证企业经营的合法性和合规性。
遵守法律法规的意义主要体现在以下几个方面：2.1 保护企业利益遵守法律法规可以使企业避免违法行为带来的罚款、赔偿和损失。
同时，守法经营可以增加企业的声誉和信任度，有利于与合作伙伴的合作和业务发展。
2.2 维护社会秩序法律法规的存在和实施，可以维护社会公平、公正和秩序，促进社会和谐稳定发展。
企业遵守法律法规，不仅是对自身的要求，也是对整个社会负责的表现。
2.3 提升企业管理水平企业遵守法律法规的要求，需要建立和完善内部管理制度和流程。
这不仅可以规范企业运作，提高效率，还可以加强与员工的沟通和培训，提高员工的综合素质。
3. 合规性评价的重要性合规性评价是企业管理中的一项重要工作，具有以下几个重要性：3.1 风险预防和控制合规性评价可以及早发现潜在的合规风险，及时采取措施进行改进和防控，降低违法风险的发生概率。
通过评价发现的合规问题，可以及时进行整改，规范企业运营行为。
3.2 提升企业竞争力遵守法律法规的企业，能够增强自身的合规能力和可持续发展能力，提升企业的市场竞争力。
在日益激烈的市场竞争中，合规性评价可以帮助企业找到竞争优势，更好地适应市场变化。
3.3 加强内部管理合规性评价要求企业建立和完善内部管理制度，规范企业运营和员工行为。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
浅谈“合规性评价”
2009-2-18 11:00:55 By:seatone
遵守相关法律法规和其他要求是建立和实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的
基本要求。
“合规性评价”是对相关法律法规和其他要求符合情况的评价。
国际标准化组织2004年11月15日颁布的ISO14001：2004标准为了突出法律法规和其他要求在标准中的地位，将1996版标准4.5.1条款中的最后一句话“组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵守情况”。
摘出来单独作为17个要素之一，增加“4.5.2合规性评价”这一要素，对实施环境管理体系组织的合规性评价提出了明确的要求。
GB/T28001-2001标准4.5.1条款中，也明确要求实施职业健康安全管理体系的组
织“监视是否符合职业健康安全管理方案，运行准则和适用的法规要求。
记录齐全的监视和测量的数据和结果”。
在现场审核中发现，不仅一些实施环境管理体系和职业健康安全管理体系的组织对如何进行“合规性评价”感到困惑，如何进行“合规性评价”的审核也存在很多不到位的地方。
现以环境管理体系为例对此问题做以深入讨论。
一、对“4.5.2合规性评价”的理解
在GB/T24001-2004idtISO14001:2004标准(以下简称标准)4.5.2条款中规定“为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存上述定期评价结果的记录。
”“组织应评价对其他要求的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
”
标准要求组织建立、实施并保持至少一个程序文件，并定期评价组织对所适用的法律法规和其他要求的遵守程度。
所建立的程序文件应至少规定进行合规性评价的周期及如何评价、由谁评价，同时保存评价结果的有关记录。
组织所适用的法律法规和其他要求是指4.3.2条款中所要求识别和确定的法律法规和
其他要求。
环境法律法规包括：①我国签署的国际公约和国家法律法规；②省部级法规和规章要求；③地方性法规和规章要求；④各种相关的环境标准。
其他要求至少包括：①经磋商与有关组织或机构达成的协议；②自愿性原则和惯例；③组织或上级组织对公众的承诺。
“4.5.2合规性评价”条款是牵一发而动全身的条款，它为组织加强管理指明了方向。
二、“合规性评价”实施的基础
标准4.3.2条款是实施“合规性评价”的基础。
该条款规定组织“a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。
b)确定这些要求如何应用于组织
的环境因素”。
b)条款是2004版标准增加的内容。
该条款的增加是为了强调所识别的法律法规和其他要求的针对性。
即：组织不但要识别适用的法律法规和其他要求并落实到具体条款，而且要与所识别和评价的环境因素对号入座，这样才能判断组织实际工作中的做法是否满足法律法规和其他要求。
在现场审核中发现，b)条款被一些组织所忽略，没有得到很好地理解和落实。
组织只
是识别和建立起“法律法规和其他要求清单”，对照此清单进行“合规性评价”，至使评价没有针对性、没有根基。
因此，b)条款的得以落实是进行“合规性评价”的关键所在。
为了满足b)条款的要求，组织可以建立一个重要环境因素与适用法规和其他要求的对照清单(见表一)。
这样，不仅确保所识别的要求是适用的，同时也为组织确定对环境因素采用何种(目标、指标和管理方案/运行控制/应急预案)控制方法、如何进行绩效监视和测量及合规性评价奠定了坚实的基础。
三、“合规性评价”的内容
合规性评价至少应涉及以下内容：
1、评价组织环境因素应遵守的法律法规和其他要求的适用条款是否充分识别，并反映在环境因素的控制目标、指标的管理方案/运行控制/应急预案/管理制度中。
2、评价每一项适用法律法规和其他要求的条款得到遵守的程度。
3、评价适用的法律法规和其他要求的条款没有应用到环境因素控制要求中的原因及其影响。
4、评价组织环境行为与法律法规和其他要求之间存在差距的原因及影响。
组织通过“合规性评价”可以客观地了解自身环境管理现状与相关法律法规和其他要求的差距，易于寻找改进的机会，从而有利于提高环境绩效。
四、“合规性评价”应注意的问题
1、合规性评价应由各职能部门和重要岗位共同实施，而不应该仅仅是环境管理体系归口部门的工作。
授权评价人员和职能间的接口、评价结果的输出方式等是否已经明确。
2、合规性评价所需的数据和信息收集渠道是否已建立。
3、合规性评价结论应建立在有重大环境影响的关键特性和环境绩效进行例行监测和部门交流的基础上。
即：合规性评价结论有需要的监测数据和信息的支持。
4、保存完整的“合规性评价”记录，记录示例(见表二)。
5、上述合规性评价基础、内容应注意的问题也适用于组织的职业健康安全管理体系。
五、“合规性评价”的审核
组织对如何进行“合规性评价”明确了，“合规性评价”的审核如何进行也就清晰了。
审核中，审核员应按着PDCA循环模式和过程方法的思路进行审核。
“合规性评价”的审核重点内容为：
1、文审及一阶段审核内容
①是否建立一个或多个合规性评价程序，程序内容的制定是否适宜并具有指导作用。
②该程序是否规定了评价时间和频次、评价方法是否适宜。
③组织保存的评价记录是否充分、完整。
是否记录组织环境因素应遵守的法律法规和其他要求的适用条款遵守程度的评价结果等。
2、二阶段审核内容
①组织是否充分全面地评价了其环境管理体系有关的适用法律法规和其他要求，尤其是重要环境因素控制效果的合规性评价。
②其评价结果是否准确适宜，是否为改进环境管理体系绩效，提出改进的方向。
适用法律法规和其他要求与重要环境因素对照清单
编号：╳╳╳
合规性评价表
编号：╳╳╳。