证券从业资格(证券投资基金)历年真题试卷汇编2(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资基金）历年真题试卷汇编2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． (2011、2009年考试真题)基金公司的内部机构中最高投资决策机构是( )。
A．基金持有人大会
B．董事会
C．基金总经理
D．投资决策委员会
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“专业委员会”的熟悉。投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金管理人
2． (2011、2009年考试真题)基金管理公司的核心业务是( )。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“投资决策机构”的了解。基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金管理人
3． (2010年考试真题)( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A．市场部
B．交易部
C．投资部
D．研究部
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。基金管理公司的投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合
管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金管理人
4． (2010年考试真题)一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。
A．投资决策委员会
B．风险控制委员会
C．董事会
D．基金份额持有人大会
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“基金管理公司机构设置”的熟悉。基金管理公司的风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金管理人
5． (2008年考试真题)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?( )
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“基金管理人的职责”的熟悉。计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格属于基金管理人的职责。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金管理人
6． (2008年考试真题)根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司主要股东外，其他基金发起人的注册资本最低应为( )。
A．1 000万元人民币
B．5 000万元人民币
C．1亿元人民币
D．3亿元人民币
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金管理公司的市场准入规定”的熟悉。基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币，资产质量良好。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金管理人
7． (2008年考试真题)基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于( )人，且不得少于董事会人数的1／3。
A．3
B．4
C．5
D．6
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“独立董事制度”的了解。基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：基金管理人
8． (2011年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．基金管理公司
B．商业银行
C．证券公司
D．保险公司
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“基金托管人的市场准入”的了解。我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金托管人
9． (2008年考试真题)( )是证券投资基金市场营销的中心。
A．产品设计
B．定价
C．促销
D．分销
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“基金产品的设计思路与流程”的了解。基金产品是基金营销管理的客体，基金产品本身能否适合基金投资者的需要在很大程度上决定了营销的效果。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：基金的市场营销
10． (2011年考试真题)我国基金资产估值的责任人是( )。
A．基金管理人
B．基金注册登记机构
C．监管机构
D．基金托管人
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“基金资产估值的责任人”的掌握。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责
任。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：基金的估值、费用与会计核算
11． (2011年考试真题)我国债券基金的管理费率一般低：于( )。
A．0．25％
B．0．5％
C．0．75％
D．1％
正确答案：D
解析：本题考查重点是对“各种费用的计提标准及计提方式”的掌握。目前，我国股票基金大部分按照1．5％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1％，货币市场基金的管理费率为0．33％。因此，本题的正确答案为D。 知识模块：基金的估值、费用与会计核算
12． (2011、2008年考试真题)在我国，基金日常估值由( )同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人和基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
正确答案：C
解析：本题考查重点是对“基金资产估值需考虑的因素”的了解。基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。因此，本题的正确答案为C。 知识模块：基金的估值、费用与会计核算
13． (2009年考试真题)目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照( )的比例计提基金管理费。
A．1％
B．1．5％
C．2％
D．2．5％
正确答案：B
解析：本题考查重点是对“各种费用的计提标准及计提方式”的掌握。目前，我国股票基金大部分按照1．5％的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1％，货币市场基金的管理费率为0．33％。因此，本题的正确答案为B。 知识模块：基金的估值、费用与会计核算
14． (2008年考试真题)封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金间的转换等交易业务，开放式基金每周至少有( )天为基金的开放日。
A．1
B．2
C．3
D．4
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“基金资产估值需考虑的因素”的了解。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：基金的估值、费用与会计核算
15． (2011年考试真题)( )是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
A．本期利润
B．本期已实现收益
C．期末可供分配利润
D．未分配利润
正确答案：A
解析：本题考查重点是对“与基金利润有关的几个财务指标”的掌握。本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期损益的公允价值变动损益。该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。因此，本题的正确答案为A。 知识模块：基金利润分配与税收
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
16． (2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是( )。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益
C．确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D．确保股东获得投资收益
正确答案：A,B,C
解析：本题考查重点是对“内部控制的目标、原则”的熟悉。基金管理公司内部控制的总体目标是：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。③确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。因此，本题的正确答案为A、B、C。 知识模块：基金管理人
17． (2010、2009年考试真题)基金管理公司内部控制应当遵循的原则有( )。
A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第7套
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题七
（共10套）
一．单选题
01：单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A：5％
B：10%
C：15％
D：20％
02：在基金运作过程中具有核心作用的是（ ）。
A：基金管理人
B：基金托管人
C：基金投资者
D：基金监管机构
03：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其期望收益与由β系数测定的系统风险之间存在（ ）关系。
A：正相关
B：负相关
C：线性
D：凸性
04：小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A：更低
B：一样
C：更高
D：二者回报率没有关系
05：基金存续期信息披露监管包括（ ）。
A：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
B：对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C：对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D：基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
06：正确的计算择时能力的公式是（ ）。
A：择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
B：择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
C：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例 D：择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率
07：如果投资者在2005年4月15日（周五，法定节假目前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。
A：4月15日
B：4月16日
C：4月17日
D：4月18日
08：根据简单过滤器规则，（ ）。
2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解(4)
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1 2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解（4）
一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。多选、错选、不选均不得分）
1．将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金
（ ）的特点。
A．集合理财
B．风险共担
C．分散风险
D．组合投资
2．基金（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A．份额持有人
B．托管人
C．管理人
D．注册登记机构
3．下列选项中，不是契约型基金与公司型基金主要区别的是（ ）。
A营运依据
B．投资者地位
C．法律主体资格
D．基金规模
屯中国境内第一家较为规范的投资基金是（ ）。
A．富岛投资基金
B．淄博乡镇企业投资基金
C．深圳南山投资基金
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2 D．武汉证券投资基金
5．基金资产投资于债券的比例在（ ）以上的为债券基金。
A．55％
B．50％
C．90％
D．80％
6．最能有效反映基金经营成果的指标是（ ）。
A．贝塔值
B．标准差
C．持股集中度
D．净值增长率
7．货币市场基金可以投资于剩余期限小于（ ）天但剩余存续期超过（ ）天的浮动利率
债券。
A 197．197
B．365，365
C．397．367
D．397．397
8．（ ）机制是交易型开放式指数基金（ETF）最大的特色。
A．现金申购、赎回
B．实物申购、赎回
C．完全复制或抽样复制
D．跨系统转登记 官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191
证券投资基金考试模拟试题1
证券投资基金考试模拟试题1
发 布 人：圣才学习网发布日期：2009-10-13浏览次数：1387[大] [中] [小] 一、单选
题
1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分
配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额F、开放式基金
3、证券投资基金不包括（ ）。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金
4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金
7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。
A、美国B、英国C、德国D、法国
8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率
9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。
A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司
10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元
11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元
13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。
2015年证券从业考试题库《证券投资基金》题重点难点汇总
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2015年证券从业考试题库《证券投资基金》题重点难点汇总
第一章证券投资基金概述
提示：本章内容没有很大变化。主要介绍证券投资基金的一些基础知识。
证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
第一节证券投资基金的概念与特点
一、证券投资基金的概念
定义：证券投资基金(简称“基金”)是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”域“集合投资计划”;在日本和我国台湾区则被称为“证券投资信托基金”。
例题1：(判断正误)证券投资基金的管理者是基金的实际所有者。
答案：错误
二、证券投资基金的特点(5点，P2-3)
(一)集合理财，专业管理
(二)组合投资，分散风险
(三)利益共享，风险共担
(四)严格监管，信息透明
(五)独立托管，保障安全
例题2：以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是()。
A。专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B。理财的主要方法是由投资者决定的
C。理财机构的从业人员由专业人士组成
D。理财是由专业机构运作的
答案：CD 网址：/
三、证券投资基金与其他金融工具的比较
(一)基金与股票、债券的差异(3点、P3-4)
1。反映的经济关系不同
股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东;债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭让，投资者购买债券后就成为公司的债权人;基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
2012年3月 《证券投资基金》真题及答案解析
1．常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（ ）。
A．加权平均收益率
B．算术平均收益率
C．时间加权收益率
D．几何平均收益率
【答案】B
【解析】算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2．基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ）。
A．50%
B．33%
C．25%
D．10%
【答案】C
【解析】基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3．信息披露人应在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A．5
B．3
C．2
D．1
【答案】C
4．按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是（ ）。
A．现值增长模型
B．固定增长模型
C．三阶段股利贴现模型
D．随机股利贴现模型
【答案】A
【解析】股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5．下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是（ ）。
A．基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B．基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D．基金托管人应建立会计复核制度
【答案】B
【解析】基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6．假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。（ ）
2012年证券从业资格考试《投资基金》冲刺最新考试题库(完整版)
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
2、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．风险控制意识
D．风险杜绝意识
3、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。
A．高级管理人员
B．中国证监会
C．董事会
D．中国证券业协会
4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A．证券公司的从业人员
B．保险公司的从业人员
C．期货经纪公司的从业人员
D．基金管理公司的从业人员
5、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
6、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（ ）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明
B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明
D．公司法定代表人签署的设立登记申请书
7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
8、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】4
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】4
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、下列选项中，不属于流动资产的是（）。
A、存货
B、应收账款
C、货币资金
D、应付票据
答案为D
【解析】本题考查资产负债表。流动资产:货币资金、应收账款、应收票据、存货、其他流动资产。
2、风险管理的基础工作是(),而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。
A.测量风险
B.管理风险
C.控制风险
D.降低风险
答案：A；
解析：风险管理的基础工作是测量风险，而选择合适的风险测量指标和科学的计算方法是正确度量风险的基础。
3、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误率达到或超过基金资产净值的0.25％时，基金管理公司应及时向监管机构报告，当计价错误率达到（）％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A．0.25 B．0.5
C．0.75
D．1
答案为B
4、下列各项中，能为每一个风险资产进行定价的是（）。
A、资本配置线
B、资本市场线
C、证券市场线
D、无差异曲线
答案为C
【解析】本题考查证券市场线。证券市场线能为每一个风险资产进行定价。
5、某企业本年末资产总额为500万元，负债总额为200万元，所有者权益为300万元，那么下列说法中，错误的是（ ）。
A、权益乘数为5/3
B、负债权益比为2/3
C、资产负债率为0.4
D、资产负债率、权益乘数和负债权益比数值越大，负债越轻
答案为D
【解析】本题考查财务杠杆比率。资产负债率、权益乘数和负债权益比数值越大代表财务杠杆比率越高,负债越重。
6、关于收益率曲线的说法正确的是（）。
A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标
B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
C.收益率曲线一般向下倾斜。
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第5套
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题五
（共10套）
一．单选题
1：（）申请基金代销资格时，要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A：商业银行
B：证券公司
C：证券投资咨询机构
D：专业基金销售机构
2：资产组合理论表明，证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低，资产间（）多元化证券组合可以有效降低个别风险。
A：关联性低的
B：关联性高的
C：无关联性的
D：不同规模的
3：（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录；按照内部控制优先的原则，新设机构或新增业务品种时必须做到已建立相关的规章制度。
A：合法性原则
B：完整性原则
C：及时性原则
D：审慎性原则
4：依据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。
A：投资目标
B：投资对象
C：投资理念
D：运作方式
5：全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A：证券交易所
B：中国证券业协会
C：中国证券登记结算有限责任公司
D：中央国债登记结算有限责任公司
6：证券投资基金在美国被称为（ ）。
A：证券投资信托基金
B：共同基金
C：信托产品
D：单位信托基金
7：消极型股票投资战略的理论基础在于（ ）。
A：有效市场假说
B：弱式有效市场假设
C：无效市场假设
D：市场信息不对称假设
8：从2008年9月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。
A：3‰
B：1.5‰
C：1‰
D：2‰
9：符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A：境内，境外
B：境内，境内
C：境外，境外
D：境外，境内
证券从业资格(金融市场基础知识)历年真题汇编试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）历年真题汇编试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 根据有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A．10％
B．15％
C．30％
D．25％
正确答案：C
解析：根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％。
2． 中国城镇职工养老保险基金规定个人和企业分别按照职工本人上年工资总额的8％和( )缴纳保险费。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
正确答案：C
解析：目前，中国城镇职工养老保险基金实行社会统筹与个人账户相结合的制度，个人和企业分别按职工本人上年工资总额的8％和20％缴纳保险费。
3． 企业年金基金财产以投资组合为单位按照( )计算。
A．历史价值
B．公允价值
C．市场价值
D．账面价值
正确答案：B
解析：每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理，企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算。
4． 在日常监管中，证券公司监管工作以( )为监管重点。
A．净资本
B．负债总额
C．净利润
D．资本充足
正确答案：D
解析：在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。
5． 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
A．1
B．3
C．4
D．6
正确答案：C
解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。故选C。
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】7
基金从业资格考试证券投资真题及答案【100题】7
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、近年来，一种新的显性成本也开始出现，就是交易技术供应商的收费。有能力实现按交易业务流量收费的技术供应商包括（）的供应商。
Ⅰ.后台设置管理系统
Ⅱ.后台结算系统
Ⅲ.交易网络系统
Ⅳ.前台交易系统
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案为A
【解析】本题考查显性成本。近年来,一种新的显性成本也开始出现,就是交易技术供应商的收费。有能力实现按交易业务流量收费的技术供应商包括前台交易系统、后台结算系统以及交易网络系统的供应商。
2、下列选项中，属于筹资活动产生的现金流量的是（）。
A、生产商品产生的现金流量
B、提供劳务产生的现金流量
C、缴纳税金产生的现金流量
D、股票债券产生的现金流量
答案为D 【解析】本题考查现金流量表。筹资活动产生的现金流量反映的是企业长期资本（股票和债券、贷款等）筹集资金状况。
3、按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和（）。
A.息票债券
B.贴现债券
C.免税债券
D.可赎回债券
答案：C
解析：按债权持有人收益方式，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券。息票债券和贴现债券是按照计息与付息方式分类，可赎回债券是按嵌入的条款分类。
4、（ ）是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台。
A、中债综合业务平台
B、中国现代化支付系统
C、上海清算所客户终端系统
D、中国外汇交易中心本币交易系统
答案为D
【解析】本题考查债券结算的框架。中国外汇交易中心的本币交易系统是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台。
5、关于主动投资的说法（）是错误的。
A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报