2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题18(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用11(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
51[单选题]下列说法正确的是()Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B知识点：第3章>第6节>证券资产管理业务的一般性规定(掌握)材料页码：P333参考解析：集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归人其自有资产。
证券公司、资产托管机构和份额翳记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
52[单选题]欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估A.投资者合规性B.销售适当性C.产品合规性D.收益稳定性参考答案：B参考解析：欧盟金融工具市场指令主要从销售适当性的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估53[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1B.2C.4D.3参考答案：B知识点：第2章>第4节>保荐代表人执业行为规范(掌握)材料页码：P参考解析：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
故本题选择B选项。
54[单选题]下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署参考答案：C知识点：第3章>第7节>融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容(掌握)材料页码：P364-P365参考解析：甲方：客户乙方：证券公司B：合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。
2018年证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及参考答案【5分文档】
证券从业资格考试-证券市场基本法律法规压轴密卷及答案单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中,错误的是( ) 。
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途 必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后 发行人经营与收益的变化 由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D第2题保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的,协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。
A.1B.2C.5D.3【正确答案】D第3题被证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
A.1B.2C.3D.5【正确答案】B第4题客户交易结算资金应当存放在指定（）以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券登记结算公司B.商业银行C.证券交易所D.证券公司【正确答案】B第5题经纪人的执业行为中，错误的是（） 。
A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【正确答案】C第6题证券交易所不得从事（） 。
A.以盈利为目的的业务B.信息公布和管理C.上市公司的挂牌退市D.提供场内交易平台【正确答案】A第7题余额包销最长不得超过（） 。
A.一个月B.三个月C.半年D.一年【正确答案】B第8题下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（） 。
A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【正确答案】D第9题有权召集持有人大会的机构是（） 。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.基金管理人【正确答案】D第10题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（） 。
A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权【正确答案】D第11题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（）法律、行政法规另有规定的，从其规定。
乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试押题1
乐考网证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考试押题单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润参考答案：A参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。
客观方面表现为金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。
犯罪主体是特殊主体，即金融机构。
主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
2[单选题]在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。
A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人参考答案：B参考解析：在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。
3[单选题]依法设立的公司的成立日期为()。
A.公司营业执照签发日期B.公司申请设立登记日期C.公司足额缴纳出资额日期D.公司章程制定日期参考答案：A参考解析：《公司法》规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照，公司营业执照签发日期为公司成立日期。
4[单选题]从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。
A.5亿元B.1亿元C.5000万元D.2亿元参考答案：B参考解析：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。
5[单选题]下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是()。
备考2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟卷一18(乐考网)
89[单选题]操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
Ⅰ．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他 关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量
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的 Ⅱ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前 撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50％以上的 Ⅲ．单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前 撤回申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30％ 以上的 Ⅳ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交 易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期 货合约同期总成交量 20％以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：
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操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续 申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日 该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50％以上的。故Ⅲ项错误。
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备考 2018 年证券从业资格考试《证券市场基本法 律法规》真题模拟卷一
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2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题5(乐考网)
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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C易错项为C,B。
参考解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
22[单选题]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B易错项为B,C。
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。
(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
23[单选题]收购要约的期限为()。
A.30～45日B.30～60日C.30～75日D.60～90日参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
24[单选题]客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C易错项为D,C。
参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用1(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1[单选题]下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外参考答案：A知识点：第1章>第2节>有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权(熟悉)材料页码：P17-P18参考解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。
2[单选题]关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是( )A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续参考答案：D知识点：第1章>第6节>期货公司的业务许可制度(了解)材料页码：P104-P105参考解析：监管机构注销期货业务许可证的情形根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销;(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;(3)主动提出注销申请;(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
3[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )以下的罚款。
2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题7(乐考网)
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单选题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)31[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。
A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.1万元以上10万元以下参考答案：A易错项为D,B。
参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
32[单选题]行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过()个月。
A.3B.6C.12D.24参考答案：B易错项为B,A。
参考解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般不超过12个月。
满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
33[单选题]公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000参考答案：A易错项为A,B。
参考解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。
34[单选题]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。
A.一;一B.多;多C.多;一D.一;多参考答案：A易错项为A,D。
参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用10(乐考网)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》考试押题专用（乐考网）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
46[单选题]外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。
A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货参考答案：B知识点：第1章>第6节>期货的概念、特征及其种类(掌握)材料页码：P98-P100参考解析：外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。
47[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是()。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险参考答案：B知识点：第2章>第1节>对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求(掌握)材料页码：P145参考解析：证券公司的控股股东不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。
48[单选题]取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。
A.10日B.30日C.5日D.20日参考答案：A知识点：第2章>第4节>从业人员申请执业证书的条件和程序(熟悉)材料页码：P208参考解析：从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
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2018-2019年证券从业资格考试《证券市场
基本法律法规》押题
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86[单选题]下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：A
易错项为A,C。
参考解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。
离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。
87[单选题]下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：D
易错项为D,B。
参考解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。
控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权进行国有资本出资人职责的，从其规定。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。
控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
88[单选题]中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。
行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公平
Ⅲ.公正
Ⅳ.平等
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案：C
易错项为C,B。
参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
89[单选题]下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：B
易错项为D,B。
参考解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。
90[单选题]下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认
Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案：C
易错项为B,C。
参考解析：Ⅲ项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。
故C项说法正确。