2020年《期货基础知识》精选练习题及答案
2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告2、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（ ） A 、受贿罪 B 、诈骗罪 C 、敲诈勒索罪 D 、受贿罪与敲诈勒索罪3、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、904、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个6、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 7、会员大会的常设机构是（ ） A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会8、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A 、K 线图 B 、条形图 C 、点数图D、移动平均线9、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由3、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会4、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A 、1949B 、1950C 、1969D 、19705、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 、不得以本人或者他人名义从事期货交易C 、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D 、坚持客户利益高于一切的原则6、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、67、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
2020年7月期货从业资格考试《基础知识》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《基础知识》真题及答案解析单选题(部分)1、我国会员制交易所会员应履行的主要义务不包括()A、保证期货市场交易的流动性B、按规定缴纳各种费用C、按受期货交易所业务监管D、执行会员大会、理事会的决议答案：A解析：会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策；遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定；按规定缴纳各种费用；执行会员大会、理事会的决议；接受期货交易所业务监管等。
2、外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出。
远端买入，则远端掉期全价等于做市商报价的()A.即期汇率买价+远端掉期点卖价B.即期汇率卖价+近端掉期点卖价C.即期汇率买价+近端掉期点买价D.即期汇率卖价+远端掉期点买价答案：A解析：在外汇掉期交易中，如果发起方近端买入、远端卖出，则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近期掉期点的做市商卖价，远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价；如果发起方近端卖出、远端买入，则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价，远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。
3、1865年，美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了()。
同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。
A.每日无负债结算制度B.标准化期货合约C.双向交易和对冲机制D.会员交易合约答案：B解析：1865年，美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了标准化期货合约，同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生4、根据郑州商品交易所规定，跨期套利指令中的价差是用近月合约价格减去远月合约价格，且报价中的“买入”和“买出”都是相对于****向而言的，那么，当套利者进行买入近月合约的操作时，价差()对套利者有利。
A.数值变小B.绝对值变大C.数值变大D.绝对值变小5、在正向市场中，期货价格与现货价格的差额与()有关。
A.预期利润B.持仓费C.生产成本D.报价方式答案：B解析：在正向市场中中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的高低有关，持仓费体现的是期货价格形成中的时间价值。
2020年等级考试《期货基础知识》每日一练(第11套)
2020年等级考试《期货基础知识》每日一练考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.我国10年期国债期货合约标的为票面利率为( )名义长期国债。
A.1％B.2％C.3％D.4％2.某套利者在6月1日买入9月份白糖期货合约的同时卖出11月份白糖期货合约，价格分别为4870元／吨和4950元／吨，到8月15日，9月份和11月份白糖期货价格分别变为4920元／吨和5030元／吨，价差变化为( )元。
A.扩大30B.缩小30C.扩大50D.缩小503.在正向市场上，某投机者采用牛市套利策略，则他希望将来两份合约的价差( )。
A.扩大B.缩小C.不变D.无规律4.目前，我国设计的期权都是( )期权。
A.欧式B.美式C.日式D.中式5.反向市场中进行牛市套利交易，只有价差( )才能盈利。
A.扩大B.缩小C.平衡D.向上波动6.下列关于外汇期货的蝶式套利的定义中，正确的是( )。
A.由二个共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利的跨期套利组合B.由一个共享居中交割月份的一个牛市套利和另一个牛市套利的跨期套利组合C.由一个共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利的跨期套利组合D.由一个共享居中交割月份的一个熊市套利和另一个熊市套利的跨期套利组合7.蝶式套利中，居中月份合约的数量是较近月份和较远月份合约数量的( )。
A.乘积B.较大数C.较小数D.和8.某交易者在1月份以150点的权利金买入一张3月到期、执行价格为10000点的恒指看涨期权。
与此同时该交易者又以100点的权利金卖出一张3月到期、执行价格为10200点的恒指看涨期权。
2020年11月期货从业资格《基础知识》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《基础知识》考试真题及答案一、单选题1、下列关于期货套利的说法，正确的是()。
A.利用期货市场和现货市场价差进行的套利称为价差交易B.套利是与投机不同的交易方式C.套利交易中关注的是合约的绝对价格水平D.套利者在一段时间内只做买或卖答案：B2、若某投资者11月份以300点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月份恒指看涨期权;同时，又以200点的权利金卖出1份执行价格为14000点的12月份恒指看跌期权。
则该投资者的最大收益是()点。
A.300B.100C.500D.150答案：C3、()是最早的趋势分析工具。
A.竹线图B.点数图C.K线图D.分时图答案：B4、6月10日，某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手，执行价为51000元/吨，权利金200元/吨。
三个交易日后，9月铜期货合约当天结算价为51400元/吨，收盘价51550。
如果当天收盘后多头要求行权，则该投资者()(手续费忽略)。
A.盈利200元/吨B.亏损200元/吨C.亏损400元/吨D.亏损350元/吨答案：B5、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是()。
A.现货交易是以期货交易为基础的B.期货交易是以现货交易为基础的C.没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D.没有现货交易，期货交易就没有了产生的根基答案：A6、当期权为()时，期权的时间价值最大。
A.极度实值期权B.极度虚值期权C.平值期权D.实值期权答案：C7、下列选项不属于金融期货合约标的物的是()。
A.外汇B.债券C.股票指数D.大豆答案：D8、期货合约的交割月份由()规定，期货交易者可自由选择交易不同交割月份的期货合约。
A.期货交易所B.交割仓库C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构答案：A9、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手(10吨/手)6月份大豆期货合约。
此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆期货合约。
2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（ ）： A 、暂停从业人员资格6至12个月 B 、撤销从业人员资格C 、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D 、撤销从业人员资格并给予罚款2、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ） A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免 3、期货合约是由（ ）统一制定的。
A 、期货交易所 B 、期货业协会 C 、期货公司 D 、证监会4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况B 、收入规模C 、人员情况D 、盈利情况5、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A 、3年B 、5年C 、8年D 、10年6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（ ） A 、共同基金 B 、对冲基金 C 、期货投资基金 D 、套利基金7、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A 、2007年7月4日 B 、2007年4月15日 C 、2008年3月27日 D 、2008年4月15日8、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
2020年期货从业资格《期货基础知识》题库练习试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》题库练习试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（ ） A 、管理人员的产生、任免及其职责 B 、保证金的管理和使用制度 C 、章程修改程序D 、财务会计、内部控制制度2、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日 B 、10个工作日 C 、15个工作日D 、20个工作日3、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。
A 、10 B 、20 C 、25 D 、304、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3C 、5D 、76、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年7、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。
A 、无限责任公司 B 、有限责任公司 C 、股份有限公司 D 、合伙制公司8、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A 、净资本 B 、流动资本 C 、净资产 D 、流动资产9、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人10、关于期货交易的描述，以下说法错误的是（）A、期货交易信用风险大B、利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本C、期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的会员D、期货交易具有公平、公正、公开的特点11、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行12、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）A、执行期货保证金安全存管制度的措施B、介绍业务对接规则C、报酬支付及相关费用的分担方式D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重14、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定15、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（）A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约16、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
2020年从资资格考试《期货基础知识》每日一练(第55套)
2020年从资资格考试《期货基础知识》每日一练考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.在国外，股票期权无论是执行价格还是期权费都以( )股股票为单位给出。
A.1B.10C.50D.1002.标的资产价格的波动率升高，期权的价格也应该( )。
A.升高B.降低C.倍增D.倍减3.套期保值能够起到风险对冲作用，其根本的原理在于，期货价格与现货价格受到相似的供求等因素影响，到期时两者的变动趋势( )。
A.相反B.完全一致C.趋同D.完全相反4.面值法确定国债期货套期保值合约数量的公式是( )。
A.国债期货合约数量=债券组合面值+国债期货合约面值B.国债期货合约数量=债券组合面值-国债期货合约面值C.国债期货合约数量=债券组合面值×国债期货合约面值D.国债期货合约数量=债券组合面值／国债期货合约面值5.在期货交易中，被形象地称为“杠杆交易”的是( )。
A.涨跌停板交易B.当日无负债结算交易C.保证金交易D.大户报告交易6.某厂商在豆粕市场中，进行买入套期保值交易，基差从250元／吨变动到320元／吨，则该厂商( )。
A.盈亏相抵B.盈利70元／吨C.亏损70元／吨D.亏损140元／吨7.某日闭市后，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲，242130，325560；乙，5151000，5044600；丙，4766350，8779900；丁，54570，563600。
则( )客户将收到“追加保证金通知书”。
A.甲B.乙C.丙D.丁8.某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可在CME( )做套期保值。
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2020年《期货基础知识》精选练习题及答案期货业协会履行下列( )职责。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批【答案】ABC【解析】本题考查期货业协会的职责。
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括( )。
A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。
国务院期货监督管理机构对( )的期货业务活动进行监督管理。
A.交割仓库B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第四十七条规定。
国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。
A.限制违法行为人的人身自由B.复制与被调查事件有关的财产登记资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.对期货公司进行现场检查【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第四十八条规定。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。
A.国务院财政部门B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门D.国务院【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第五十一条规定。
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行( )稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
A.每周B.每月C.每日D.每季【答案】C【解析】期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。
期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告( )。
A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】参见《期货交易管理条例》第五十三条规定。
国务院期货监督管理机构对期货公司的( )实行资格管理。
A.董事B.监事C.高级管理人员D.其他期货从业人员【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十四条规定。
对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。
A.3B.10C.5D.13【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取( )等监管措施。
A.撤销任职资格B.记入信用记录C.提示D.谈话【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。
期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括( )。
A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令( )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产B.停业整顿C.就地解散D.限期清算【答案】B【解析】国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是( )。
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被勒令停业整顿C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料D.供应商应在中国期货业协会注册【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第六十条规定。
期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3B.4C.5D.6【答案】C【解析】期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
对期货交易所的下列( )行为，国务院期货监督管理机构可依法给予行政处罚。
A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得( )。
A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的【答案】CD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十五条规定。
根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚( )。
A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的C.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、或者对外担保的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送相关文件、资料的【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十七条规定。
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。
A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条规定。
期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。
A.1万元以上5万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】A【解析】参见《期货交易管理条例》第七十六条规定。
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告，并处( )。
A.5万元以上10万元以下罚款B.1万元以上5万元以下罚款C.3万元以上10万元以下罚款D.3万元以上5万元以下罚款【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第七十七条规定。
任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由( )宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.人民法院【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第七十八条规定。
下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是( )。
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得金融期货结算业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他期货业务【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第十七条规定。
期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。
A.终止境内分支机构B.变更住所C.变更业务范围D.变更法定代表人【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第十九条规定。
期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.变更业务范围B.变更注册资本C.设立境内分支机构D.变更公司形式【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。
期货公司办理下列( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更法定代表人B.变更住所或者营业场所C.设立或者终止境内分支机构D.变更境内分支机构的营业场所、负责人【答案】AB【解析】参见《期货交易管理条例》第二十条规定。
按新的规定。
期货公司或者其分支机构有下列( )情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业B.营业执照被公司登记机关依法注销C.主动提出注销申请D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上【答案】ABC【解析】参见《期货交易管理条例》第二十一条规定。
下列单位和个人中，( )不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
A.国家机关和事业单位B.证券、期货市场禁止进入者C.公务员D.国务院期货监督管理机构的工作人员【答案】ABD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十六条规定。
期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是( )。
A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.首先向客户出示风险说明书D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令【答案】D【解析】参见《期货交易管理条例》第二十七条规定。
期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括( )。
A.成交量、成交价B.开盘价与收盘价C.持仓量D.最高价与最低价【答案】ABCD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条规定。
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是( )。
A.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务B.补充期货交易所结算资金的流动性C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。
期货公司向客户收取的保证金，依法可以划转的情形包括( )。
A.购买设备、设施的款项B.为客户支付手续费、税款C.为客户交存保证金D.依据客户的要求支付可用资金【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第二十九条规定。
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有( )。
A.资金可以混合业务必须分离B.应当严格执行资金分离制度C.不得混合操作D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD【解析】参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。
下列主体中，不能提取风险准备金的是( )。