内部稽核培训教材共70页文档
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内部稽核讲义
七.稽核员基本要求
2.熟练运用《稽核卡》（chiklist)
A:对发现的问题开局《整改通知书》
B:防微杜渐，从小事着手；
C:依据流程制度进行问责，善意充分暴漏企业内 部寻在的问题；
七.稽核员基本要求
3.典型缺失改善 A:搭建沟通的桥梁 B:暴漏、问责、教育训练 C:问题描述、原因分析、拟定对策； D:单点课程制作、改善追踪；
七.稽核员基本要求
4.案例分析检讨会 A:召集相关人员开会分享典型案例 B:发现、分析、解决、总结及预防 C:以点带面、举一反三； D:沟通学习、相互监督、共同改善
八.如何执行稽核
1.稽核前的准备 2.稽核过程中的查证、记录； 3.稽核结果处理、责任人现场确认 4.稽核汇总、报告制作；
八.如何执行稽核-偏差报表
恒信亿丰金属制品有限公司
内部稽核讲义
制作单位：大欣品质部 制作时间：2013年11月
课程大纲
一.稽核定义 二.稽核中心职责 三.稽核依据 四.稽核形式 五.稽核基本要求 六.稽核员基本能力 七.稽核员基本要求 八.如何执行稽核 九.案例探讨
一.稽核定义
定义：所谓稽核就是稽查与复核的总称。 内部稽核制度是内部控制制度的重要 组成部分：是通过稽核对日常工作的出 现的错误，疏忽等不规范行为及时进行纠 正或制止，从而提升工作效率及质量。
序号 日期 项目 楼层
稽核描述
稽核员
缺失 类别
责任 组长
责任 领班
Байду номын сангаас
责任 主管
是否 重复 发生
缺失照片
原因分析
改善对策
预计完 是否 成日期 结案
查：808OP4底片全检现 点检
镇隆转大欣全检 1、立即制作
ISO 14001内部稽核训练教材.ppt
工
作
項
目
2004年度
負責人
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1. 污染程度調查與評估
李環安
2. 加蓋工程規劃與設計
張設計
3. 設計圖設計定案 4. 招商發包 5. 廠商按圖施工
吳主管 何採購 劉廠商
6. 工程驗收 7. 改善成效評估
核准:吳主管
審核:何採購
何採購 李環安 製表:李環安
C.持續改善：
1.此乃ISO/14001終極目標,亦為其精神指標. 2.適當時,可朝以下〝指標類別〞有效具體實施持續改善:
●符合性類(例:2003年環保罰金總額較2002年減少5%以上)
●財務績效類(例:每年透過廢棄物回收方案節省之費用)
●社區關係類(例:社區對組織有關環境問題抱怨的次數)
2020/4/25
→權責分工應明確化 →為達成目標與標的之具體方法及時程應明確化
2020/4/25
19
柒、環境政策、目標、標的及管理方案 制訂原則案例說明 (附件A)
環境政策
符合環 保法規
改善 員工作業 環境安全
重大環 境考量 面編號
002
003
目標
設置廢水 監測檢測 設備以符合檢 測標準
改善重油槽週 邊設施安全標 示
廢水處理設備運轉 聲音過大
未設置盛裝容器及 地面防漏系統
環(空/ 境 水/ 衝 廢/ 擊 能/ 面 噪/
土)
顯著性因子評估項目
發生 瀕率
損失 機率
程度/ 嚴重性
顯著性因子
F
P
(5 ~1) (5~1)
S (5~1)
C= F * P * S
(60分以上列檢討)
内部质量稽核培训
4.2 品質目標 品質改善方案
4.1.3管理審查
4.1.2 組織與權責 4.18 訓練
4.16品質紀錄
4.9 製程控制
4.6採購及供應 商管制
4.15搬運儲存
4.8 產品鑑別與追溯 4.10檢驗與測試 4.11量儀設備管制 4.12檢驗與測試狀況 4.13不合格品管制 4.20 統計技術應用
4.5 文件與資料管制 4.14糾正與預防
稽核員有哪些責任
遵守通行的稽核規定 提報稽核組長 驗證依據稽核結果所採行的矯正措施有效性 與稽核組長合作並支持之 向被稽核部門建議改善
稽核員應有的特質
訂定
作業前的準備 ----稽核區域
-----稽核人員(組長及稽核人員) -----稽核時間 -----計劃稽核之項目及工作分配
以上各點均可直接紀錄為缺點，沒有討價的空間
如何選表單做抽樣稽核
曾被摺過的 有用紅筆或特別顯眼標示打 X或 O 者 同一表單內有兩種以上之不同筆跡者 表單背面寫了一大堆事項或備註 表單內顯示有主管之眉批者 表單之備註欄內有一大堆備註者 表單內之紀錄備塗改的特別厲害的 表單曾被撕毀再黏回去的 表單內空白欄太多的
ISO之執行與PDCA循環
P階段:(PLAN) 計劃 --各種文件，如辦法、程序、標準書、SOP等之審 查、批准及發文 D階段(DO)執行: --訓練、執行各種已批准的文件並記錄 C階段(CHECK)檢查: --定期作內部稽核及開管理審查會議 A階段(ACTION)改善: --缺點問題進行矯正措施
4、All that you do, do with your might; things done by halves are never done right. ----R.H. Stoddard, American poet做一切事都应尽力而为，半途而废永远不行6.17.20216.17.202110:5110:5110:51:1910:51:19
内部稽核员的培训
a. 請被稽核單位先簡要介紹其單位組 織、業務流程、人員掌握職掌等.並評量 是否與事先所做之書面審查一致 b. 由文件系統結構及細節文件內容,檢 討其制訂、核準與發行運用狀況,並觀察 實際作業是否一致落實 c. 藉與高階主管討論,或抽問基層人員, 檢討其品質政策是否全員了解,品質管理 系統是否屬實. d. 靈活運用由上向下,或由下而上,或中 間對應方式發掘間題點
標準條文2
4.質量管理條系 4.1總要求 組織應接本標準要求建立質量體系,形成文件,加以實施和保持.並 持續改進其有效性 組織性: a).識別質量管理體系所需的過程及其在組織中的應用(見1.2); b)確定這些過程的順序和相互作用 c)確定為確保這些過程的有效運作和控制所需的準則和方法 d)確保可以獲得必要的源和信息.以支持這些過程的運作和監視 e)監視、測量和分析這些過程 f)實施必要的措施,以實現對這些過程所策劃的結果和對這些過程 的持續改進.組織應按本標準的要求管理這些過程 針對組織所選外包的任何影響產品符合性的過程.組織應確保對其 實施控制.對此類外包過程的控制應在質量管理體系中加以識別 注:上述質量管理體系所需的過程應當包括與管理活動、資源提 供、產品實現和測量有關的過程
(一).條文理解 1. 標準采用GB/T1900-ISO9000給出的術語和 定義.當對標準中條文要求在清楚時,相關的術語 的含義可查術語標準中的定義.例如,設計確認與 設計驗證的差別,可查“確認”(3.8.5)和“驗證 ”(3.8.4)的定義 2. 新版標準用“組織”取代 94版標準的“供 方”,是站在提供產品的企業角度. “組織”是指公司、集團、商行、企事業單位、 研究機構、代理商等國營或合資、私營的企 事業單位。向組織提供原材料、外購、外協件 或分包服務、分包施工等的企業,在標準中稱為 供方,代替94版標準的“分承包方”.“組織”生 產產品或服務提供給“顧客”,這就是供應鏈中
内部稽核员培训
内部稽核一、稽核的定义依据ISO9000：2000中对稽核（Audit）的定义为：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足。
经协商的准则的程度所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。
在ISO9001：2000品质系统中，明文要求建立六份程序，其中在8.22内部稽核条文中,即明文要求(书面化稽核程序必须订定),其要求的内容包括:1.供应者应建立并维持书面程序,籍以规化与执行内部稽核，以查证品质活动及其有关结果，是否与规划之安排相符合，进而决定品质系统之有效性。
2.内部稽核应依被稽核活动之重要性与状况排定时程，且应由与受稽核活动无直接责任关系的人员执行之。
3.稽核结果应作成记录，并提请受稽核单位负责人注意，该单位之管理者应对稽核所发现之缺失采取适当的矫正措施。
4.在后续追综的稽核活动中，应查证并记录所采矫正措施的执行情形与效果。
二、稽核的目的执行稽核的目的，可因其为内部稽核（Internal Audit）或外部稽核（External Audit）而定，所谓内部稽核为企业内自主的查核：而外部稽核则为企业与外部机构间的查核作业，以下我们分别介绍其目的如下：1．其目的在于：（1）确认品质系统内之要求是否有助于达成企业本身的品质目标，并籍由稽核作业协助各部门完成品质目标之达成。
（2）提供被稽核者改进品质系统之机会，以追求持续改善。
2．外部稽核：其目的在于：（1）判定品质系统是否符合政府与客户之相关要求，以避免违背合约或法令，遭致公司损失。
（2）经稽核通过的企业，得登录于验机构的名录内，以提升公司信誉与形象，并增加商机。
三、品质稽核的时机发动品质稽核的时机可分为定期与不定期两类，其区分如下：（1）定期稽核：依公司事先之规则，持续有计划的稽核品质系统，公司在推行ISO9000时，定期稽核是绝对必须的，一般排定的稽核计划均配合验证的时程，在验证一个月内执行定期稽核，以作为验证的热身活动，方便正式验证的顺利能过。
ISO9001-2015内部稽核训练(优质教材二)
品
質
管
理
課
程
ISO 9001:2015
系 列
第2 頁
目錄大綱
1 Part
品質稽核觀念
2 Part
稽核員特質與 應具備之能力
3 Part
稽核的核心原 則
4 Part
稽核技巧
5 Part
所見事實記錄
1 Part
第4 頁
品質稽核觀念
內部稽核並非是在部門之間刻意地挑取 毛病﹐稽核人員也絕非在扮演警察捉小 偷的角色;
4.興趣廣博
稽核員應具備多方的興趣，增進發問之技巧，發覺問題。
稽核員特質與應具備能力
第8 頁
5.表達能力
以清晰之口語、簡潔之書寫報告能力，向受稽核單位表達。
6.心胸開放
稽核員應具備開闊之心胸，來接受受稽核單位之解釋。
7.勤 奮
稽核工作因時間限制，必須在有限時間內完成工作。
8.正直誠實
正當的獲取和公正地評價客觀事實﹐堅持準確的意見﹐坦率﹐ 成熟﹐堅毅﹐不因干擾導致偏差。
總希望在有限之時間發現不符合事實客觀 證據，故時間管理相當重要。
稽核員可運用事先準備好的稽核查檢表， 來分配每一稽核項目所需要花費的時間，以 便確實掌握時間，避免較不重要之細節浪費 過多時間。
稽核技巧
第 18 頁 ※ A 3 : 抽 樣 技 巧
抽樣技巧
由於稽核時間的限制,稽核不可能“滴 水不漏”，只能對具有代表性的樣本(如 具體的活動過程、系統文件、品質記錄 等)進行抽樣,並加以查核,從中發現管理 系統運行是否有效的客觀證據,籍以作出 正確的判斷.
促使接受稽核者了解並提供具體證據之問法 同樣可引出諸如前頁開放性問題之資訊
您是如何製作出此份表單? 如何管制此份表單? 供應商新增/異動如何作業? 如何運用此份資料?
質
管
理
課
程
ISO 9001:2015
系 列
第2 頁
目錄大綱
1 Part
品質稽核觀念
2 Part
稽核員特質與 應具備之能力
3 Part
稽核的核心原 則
4 Part
稽核技巧
5 Part
所見事實記錄
1 Part
第4 頁
品質稽核觀念
內部稽核並非是在部門之間刻意地挑取 毛病﹐稽核人員也絕非在扮演警察捉小 偷的角色;
4.興趣廣博
稽核員應具備多方的興趣，增進發問之技巧，發覺問題。
稽核員特質與應具備能力
第8 頁
5.表達能力
以清晰之口語、簡潔之書寫報告能力，向受稽核單位表達。
6.心胸開放
稽核員應具備開闊之心胸，來接受受稽核單位之解釋。
7.勤 奮
稽核工作因時間限制，必須在有限時間內完成工作。
8.正直誠實
正當的獲取和公正地評價客觀事實﹐堅持準確的意見﹐坦率﹐ 成熟﹐堅毅﹐不因干擾導致偏差。
總希望在有限之時間發現不符合事實客觀 證據，故時間管理相當重要。
稽核員可運用事先準備好的稽核查檢表， 來分配每一稽核項目所需要花費的時間，以 便確實掌握時間，避免較不重要之細節浪費 過多時間。
稽核技巧
第 18 頁 ※ A 3 : 抽 樣 技 巧
抽樣技巧
由於稽核時間的限制,稽核不可能“滴 水不漏”，只能對具有代表性的樣本(如 具體的活動過程、系統文件、品質記錄 等)進行抽樣,並加以查核,從中發現管理 系統運行是否有效的客觀證據,籍以作出 正確的判斷.
促使接受稽核者了解並提供具體證據之問法 同樣可引出諸如前頁開放性問題之資訊
您是如何製作出此份表單? 如何管制此份表單? 供應商新增/異動如何作業? 如何運用此份資料?
内部稽核培训教材
2.4 制定审核计划
审核计划是确定现场审核的人员、日程安排以及 审核路线的文件，是指导现场审核工作的重要依据。
由于QMS管理体系认证审核一般分为两个阶段进 行，所以审核计划应按第一阶段和第二阶段审核分 别编制。
第二阶段审核计划应在第一阶段审核的基础上制 定。
审核计划的内容
审核的目的和范围 审核准则 审核日期
行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核
由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从
事的活动和伴随的影响不同，应对所有现场和相关的影响 进行分别审核。
在管理体系中包含有重要因素的每一个现场或部门都要进
行审核
若一个组织的管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了
不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措 施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场
1. 受审核方的管理体系文件和有效资料 范围 2. 与重大因素有关的现场
审核 人日
所有现场和有关文件资料
较
1.
少
1. 2.
较
多
审 核 内 容
审核 报告
受审核方接受审核的主要是管理者、管 理者代表和）管理部门
涉及标准的全部要素 涉及受审核方的所有部门
第一阶段审核的审核结论，主要是对体系文件 的符合性和第二阶段审核的可行性进行评价
内部稽核培训
审核概论
审核的策划与准备
实施审核
纠正措施的跟踪与驗證
第一章：审核概论
第一节、审核定义 第二节、审核类型 第三节、审核的特点
1.审
核的定义
为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核
准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程
内部品质稽核教材
~ 20 ~
內部稽核的階段
稽核計劃； 稽核計劃的執行； 稽核結果的報告； 採取矯正措施。
~ 21 ~
稽核程序
起始會議； 收集資料； 不符合事項的記錄與分類； 決定不符合的數量和重要性； 裁決準備； 終結會議。
~ 22 ~
稽核的計劃
目的； 範圍； 成立稽核小組，確定稽核組長； 稽核時間； 相關部門； 確定日期和時間； 稽核檢查表； 稽核小組簡報。
~3~
品質系統稽核的目的
選擇、評估、認可供應商 第二者稽核
促進供應商改善品質管理系統
~4~
品質系統稽核的目的
得到符合ISO9001標準的註冊
減少重複稽核和不必要的開支
第三者稽核 提高企業的信譽和市場競爭力
促進企業品質管理目標的實現
~5~
品質系統稽核的特點
被稽核的品質系統——正規的 品質稽核活動——正式的 品質系統稽核過程——抽樣的
現場作業人員。
~ 32 ~
詢問
誰？ 什麼？ 何時？ 何地？ 怎麼樣？ 為什麼？ 可從尾部開始追蹤。
~ 33 ~
驗證
隨機原理； 由被選擇的稽核員承擔； 經許可的； 事實一致； 客觀的； 有禮貌的； 專業的。
~ 34 ~
讓員工了解
正視評價發現物； 保持建設性； 展示專業； 達到一致； 包括那些適當的內容。
解決問題； 實施解決； 評價有效性。
再次稽核證實。
~ 44 ~
稽核跟蹤
識別不符合； 矯Biblioteka 措施需求； 回答-何時、誰、何地、為什麼； 做出評價； 措施完成； 評價-再次稽核； 記錄。
~ 45 ~
稽核記錄
依據和日期； 部門/操作/活動； 範圍/目的； 計劃表和檢查表； 不符合分發； 總結； 矯正措施需求活動； 稽核員記錄。
内部稽核培训(SY)
七、 品質記錄查核要項
品质记录是证明说、写、做竹致重要佐证资 料，稽核一定要查核记录，并把握如下要点： ‧是否依規定編制索引及建檔 ‧規定期限內之資料是否均能取閱 ‧整個檔案查核，拒絕單張記錄 ‧有否應填寫而未填之欄位，尤其是判 定、確認及核准欄 ‧如爲檢驗記錄應有判定結果及判定者 ‧ 記錄數據結果是否合理，包括內容及時間 ‧記錄需作後續改善或矯正者，是否完成 ‧可從別部門收集記錄，至相關部門核對
三、稽核方法
爲了使稽核過程中能順利進行，又能有 效的查驗具體證據，一般稽核皆採取如 下方法 與相關人員面談（非僅主管而已） 審查文件 觀察作業方式及條件 請操作人員實作 量測及記錄 品質記錄查核（佐證資料）
四、面談技巧 1.爲了引導受稽核人員，正確說明作業 現況，盡可能避免問有沒有及是不是的問 題，而使用5W1H的問答技巧： ‧WHO?誰 ‧WHEN？何時 ‧WHERE？在哪裏 ‧WHAT？是什麽 ‧WHY？爲什麽 ‧HOW？如何
10. 矯正行動及跟催：
‧受稽單位必頇決定交發啓矯正行動 ‧稽核人員僅負責定義不符合事項 ‧矯正行動及完成時間，必頇由受稽單位訂定 ‧後續的跟催，應由稽核召集人協調受稽單位及稽 核小組於一定期限內完成
第二單元
一、稽核展開方法
稽核實務技巧
爲了明確了解受稽核單位組織分工與品質 制度的關係，稽核展開時應參攷如下文件： 公司組織職掌表 品保體系圖 分工矩陣圖
二、稽核計劃擬定
稽核計劃的功用是用來規範及定義，稽 核的項目、分工及時間分配，使稽核作 業系統化，故擬定稽核計劃，應攷量如下 之要頷： · 擬定原則 受稽核單位之規模 可用時間 分工均勻 專業技術攷量
· 稽核範圍是否均已含蓋 · 是否具有獨立性 · 水平(品质管理项目)或垂直式(流程管制项目)
品质管理体系内部稽核员培训课件
2、編寫查對表的注意事項︰
A.對照標準和系統文件要求. B.結合受審部門的特點. C.選擇典型的質量問題. D.檢查表應有可操作性/抽樣應有代表性. E.包括涉及的要素或文件.體現客戶及標準要求
品质管理体系内部稽核员培训
稽核查對表編寫案例
稽核日期
富 士 康 (太 原) 科 技 工 業 園
內部稽核查對表
質量手冊 (層次A)
質量體系程序 (層次B)
其他質量文件 (表格、報告、作業指導書等)
(層次C)
做什麼/明確事情 誰做/明確職責
怎麼做/明確做事的方法，步驟
品质管理体系内部稽核员培训
4.2.3 文件控制
1.文件有無悬挂;是否懸掛在距離作業員最近的 地方
2.文件是否為最新版本，是否受控 3.受控文件是否有涂改;是否有殘缺,亂畫現象 4.悬挂的文件是否與實際生產產品相符 5.文件的變更是否按照流程作業 6.文件適用性、範品圍质管、理体內系内部容稽核是员培否训 與實際一致
品质管理体系内部稽核员培训
稽核計劃案例
1、3月份內部稽核計劃
2、3月份內部稽核日程安排及職能分配
品质管理体系内部稽核员培训
二.內部稽核小組準備
1、依計劃所定組建內部稽核小組；一般內部稽核小組 成員包括︰審核組長、審核員、專家、見習稽核員
2、內部稽核小組組長可根據本組內稽核員的情況；如 獨立審核的能力、人員多少、組員所從事的本職工 作等或組員的要求自行分配任務
(此欄由主導稽核員匯總時填寫) 第 頁共 頁
2007/12/17 被稽核單位
BUI壓鑄
頁次 第 頁共 頁
稽 核 員 張三 李四 王五
標準條款
1.ISO9001條 款
稽核內容
A.對照標準和系統文件要求. B.結合受審部門的特點. C.選擇典型的質量問題. D.檢查表應有可操作性/抽樣應有代表性. E.包括涉及的要素或文件.體現客戶及標準要求
品质管理体系内部稽核员培训
稽核查對表編寫案例
稽核日期
富 士 康 (太 原) 科 技 工 業 園
內部稽核查對表
質量手冊 (層次A)
質量體系程序 (層次B)
其他質量文件 (表格、報告、作業指導書等)
(層次C)
做什麼/明確事情 誰做/明確職責
怎麼做/明確做事的方法，步驟
品质管理体系内部稽核员培训
4.2.3 文件控制
1.文件有無悬挂;是否懸掛在距離作業員最近的 地方
2.文件是否為最新版本，是否受控 3.受控文件是否有涂改;是否有殘缺,亂畫現象 4.悬挂的文件是否與實際生產產品相符 5.文件的變更是否按照流程作業 6.文件適用性、範品圍质管、理体內系内部容稽核是员培否训 與實際一致
品质管理体系内部稽核员培训
稽核計劃案例
1、3月份內部稽核計劃
2、3月份內部稽核日程安排及職能分配
品质管理体系内部稽核员培训
二.內部稽核小組準備
1、依計劃所定組建內部稽核小組；一般內部稽核小組 成員包括︰審核組長、審核員、專家、見習稽核員
2、內部稽核小組組長可根據本組內稽核員的情況；如 獨立審核的能力、人員多少、組員所從事的本職工 作等或組員的要求自行分配任務
(此欄由主導稽核員匯總時填寫) 第 頁共 頁
2007/12/17 被稽核單位
BUI壓鑄
頁次 第 頁共 頁
稽 核 員 張三 李四 王五
標準條款
1.ISO9001條 款
稽核內容