002-03_海关执法廉政风险预警处置系统
关务学习丨全国海关通关一体化改革风险防控中心、税收征管中心稽(核)查指令运行操作规范 (试行)
关务学习丨全国海关通关一体化改革风险防控中心、税收征管中心稽（核）查指令运行操作规范（试行）全国海关通关一体化改革风险防控中心税收征管中心稽（核）查指令运行操作规范（试行）第一章总则第一条为适应全国通关一体化改革方案要求，配合海关风险防控中心、税收征管中心（以下简称“两中心”）建设，加强协调配合，完善稽（核）查指令运行工作机制，根据《海关总署全面深化改革总体方案》《全国通关一体化改革框架方案》的要求，制定本规范。
第二条本规范适用于“两中心”下达稽（核）查指令的流转、处置与反馈。
第二章职责分工第三条海关总署风险防控中心负责对涉密业务风险等重大安全准入风险要素进行研判，下达稽（核）查指令。
海关总署风险防控中心（地名）负责对各自防控领域的安全准入要素进行风险研判，根据研判结果，下达稽（核）查指令。
直属海关风险防控中心负责对本关区安全准入要素进行风险研判，同时接收其他部门移送的本关区风险线索并进行风险研判，根据研判结果下达稽（核）查指令并协调本关区稽查部门开展稽（核）查作业。
第四条税收征管中心（以下简称“税管中心”）按照商品和行业分工，对税收征管要素进行风险研判，根据研判结果，下达稽（核）查指令。
第五条直属海关稽查部门统一承接稽（核）查指令，研判指令风险，统筹稽查力量，确定稽（核）查作业方式，督办工作进度。
第六条现场海关稽查部门承接稽（核）查指令的执行，反馈执行结果。
第三章稽（核）查指令第七条稽（核）查指令是指在货物放行后，海关发现存在安全准入、税收风险，对企业的账册、单证、资金以及货物流向、经营状况以及有关进出口货物等进行实地检查，进一步挖掘、查证、处置风险的稽（核）查需求。
第八条各级风险防控中心发现企业存在安全准入风险，且所涉货物已经放行，需稽查部门开展后续处置的，应向进出口货物收发货人所属的直属海关稽查部门下达稽（核）查指令。
第九条税管中心发现企业存在下列税收风险，且所涉货物已经放行，需开展后续稽（核）查处置的，应向直属海关稽查部门下达稽（核）查指令：（一）进出口货物存在归类申报错误嫌疑；（二）进出口货物存在价格申报不真实、不完整嫌疑；（三）进口货物存在原产地申报不真实嫌疑；（四）进出口货物存在其他税收风险需由稽查部门处置的。
海关课心得体会6篇
海关课心得体会6篇心得体会是一种把我们心里见解用文字保存下来的书面表达，当今社会，人们越发重视内在修养，写好一篇心得体会能更好地提升自我，下面是为您分享的海关课心得体会6篇，感谢您的参阅。
海关课心得体会篇1为加强我们应届毕业生专业实践知识与技能的培养，我们依照学校制定的实习计划，3月5号来到xx海关进行为期16周的实习工作。
按照实习岗位安排，我被分在国际机场旅检处进行实习，主要在技检工作岗位实习，有时会根据科内实际人手需要，并在条件许可的情况下安排到其它工作岗位上实习，如申报岗位等。
三个多月以来，在带教老师的指导下，我已经了解上海浦东国际机场旅检处的工作特点以及海关的主要监管方式，熟悉旅检岗位的职能、职权、职责以及现场业务操作程序、工作规范要求和工作特点。
以下是我本人在实习生活中的一点心得体会。
我被分在旅检处的技检岗位。
在实习过程中，带教老师经常对我言传身教，结合每一宗被查辑的案件特点向我指导各种相关业务知识和技能，并针对不同的实际情况和监管要求提出很多注意事项。
每一次查辑案件后，监控科都会对这一次案件特点进行分析，结合进期被查辑的案件特点总结当前犯罪分子的作案特点，有利于今后的查辑工作。
每期的风险分析报告我们都会在老师的知道下进行学习。
通过具体实践操作，我才深刻体会到所学专业知识的必要性和重要性，但同时也感到自身专业知识和具体实践能力有所不足。
例如对重点航班旅客的开箱查验，这要求查验人员尽量掌握各个国家的航班信息、要求具备丰富的现场查验经验，比如说“察颜观色”，还要十分懂得光机的查看方法。
因为旅客一般会选择走绿色通道，不需要向海关申报什么物品，这样就需要海关关员要有十分敏锐的洞察力，在旅客的外表打扮，神态表情上发现疑点，经过现场的简单的几个问题来找到切如点最后达到查辑的目的。
犯罪分子的作案手段在日益变化，查验知识也就要与时俱进才能适应监管发展要求。
还有，申报岗位实习时，尽管业务操作不难，但工作时需要细心，稍不留心可能会放掉一个申报不规范的旅客，这样的话就会造成海关取证不足等一系列麻烦，失去了海关申报的作用。
国家互联网+监管系统
监管事项目录清单及检查实施清单 编码要求
1 使用范围
本部分规定了监管事项目录清单、监管事项检查实施清单的编码规则、使用和维护。 本部分适用于各级“互联网+监管”系统监管事项目录清单、检查实施清单的编码。
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适 用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
附 录 A （资料性附录） 监管事项编码示例 ......................................................... 9 A.1 监管事项主项编码示例 ........................................................................................... 9 A.2 监管事项子项编码示例 ........................................................................................... 9 A.3 监管事项检查实施清单实施编码示例 ................................................................. 10
GB/T 2260-2007 中华人民共和国行政区划代码 GB/T 10113-2003 分类与编码通用术语 C0109.1-2018 国家政务服务平台政务服务事项目录及实施清单 第1部分：编码要求 GB 32100-2015 法人和其他组织统一社会信用代码编码规则 国发〔2018〕6号 国务院关于机构设置的通知 国发〔2018〕7号 国务院关于部委管理的国家局设置的通知
金二特殊区域系统功能介绍
金关二期应用系统（总计20个系统；6个核心应用系统；114个
子项目；区别H2010，呈现“松耦合，高集聚”）
全国海关监控 企业进出口信 指挥系统 用管理系统
加工和保税管 理系统
跨境贸易电子 商务通关服务
平台
物流监控系统 通关管理系统 海关情报系统 关税管理系统
海关基础数据 管理系统
跨部门综合应 用系统
（五）重点业务功能模块功能介绍
2.申报表业务管理（担保管理）
对于需要交纳风险担保金的业务，企业需可以提前向海关办理担保手续；也可在 申报表审核过程中征收担保。 （1）海关对风险担保的申报表实行担保额度控制，担保额度的动态调整的额度扣 减主要在出入库单审批通过完成，返还额度主要在集报类型的核注清单正式核注 环节、出入库单货物完全过卡后完成。 （2）外发加工、简单加工业务申报表由于进出区商品性质、价格等差异巨大，不 进行担保额度动态控制，统一在申报表结案时返还。
金关工程二期海关特殊 监管区域管理系统介绍
•目 录
一、金关工程二期保税监管系统总体情况介绍 二、金关工程二期海关特殊监管区域系统功能 三、系统前期试点和全面推广工作安排
（一）金关工程二期保税监管系统是总署金关工程二 期确定的六大核心应用系统之一
总署金关工程二期项目是国务院批准的“十二五”期间国家电子 政务的重大信息化工程，投资规模达34个亿，建设内容覆盖海关工作 的各主要方面。金关工程二期作为海关全面深化改革总体方案的配套 工程，项目建设具有全局性、系统性和创新性，是承载深化改革顶层 设计方案的支撑保障手段。
深化改革 目标方向
创新监管模式
重要改革举措和具体任务
系统配套
情况
实施企业自主管理模式。对资信良好，管理规范、符合海关监
黄埔海关查验异常结果处置系统软件开发招标需求
黄埔海关查验异常结果处置系统软件开发招标需求说明：投标人须对招标文件技术内容部分承担保密义务，未经采购人同意不得向任何与此项目无关的第三方透露。
一、建设背景为落实《黄埔海关业务管理一体化改革总体方案》，并根据关党组的重要指示，以货运现场发现的影响海关统计准确性和监管秩序案件（该两类案件以下统称为“快办案件”）为突破口，实现对查验异常结果全部“进系统、标准化”处置，并具备“可复制、可推广”的改革效果。
因此需配套开发《黄埔海关货运现场查验异常结果处置系统》，实现查验结果异常自动识别、分类处置，同时对快办案件实现标准化、规范化、快办化办理。
由此，一方面整体提高监管与办案效能，有效提升执法规范化水平；另一方面充分节约监管资源和警力资源，强化内控机制与成效；还可大幅提高通关速度、减轻企业负担，有利于实现法律效果与社会效果的和谐统一。
二、建设内容本系统建设内容主要实现以下目标：一、查验异常结果信息全部进平台，进行分类分流，区别处置系统内按模块化、标准化的要求，进行条目细化，关员按照预置“菜单式选项”对异常信息进行对应勾选，系统自动判断、识别、分流，分类处置，杜绝系统外流转。
二、办案程序内容标准化研究制订查验异常结果处置操作办法，重新调配执法程序相关工作。
将收集、录入、扫描、传输相关材料与数据、送达文书等工作，由查验岗位负责；受立案、调查，继续由复核岗位依托系统完成。
案件处理流程除收集证据、送达等法律法规明确规定程序以外，其余流程全部在线完成，系统操作过程可记忆、可追溯、可存档；同时简化审批，改革后实体与程序均标准化操作，对原有的内部层级审批全部取消，对商品编码核定与调查环节，设立复核岗位。
办案流程对管理相对人公开，案件办理信息可通过短信通知当事人。
三、办案实体内容标准化明确常见简单案件证据材料的种类、形式和内容的要求。
制定立案标准、认定标准、处罚标准，并将上述标准参数化嵌入本系统，根据录入信息自动对应处置。
海关智能化风险防控方法研究
海关智能化风险防控方法研究作者：金瑾刘伟王正刚巫家敏李波来源：《软件工程》2020年第10期摘 ;要：为了适应当前新的外贸形势，海关监管部门需要不断强化风险防控管理。
本文通过调研分析当前海关风险防控中的重难点问题，借助最新的大数据和人工智能技术，改进风险防控管理流程，本文提出通过将海关报关单数据进行二维化表示，用现有的深度学习架构进行训练，从而得出风险评估结果。
这种方法相比于传统的人工方法能够有效提高通关时效。
实验验证了这种方法在风险防控中的有效性。
本文提出的方法也可以被通用于多字段表格数据的处理问题。
关键词：大数据;人工智能;风险防控;提质增效中图分类号：TP183 ; ; 文献标识码：AResearch on Intelligent Risk Control in the CustomsJIN Jin1， LIU Wei2， WANG Zhenggang2， WU Jiamin2， LI Bo2（1.Chengdu Neusoft University， Chengdu 611844， China;2.Chengdu Customs of the People's Republic of China， Chengdu 610041， China）jinjin@; 45711577@; wangzgxs@;WuJiamin@; li-bo@Abstract： In view of new development of foreign trade， the Customs have to strengthen the risk control. This paper uses the latest big data and artificial intelligence technology to improve the risk control management process， through analyzing the key issues within current Customs. This paper proposes a framework to assess risks by deep learning algorithms with two-dimensionally presented Customs declaration data. Compared with traditional manual methods， this method effectively improves the time-efficiency of Customs clearance. The proposed approach can be applied to processing multi-field table data and is verified to be effective.Keywords： big data; artificial intelligence; risk control; improvement of quality and efficiency 1 ; 引言（Introduction）海关查验是海关管理部门维护国门安全和依法征税，打击走私的重要環节，是保障进出口贸易安全不可或缺的手段[1]。
智慧海关建设和科技赋能保障专项 功能科目
智慧海关建设和科技赋能保障专项功能科目全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：智慧海关建设和科技赋能保障专项是现代海关管理的重要组成部分，为了提高海关监管水平和服务贸易便利化，海关部门正加大力度推进智慧海关建设和科技赋能保障专项的措施和实施。
智慧海关建设和科技赋能保障专项的功能科目包括但不限于以下几个方面：一、智能监管系统的建设和优化智慧海关建设和科技赋能保障专项将重点加强智能监管系统的建设和优化，以提升海关监管的精准度和效率。
通过引入大数据、人工智能等前沿科技手段，实现对货物、人员和车辆等的智能监管，提高查验效率、降低成本，同时更好地保障货物和人员的安全。
二、电子口岸的构建和完善智慧海关建设和科技赋能保障专项将加快电子口岸建设步伐，打造便捷高效的通关环境。
通过实现单一窗口、电子支付、智能通关等功能，推进通关流程的简化和标准化，进一步提升海关服务体验，促进贸易便利化。
三、科技装备的更新和升级智慧海关建设和科技赋能保障专项将加大对科技装备的投入，推动海关监管技术实力的提升。
包括但不限于安检设备、监控设备、无人机等新型科技装备的更新和应用，有效提高海关监管的现代化水平，提高法海关监管的准确性和效率。
四、智能风险识别和分析系统的建设智慧海关建设和科技赋能保障专项将建设智能风险识别和分析系统，运用大数据、机器学习等技术手段，实现对潜在风险的及时监测和预警，提高海关监管的智能化和精细化，有效防范潜在的贸易风险。
五、智慧出入境管理的推进智慧海关建设和科技赋能保障专项将推进智慧出入境管理系统的建设，优化出入境检验、查验、监管等环节，提高通关效率，保障海关执法的公正、透明和高效。
同时，加强信息共享与协同机制，深化国际合作与交流，促进海关业务的标准化和规范化发展。
总的来说，智慧海关建设和科技赋能保障专项的功能科目旨在推动海关业务的现代化转型和升级，提升海关监管水平和服务贸易便利化水平，进一步强化海关的监管职能和服务能力，为保障国家经济安全和贸易畅通做出积极贡献。
海关廉政风险防控机制研究报告
内容摘要:随着世界贸易的发展和全球化形势的推进，跨国的经济活动日益增多，海关的工作环境和工作任务量日益增多，由此导致的海关廉政风险因素逐渐增加，如何积极应对廉政风险，制定一套适合我国海关的廉政风险防控机制，提高廉政风险防控能力成为了一个重要课题。
本文对我国海关廉政风险管理现状进行了跟踪，选取若干有代表性的腐败案例进行研究，并对相关领域进行了调查研究，找出了我国海关廉政管理问题。
依据风险管理的规范流程，参考调研得到的相关数据和发达国家的先进经验，制定出一套以海关廉政风险为核心，包含海关关员廉政守法管理系统、海关廉政风险管理的协调运作机制、关廉政风险管理信息平台的体系完善的海关廉政风险监督机制。
期望通过设计这套机制，弥补我国海关现行廉政监督管理的不足，更好的进行海关廉政风险管理，实现海关贸易便利与安全的职能要求。
关键词：海关廉政风险；风险管理；风险管理流程Abstract: Along with the advancement of the development of world trade and the situation of globalization, transnational economic activities is increasing, the customs of the work environment and work quantity increased, leading to the customs of the risk factors of increasing, how to actively deal with integrity, risk, formulate a set of suitable for China's customs of the risk control mechanism, integrity, and improve the risk prevention and control ability has become an important issue.In this paper, the status of Independent risk management of customs have been followed to select a number of representative corruption case studies, and related fields were investigated to find out the Chinese customs integrity management issues. Based on a risk management process specifications, the data obtained by reference to research and advanced experience of developed countries, to develop a set of customs integrity risk as the core, comprising Customs officers and law-abiding integrity management system, coordinated operation mechanism of Independent risk management of customs, customs Independent risk management information system to improve customs platform Independent risk oversight mechanisms. Expectations by designing the mechanisms compensate for the lack of customs supervision and management of the existing corruption, to better carry out customs integrity risk management, trade facilitation and Customs security functional requirements.Key words: The custom independent risk; risk management; the risk management system of the customs; Risk management process目录第一章绪论 (1)（一）选题背景与意义 (1)（二）文献综述 (2)（三）研究方法 (5)（四）研究内容与创新点 (6)第二章海关廉政风险及其管理现状 (8)（一）相关概念与理论 (8)（二）我国海关廉政风险管理现状 (9)第三章海关廉政的典型腐败案例及调查分析 (12)（一）.海关典型腐败案例分析 (12)（二）调查问卷数据分析 (15)（三）海关腐败案件的特点及其成因 (19)第四章国际海关廉政风险管理实践及启示 (21)（一）发达国家海关廉政风险监管模式 (21)（二）韩国海关廉政风险监管模式 (25)（三）港、澳海关廉政风险管理模式 (27)（四）对我国海关的启示 (29)第五章改善我国海关廉政风险管理的建议 (33)（一）海关廉政风险信息采集 (35)（二）海关廉政风险识别 (38)（三）海关廉政风险分析与评估 (39)（四）海关廉政风险处置 (46)（五）海关廉政风险绩效评估 (49)结语 (51)附录 (52)附录一： (52)参考文献 (56)致谢 (49)第一章绪论（一）选题背景与意义纵观当今世界，无论是发达国家还是发展中国家，都会有一个共同困扰政府和社会的问题，就是如何消除社会公权力行使或公职行为中存在的以权钱交易为主要手段的腐败问题。
海关廉政风险防控机制研究报告
海关廉政风险防控机制研究报告本报告旨在探讨海关廉政风险防控机制，通过对相关数据和案例的分析，提出有效的预防和应对措施，为海关打造廉洁高效的工作环境提供参考。
2. 研究背景海关作为国家边境监管机构之一，承担着重要的经济管理和安全保障职责。
然而，由于其监管范围广泛、权力较大，存在廉政风险和腐败问题的可能性。
因此，研究如何建立有效的海关廉政风险防控机制，具有重要的意义。
3. 研究方法本研究采取综合分析法，通过搜集、整理和分析相关的法律法规、案例数据和研究报告，结合相关理论，形成科学合理的防控措施。
4. 海关廉政风险分析通过对历年来海关腐败案例的研究，可以总结出以下常见的廉政风险：a. 行业和岗位特殊性：海关工作涉及到检验检疫、征税、边境管控等多个环节，工作性质特殊，容易诱发权力寻租行为。
b. 海关监管过程中的便利条件：海关工作中，涉及到对人员和物品的查验和审批等环节，这些便利条件为一些不法分子提供了机会。
c. 海关权力与利益关联：海关工作中，掌握重要的权力，往往意味着可以获取相应的经济利益。
5. 廉政风险防控机制建议为了有效防范和应对廉政风险，建议采取以下措施：a. 建立健全海关内部监督机制：加强对海关工作岗位的分工、责任和权力的定义，确保规范运作。
b. 加强廉政教育培训：通过定期的培训，提高海关工作人员的法律意识和廉洁意识，加强道德教育。
c. 强化监督管理：建立健全举报和反腐索贿行为的投诉机制，加强对海关工作人员的监督。
d. 推动信息化建设：通过信息化技术的应用，提高海关工作的透明度和规范性。
6. 结论海关廉政风险防控机制是保障海关工作廉洁高效的重要举措。
通过建立健全的内部监督机制、加强廉政教育培训、强化监督管理和推动信息化建设等措施，可以有效预防和应对廉政风险，为海关打造廉洁高效的工作环境提供保障。
中央纪委国家监委、国家海关总署等监管部门应加大对海关廉政风险的关注和监督，持续推进海关廉政建设。
同时，海关工作人员也应树立正确的职业道德观，自觉遵守纪律规定，为实现国家海关的中心任务作出积极贡献。
2019年政府收支科目(功能科目)
功能分类 ELE_BUDGET_SUBJECT 编码[CHR_CODE] 名称[CHR_NAME] 201 一般公共服务支出 20101 人大事务 2010101 行政运行 2010102 一般行政管理事务 2010103 机关服务 2010104 人大会议 2010105 人大立法 2010106 人大监督 2010107 人大代表履职能力提升 2010108 代表工作 2010109 人大信访工作 2010150 事业运行 2010199 其他人大事务支出 20102 政协事务 2010201 行政运行 2010202 一般行政管理事务 2010203 机关服务 2010204 政协会议 2010205 委员视察 2010206 参政议政 2010250 事业运行 2010299 其他政协事务支出 20103 政府办公厅（室）及相关机构事务 2010301 行政运行 2010302 一般行政管理事务 2010303 机关服务 2010304 专项服务 2010305 专项业务活动 2010306 政务公开审批 2010308 信访事务 2010309 参事事务 2010350 事业运行 2010399 其他政府办公厅（室）及相关机构事务支出 20104 发展与改革事务 2010401 行政运行 2010402 一般行政管理事务 2010403 机关服务 2010404 战略规划与实施 2010405 日常经济运行调节 2010406 社会事业发展规划 2010407 经济体制改革研究 2010408 物价管理 2010409 应对气候变化管理事务 2010450 事业运行 2010499 其他发展与改革事务支出 20105 统计信息事务 2010501 行政运行 2010502 一般行政管理事务 2010503 机关服务
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实际 监管
（五）预警处置风险定位上的互补性
在实际应用中，与海关其他信息化系统， 如以企业、商品为监控分析重点的风险管理平台、 综合执法评估系统、各业务职能监控分析系统等， 具有较强的互补性。充分用好这个系统并同时发 挥好其他业务监控系统、综合执法评估系统的作 用，必将提升管理监督的综合效果。
预警处置风险定位上的互补性
功能结构
HL2008系统由自动提示、监控分析、风险处置、 外挂系统、“我的关注”、组合查询、信息服务、 绩效评估、安全维护等9个模块、210多项具体功能 组成。
（一）核心功能：自动提示、“我的关注”、 监控分析、外挂系统、风险处置和绩效评估
（二）辅助功能：组合查询、信息服务模块 （三）保障功能：安全维护模块
二、研发背景
（一）惩防腐败体系建设和海关反腐倡廉建设总体 思路的实践需要
海关总署党组提出以防控“两大风险”为主线、坚持 “四个同步”（同步推进反腐倡廉建设和海关业务建设、同 步推进惩治和预防腐败工作、同步开展反走私和反腐败斗争、
同步落实党风廉政建设责任制和行政执法责任制）的新时期
海关反腐倡廉建设总体思路
二、研发背景
（二）海关执法规范化、信息化的可行选择
1. 海关业务执法规范化 2. 海关业务处理信息化 3. 执法廉政风险点模型化
三、系统研发应用思路和功能结构
（一）研发应用思路
1. 着眼点和落脚点
2. 主线和切入点
3. 方法和手段
研发应用思路
1. 着眼点和落脚点 通过健全完善“两大风险”同步预警和处置 机制，把反腐倡廉工作贯穿到海关业务工作的全 过程，把廉政监督和执法监督深度融合起来一起 开展，着力强化海关内控机制建设，着力防范执 法风险向廉政风险演变，着力推进“四个同步” 的落实，全面促进海关人员依法行政、廉洁从政， 为加强海关自身建设，建设让中央放心、让人民 满意的海关提供有力保证。
一是可以“由内及外” 利用该系统对内部岗位人员执法执纪行为的预 警提示和监控分析成果，再结合运用其他信息化系 统，延伸监督海关行政相对人的通关活动。但该系
统不直接发出查验、稽查和核销等业务操作类的指
核心功能4：外挂系统模块
——外挂系统模块：由各关上挂自行定制的提示功能。
核心功能5：风险处置模块
——风险处置模块：包含相关用户从发出到办结执法监督处 置单、执法监督提示单所需的15项功能。与风险管理部门的 风险处置单功能整合、信息共享。
核心功能5：风险处置模块
应用该模块功能，对自动提示和监控分析中发 现的执法偏差和异常情况，通过发布和流转处 置单、提示单的方式，提请并全过程跟踪督促 有关用户核查情况、查明原因、处置问题并反 馈结果。办结的处置单、提示单是绩效评估采 集数据的主要依据。
关税审单
监管通关 加贸监管
14
20 25
5
7 22
9
12 3
执法高风险
合 计
5
64
5
39
0
24 1
核心功能1：自动提示模块
每天提示前一天每一位关员实际工作量、货物 进出情况、企业通关情况等基本业务信息，同 时通过设置风险参数，每天从风险管理平台数 据库中自动筛选、预制前一天具体的风险数据， 自动预警提示给基层科室和隶属关（办事处） 的负责人、职能部门以及各级领导干部审核和 处理。
海关执法廉政风险预警处置系统 (HL2008)
驻海关总执法廉政风险预警处置系统（简称
“HL2008系统”）是海关总署贯彻落实科学发展
观和“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预
防”反腐倡廉战略方针，运用风险管理理念和信
息化技术，加强对执法领域关键环节权力运行监
预警处置风险责任上的层次性
直 属 海 关 业务 职能 部门 控制 运行管理 （规范、 监控） 自动提示 监控分析 风险处置 绩效评估
（1）设定参数提示处置较高风险； （2）业务职能部门突出重点、举一反三 进行中观监控分析，开展所属系统应用绩 效评估，协助加强职能管理； （3）审单部门具备部分审单业务风险提 示处置功能；缉私侦查、情报、督察和风 险管理、稽查、法规等部门共享监控成果。
核心功能6：绩效评估模块
——绩效评估模块：包含部门、人员和岗位廉政风险评估、 部门和人员使用处置单成效、使用处置单情况、使用系统情 况分析以及绩效综合报表等10项功能。
核心功能6：绩效评估模块
应用该模块功能进行廉政风险量化评估，即根 据处置单反馈的“风险值”，对部门、岗位及 人员的廉政风险进行量化评估，对各部门（单 位）应用系统和运用处置单的情况进行分析评 估。
1. 执法风险。执法风险是指海关及其工作人员
在执法过程中，由于各种因素的影响，导致达不到
预期监督管理的目的和目标要求，致使法律法规和
规章制度得不到有效执行、国家利益遭受不同程度
损害的潜在可能性。
（一）执法风险、廉政风险内涵
2. 廉政风险。廉政风险是指海关及其工作人
员在行政执法和行政管理过程中，违反执法规定和
四、系统主要特点
（一）预警处置风险视角上的内控性 （二）预警处置风险效率上的实时性 （三）预警处置风险主体上的广泛性 （四）预警处置风险责任上的层次性 （五）预警处置风险定位上的互补性
（一）预警处置风险视角上的内控性
系统注重“由事及人”，侧重监控 人的执法行为、业务管理行为，侧重监督和纠正 现场执法人员在执法时效、执法尺度和业务操作 等方面存在的偏差和异常情况，侧重从执法人员 的异常行为中延伸挖掘、分析和控制违规违纪违 法的风险隐患和线索，监控执法风险向廉政风险 演变这个过程，具有“眼睛向内”、着眼微观、 重在内控的特点。
核心功能3：监控分析模块
监控分析模块功能分布表
功能类别 功能数 （个） 25 22 其中相关功能数量（个） 未遵守法定 未遵守法定 未正确处理与 程序或尺度 期限或时效 工作对象关系 14 8 6 8 5 6
子模块
关税审单 监管通关
加贸监管
缉私业务 舱单转关 合 计
20
4 6 77
17
4 5 48
辅助功能1：组合查询模块
——组合查询模块：包含海关单据简单查询、报关单、报关 单删单、纸质手册、电子手册、电子化手册、电子账册组合 查询以及报关单批量导出、商品通关情况分析等9项查询功能。
辅助功能1：组合查询模块
应用该模块强大的组合查询功能，可以对监控 分析模块的基础数据进行高级查询和综合分析。 根据需要可由各级用户使用。
物品；征收关税和其他税费；查缉走私；编制海
关统计。
一、研发理论基础
海关对外履行的职责主要有8项：通关监管、
税收征管、加工贸易和保税监管、海关统计、海
关稽查、知识产权海关保护、打击走私、口岸管
理。海关行使行政执法权和部分刑事执法权力，
绝大部分行政执法权的行使集中在隶属海关（办
事处）。
（一）执法风险、廉政风险内涵
辅助功能2：信息服务模块
——信息服务模块：包含推广工作动态、应用成果展示、系统内风险参 考、系统外风险参考、信息查询、信息排行、工作交流以及刊登领导讲 话、规章制度、发布公告等10项功能，以及与之配套应用的信息采编管 理、用户授权管理和资料上传管理等后台管理功能。
运行保障功能：安全维护模块
——安全维护模块：包含参数维护的8项功能以及安全日志、 运行监控、功能应用频率统计、修改域密码等4项功能，小计 12项功能。
监察审计 等 监督部门
隶属海关 机构 执行
监督运行 管理
自动提示 （1）设定参数提示处置较高风险； 监控分析 （2）借以开展监察监督和执法监督； 风险处置 （3）组织协调和绩效评估 绩效评估
自动提示 监控分析 风险处置 绩效评估
（1）科负责人设定参数以提示处置一般 风险； （2）处负责人及监控人员具备监控分析 功能，进行微观监控
（三）预警处置风险主体上的广泛性
系统预警处置风险的范围涵盖了海关税收征 管、审单、监管通关、加工贸易监管以及缉私等 多个业务执法领域和各主要岗位，预警监控风险 点多，功能覆盖面较广，用户以各级领导干部为 主体，授权用户较多。各级领导干部都能够使用 系统功能进行管理监督，使该系统在各级领导干 部抓管理、带队伍中得到广泛使用。
核心功能1：自动提示模块
——自动提示模块：包含基本业务信息、关税审单风险、监 管通关风险、加工贸易风险、执法高风险等5个方面、74项预 警提示功能以及历史数据移出功能。
核心功能1：自动提示模块
自动提示模块功能分布表
功能类别 子模块 功能数 （个） 其中相关功能数量（个） 未遵守法定 未遵守法定 程序或尺度 期限或时效 未正确处理与 工作对象关系 1
（二）预警处置风险效率上的实时性
系统根据用户事先设定的参数定制预警提示、 监控分析以及组合查询的结果，从海关执法初始阶 段或刚刚形成之时即对异常情况自动预警提示，使 廉政风险在尚未形成或在形成的初期就得到有效的 遏制和监控，基本实现了风险数据的即时预制、隔 天提示、即时监控处置和及时共享共用风险信息， 强化了对执法行为的事前和事中防控，具有反应速 度快捷、预警监控实时、界面直观友好的特点。
研发应用思路
2. 主线和切入点 按照“由事及人”的原则，以关员、岗位以 及部门为预警处置的主线，以办事时效、执法 期限、规范操作为预警处置的切入点，从预警 处置执法风险入手，达到降低、化解由此引发 的廉政风险的目的。
研发应用思路
3. 方法和手段 以风险管理理念和信息化技术为先导，依托 海关业务基础数据，在对执法数据、执法流程 和执法痕迹进行实时的逻辑比对、分析、甄别 和筛选的基础上，以预警提示、监控分析、风 险处置为基本手段，对执法岗位关员在遵守办 事时效、执行操作规程、处理与工作对象的关 系等方面的风险进行全方位、全过程、分层级、 实时性的预警、监控和处置。
督的重大科技应用项目,也是国家预防腐败局确定