2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模考模拟试题(全优)
单选题（共30题）
1、某投资者买了一张票面年利率为10%的债券，其名义利率为10%，若一年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（ ）。
A.10%
B.15%
C.5%
D.不确定
【答案】 C
2、关于远期利率，以下表述错误的是（ ）。
A.远期利率表现为未来两个日期间借入货币的利率
B.远期利率是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时间点到另一时间点的利率水平
C.远期利率也可以表示投资者现在所购买的零息债券的到期收益率
D.远期利率指的是资金的远期价格
【答案】 C
3、为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障等造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券结算风险基金
B.证券交易风险基金
C.管理风险准备金
D.投资者保护基金 【答案】 A
4、关于方差与标准差，下面说法错误的是（ ）。
A.标准差和方差都可以表示投资回报的风险水平
B.标准差和方差可以为零
C.方差的平方是标准差
D.标准差和方差都可以表示实际收益率偏离预期收益率的程度
【答案】 C
5、关于收益率曲线的相关描述,错误的是()
A.收益率曲线描述了利率的期限结构
B.益率曲线描述了债券到期收益率和到期期限之间的关系
C.收益率曲线描述了信用等级不同且期限不同的债券之间的收益率关系
D.正收益曲线描述了到期期限和到期收益率之间存在显著正相关性
【答案】 C
6、QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A.每月；每周
B.每周；每周
C.每周；每个工作日
D.每日；每个小时
【答案】 C
7、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风险指标有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【答案】 D
8、私募股权投资基金的组织形式不包括（ ）。
A.有限合伙制
B.信托制
C.契约型开放式公募基金
D.公司制
【答案】 C
9、合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。
A.汇率风险
B.国别风险
C.税务风险
D.管理风险
【答案】 D
10、市场风险管理的主要措施不包括（ ）。
A.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理。 B.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略。
C.加强对场外交易（包括价格、对手、品种、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围内。
D.可运用定量风险模型和优化技术，分析各投资组合市场风险的来源和暴露。
【答案】 A
11、个股的选择与权重受到（ ）的限制。
A.到期收益率
B.利率期限结构
C.投资期限
D.投资比例
【答案】 D
12、在( )市场上，指令是交易的核心，交易者向自己的经纪人下达不同的交易指令，经纪人将这些交易指令汇聚到交易系统，交易系统会根据已经设定好的交易规则撮合交易指令，直至完成交易。
A.指令驱动
B.报价驱动
C.市场驱动
D.投资驱动
【答案】 A
13、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主要内容 （ ） A.规划阶段
B.监控阶段
C.执行阶段
D.反馈阶段
【答案】 A
14、合格境内机构投资（QDII）基金由于涉及外汇业务对汇率反应较为（ ），因而受汇率影响（ ）。
A.缓慢、较小
B.敏感、较大
C.迟缓、较大
D.迅速、较小
【答案】 B
15、（ ）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本经济形势的判断。
A.国债收益率曲线
B.菲利普斯曲线
C.价格消费曲线
D.洛伦兹曲线
【答案】 A
16、（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。
A.历史波动率
B.隐含波动率 C.期价波动率
D.每日波动率
【答案】 B
17、投资组合管理的一般流程不包括( )。
A.了解投资者需求
B.制定投资政策
C.投资组合构建
D.承诺收益
【答案】 D
18、下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
19、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（ ）的收益。
A.现金
B.现金等价物
C.现金及现金等价物
D.存款 【答案】 C
20、下列选项中属于权证的基本要素的是( )。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
21、假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人；某日甲方买入股票150万元；卖出股票120万元；买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元；卖出股票300万元；买入债券80万元，卖出债券50万元；则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（ ）。
A.应付160万
B.应付70万
C.应收60万
D.应付130万
【答案】 B
22、某公司按每股0．5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0．1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权（息）参考价（ ）元。
A.12
B.9
C.10 D.11
【答案】 C
23、一般来说，其他条件不变时，销售利润率越高越好；但当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。上述说法（ ）。
A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确
【答案】 C
24、以下债券结算方式中，结算双方风险对等的是（ ）
A.见券付款
B.券款对付
C.纯券过户
D.见款付券
【答案】 B
25、假设市场期望收益率为8％，某只股票的贝塔值为1．3，无风险利率为2％，依据证券市场线得出的这只股票的预期收益率为（ ）。
A.7.8％
B.12.4％
C.10.6％
D.9.8％ 【答案】 D
26、下列关于政府债券的说法错误的是（ ）。
A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券
B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
C.国债是财政部代表中央政府发行的债券
D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证
【答案】 D
27、下列关于中央银行债券说法错误的是（ ）。
A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证
B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等
C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构
D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种
【答案】 A
28、（ ）是指结算系统在设定的时间内：对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收。
A.全额结算
B.净额结算
C.实时处理交收
D.批量处理交收
【答案】 B
29、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点不包括( )。
A.低流动性
B.不可分性
C.异质性
D.不可返还性
【答案】 D
30、从（ ）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。
A.20世纪80年代
B.20世纪90年代
C.19世纪80年代
D.20世纪50年代
【答案】 A
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题6(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）
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第壹卷
一.综合考点题库(共50题)
1.目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。
A.道琼斯工业平均指数
B.沪深300指数
C.中证全债指数
D.日经指数
正确答案：A
本题解析：
道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。
【考点】被动投资和主动投资
2.假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提的管理费为（ ）元。
A.20547.95
B.20547.94
C.20547.93
D.20547.92
正确答案：A
本题解析：
50000*1.5%/365=2.054795万元
3.下列关于期权的说法正确的是（ ）。
A.标的资产价格越高，则期权的价格越高
B.期权的执行价格越高，则期权的价格越高
C.期权的有效期越长，则期权的价格越高
D.无风险利率水平越高，则期权的价格越高 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)
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单选题（共40题）
1、( )是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。
A.互换合约
B.利率互换
C.货币互换
D.信用违约互换
【答案】 C
2、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（ ）。
A.组合平均剩余期限
B.融资比例
C.浮动利率债券投资情况
D.日每万份基金净收益
【答案】 D
3、下列关于混合基金的风险管理的说法错误的是（ ）。
A.一般而言，股债平衡型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高
B.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例
C.偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低
D.股债平衡型基金的风险与收益则较为适中 【答案】 A
4、关于计算VAR值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（ ）。
A.R值方法
B.蒙特卡洛模拟法的局限性是V
C.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算V
【答案】 B
5、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）。
A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价
B.成本价
C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价
D.交易所上市的同一股票市价
【答案】 D
6、到期收益率的影响因素主要有（ ）。到期收益率的影响因素主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
7、( )是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A.基金会计核算
B.证券投资基金
C.基金资产估值
D.基金管理运作
【答案】 A
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案(最新)
1、[单选题]在目前我国债券市场的质押式回购中，()回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A.1天
B.3天
C.5天
D.10天
【答案】A
【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
2、[单选题]下列关于债券基金中可转债投资风险的说法，正确的有()。Ⅰ提前赎回风险Ⅱ转换风险Ⅲ当基准股票市价高于转股价格时，可转债价格随股价上涨而上涨，但也会随股价的下跌而下跌，持有者要承担股价波动的风险Ⅳ当基准股票市价高于转股价格，持有者会转为债券投资者
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】A
3、[单选题]下列关于证券交易所的说法正确的是( )。
A.证券交易所可以持有证券
B.证券交易所可以进行证券的买卖
C.证券交易所决定证券交易的价格
D.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境
【答案】D
【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。
4、[单选题]假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()元。
A.1492.5
B.1493
C.1495
D.1500
【答案】A 【解析】赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。
5、[单选题]其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺比率将( )。
A.变小
B.无法判断
C.不变
D.变大
【答案】B
【解析】本题考查特雷诺比率。特雷诺比率是以贝塔度量风险的，贝塔衡量的是系统风险，故当基金的分割程度提高时，基金的特雷诺比率通常将无法判断。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
2、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
3、反映股票基金风险大小的指标不包括（ ）。
A.久期
B.持股集中度
C.净值增长率标准差
D.行业投资集中度
【答案】 A
4、投资风险不包括（ ）。
A.操作风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.市场风险
【答案】 A
5、某股票的前收盘价为10元,经每10股分红0.5元的现金红利后,该股票的除息参考价为（ ）。
A.9.95元
B.10.5元
C.10.05元
D.9.5元
【答案】 A
6、标准差越大数据分布越（ ），波动性和不可测性就越（ ）。
A.集中、强
B.集中、弱
C.分散、强
D.分散、弱
【答案】 C
7、不影响净资产收益率的指标包括（ ）。
A.总资产周转率 B.资产净利率
C.资产负债率
D.流动比率
【答案】 D
8、影响债券到期收益率的主要因素有（ ）。
A.市场利率
B.期限
C.税收待遇
D.票面利率
【答案】 D
9、大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
10、跟踪误差产生的原因不包括（ ）。
A.复制误差
B.现金留存
C.各项费用
D.市场无效 【答案】 D
11、关于不动产投资的定义，以下表述错误的是()
A.不动产强调财产在地理位置上的相对固定性
B.国内习惯不区分不动产和房地产，二者常常互换使用
C.不动产是指土地以及建筑物等土地定着物
D.固定车位是不动产中的主要类别
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案
单选题（共40题）
1、合格境内机构投资者，简称为( )。
A.QFII
B.QDII
C.RQFII
D.RQDII
【答案】 B
2、根据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（ ）.
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.触价指令
【答案】 D
3、（ ）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息
【答案】 B
4、用复利法计算第n期末终值的计算公式为（ ）。
A.FV=PV(1+in)
B.PV=FV(1+in)
C.PV=FV(1+i)^n
D.FV=PV(1+i)^n
【答案】 D
5、下列关于货币时间价值的说法，错误的是（ ）。
A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值
B.两笔数额相等的资金，发生在不同的时期实际价值也是不同的
C.净现金流量=现金流入-现金流出
D.货币时间价值跟时间的长短无关
【答案】 D
6、关于零息债券，以下表述错误的是（ ）
A.投资收益全部源于资本利得
B.可以计算到期收益率
C.可以折价、平价或溢价发行
D.期间不支付利息
【答案】 C
7、进行基金业绩评价不能仅看回报率，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是（ ）。
A.基金管理规模 B.基金公司股权稳定性
C.基金经理从业年限
D.基金公司资产管理规模
【答案】 A
8、关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（ ）。
A.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
B.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C.收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）
D.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案 2
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案
单选题（共30题）
1、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（ ）。
A.交易量大能波动
B.交易未实现
C.交易失误
D.交易价格大幅波动
【答案】 C
2、关于交易所的交易时间，说法错误的是( )。
A.期货合约的交易时间是固定的
B.一般每周营业4天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息
C.每个交易所对交易时间都有严格的规定
D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排
【答案】 B
3、目前，国际上可交易的农产品类大宗商品主要包括玉米、大豆、小麦、稻谷、咖啡、棉花、鸡蛋、棕榈油、菜油、白砂糖等，其中，三大农产品期货不包括（ ）。
A.大豆
B.稻谷
C.玉米
D.小麦 【答案】 B
4、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（ ）。
A.168
B.21
C.91
D.84
【答案】 C
5、某投资者对基金A的年度报告进行分析，以下分析方法错误的是（ ）
A.通过基金收入来源结构的比较分析，深入了解基金具体投资状况
B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析，了解基金资产配置情况与能力
C.通过股票投资在各行业的分布情况，分析基金重点投资方向
D.通过股票持仓中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析，了解基金盈利能力和分红能力
【答案】 A
6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。
A.0.15％
B.0.25％
C.0.5％
D.0.75％
【答案】 B
7、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A.方差
B.标准差
C.贝塔系数
D.跟踪误差
【答案】 D
8、小明申购某货币市场基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，则小明买入该货币市场基金总收益是（ ）。
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题7(答案解析)
书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）
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卷I
一.综合考点题库(共50题)
1.下列与基金相关的费用中，逐日计提按月支付的是（ ）
A.销售服务费
B.过户费
C.证管费
D.经手费
正确答案：A
本题解析：
目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。
2.（）一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。
A、债券
B、基金
C、股票
D、货币市场工具
A.见图A
B.见图B
C.见图C
D.见图D
正确答案：D
本题解析：
货币市场基金期限短、流动性高风险低。
3.以下选项关于优先股的说法错误的是（ ）。
A.优先股的股息率是固定的
B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权
C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东 书山有路勤为径，学海无涯苦作舟！ 住在富人区的她
D.优先股拥有股权和债权的双重属性
正确答案：B
本题解析：
优先股一般无表决权。
4.不动产投资的类型不包括（ ）。
A.地产投资
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
单选题（共48题）
1、公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。
A.优先股股东
B.普通股股东
C.债券持有者
D.实际控股人
【答案】 C
2、资本资产定价模型(CAPM)是希腊字母贝塔(β)来描述资产或资产组合的系统风险大小。关于贝塔,以下表述正确的是（）
A.贝塔值不能小于0
B.贝塔可以理解为某资产或资产组合对市场收益率变动的敏感度
C.塔值越大,预期收益率越低
D.市场组合的贝塔值为0
【答案】 B
3、以下哪个渠道无法为内地投资人实现境外资产配置()
A.QDII
B.沪港通
C.基金互认
D.QFII 【答案】 D
4、（ ）指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让免证。
A.债券凭证
B.私募凭证
C.权益凭证
D.存托凭证
【答案】 D
5、已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的期望收益率为（ ）。
A.8％
B.10％
C.12％
D.16％
【答案】 D
6、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】 B
7、（ ）是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。
A.成交量加权平均价格算法
B.时间加权平均价格算法
C.跟量算法
D.执行偏差算法
【答案】 A
8、关于货币市场工具的描述，最准确的是（ ）。
A.1年以上、5年之内的高流动性和低风险证券
B.1年以内的高流动性和低风险证券
C.1年以内的高流动性和高风险证券
D.1年以上，5年以内的高流动性和高风险证券
【答案】 B
9、关于债券，以下表述错误的是（ ）
A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
单选题（共50题）
1、一只基金的月平均净值增长率为2%，标准差为3%。在95%的概率下。月度净值增长率的区间是( )。
A.+3%～+2%
B.+3%～0
C.+5%～-1%
D.+8%～-5%
【答案】 D
2、下列不属于私募股权投资的战略形式的是（ ）。
A.成长权益
B.并购投资
C.价值投资
D.危机投资
【答案】 C
3、（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
A.利率风险
B.财产风险
C.经营风险
D.投资交易过程中的合规风险 【答案】 D
4、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是（ ）。
A.无法刻画基金收益率不达目标的风险
B.只能选用0作为目标收益率
C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行标准差
D.只能基于日交易数据计算
【答案】 C
5、2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于( )正式实施。
A.发布之日起
B.发布当月起
C.当年12月1日起
D.次年1月1日起
【答案】 C
6、在某基金公司的晨会上，投资经理A提到:“可以通过投资股票、债券、期货等分散基金会的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险” 投资经理B补充道:“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注“。关于两人的说法，以下表述正确的是（ ）。
A.两者均不正确
B.A经理的说法错误 ，B经理的说法正确
C.A经理的说法正确，B经理的说法错误
D.两者均正确 【答案】 B
7、按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。
A.记名股票和无记名股票
B.有面额股票和无面额股票
C.普通股和优先股
D.参与优先股票和非参与优先股票
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案 2
2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分题库附精品答案
单选题（共50题）
1、在M基金公司的晨会上，投资经理A提到：“可以通过投资股票、债券、期货等来分散基金的非系统性风险，且也可一定程度上降低系统性风险”；投资经理B补充道：“系统性风险主要受宏观因素影响，应该加强对经济、政治和法律等因素的关注”。关于两人的说法，下列表述正确的是（ ）。
A.两者均正确
B.A经理的说法错误，B经理的说法正确
C.两者均不正确
D.A经理的说法正确，B经理的说法错误
【答案】 B
2、影响期权价格的因素不包括（ ）。
A.合约标的资产的市场价格
B.期权的执行价格
C.合约标的资产的历史价格
D.期权的有效期
【答案】 C
3、下列关于基金估值的表述错误的是（ ）。
A.基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算
B.基金日常估值由基金托管人进行
C.基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人 D.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人
【答案】 B
4、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是()。
A.非系统性风险主要包括由政治因素、宏观经济因素、法律因素等引起的风险
B.政策风险属于系统性风险
C.非系统性风险往往是由某个或者少数特别因素导致的
D.组合化投资可以分散非系统性风险
【答案】 A
5、第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（ ）。
A.S1＞S3
B.S1＜S3
C.S1=S3
D.条件不足
【答案】 B
6、一般来说，( )伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。
A.首次公开发行
B.买壳上市或借壳上市
C.管理层回购
D.二次出售
【答案】 A
7、下列不属于常用的财务杠杆比率的是( )。