供应商调查问卷表(适用于IATF16949)
IATF16949供应商审核评估表范例
应商
成绩
要求
I
企业管理
供应商名称:
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
A
质量体系能力
I.A.1 I.A.2 I.A.3 I.A.4 I.A.5
2分-通过IATF16949认证
2
通过第三方IATF16949质量标准认证（附上现有认 1分- 当前通过QS9000认证，并计划在6个月内通过
证的副本）
IATF16949
COP-25 内部审核管理程序 - 管代
0分- 发现重复问题，也没有防止再发生的文件记录。
I.A.7 B
I.B.1
I.B.2
2分 - 质量组织和职责分工明确，为实现年度质量目标所
2
规定的责任明确，各项目或客户的新产品质量负责人明确 有能实现年度质量目标和新产品目标的职责分工。 。
1分 - 不符合上述要求之一。
1分- 没有现场的产品开发和制造工程师，但总部有，或者 使用过协议的外部支持
组织结构图及职位描述，技能矩阵或简历。
来料加工不涉及产品开发
0分- 没有现场的产品开发或制造工程师。
供
应商
成绩
供应商名称:
要求
成绩分类
建议证据
评价日期：
发现的证据
I.B.3
2分- 有现场的工装模具工程师，有现场的工装模具制造
供应商最新版本的质量手册
现在运行最新版质量手册（2018/8/6）
有对其评审和更新。
I.A.6
2 在内部评审中发现的问题不再重复发ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ。
2分- 过去三次内审中没有发现重复问题。对于发现的问
题，已找出不合格的根本原因并关闭，或有计划关闭。 1分- 发现重复问题，但有计划或已关闭，防止其再发生。
IATF16949供应商评估表
有正式的体系证书
暂未获得，符合政府环保检验合格以及环保批文
2
运行了质量运作体系，进行了持续改善，且其管理 团队（包括生产制造、质量、工程和人力资源等部 门）对此定期评审。质量运作的指标包括精益指 标，如：全局设备效率（OEE）、首次通过率 （FTT）、进料到出货时间(DTD)和客户指标。文件 显示跟踪计划和问题关闭的证据。
过程评审，样件进度和交付信息，评估新方 法或有竞争力方法的证据资料。类似产品或 过程的能力指数百分比/检测点满意公差百 分比数据。样件控制计划与生产控制计划对 比。
COP-40 新产品制作管理程序
管理能力
2分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间至少
2年。
2
供应商有组织结构图，结构图上标识了关键人员、 1分- 组织机构图职责明确，核心人员的平均工作时间大于 组织机构图、书面的职责分工、各岗位的平
I.F.1
2 物料计划&物流部门全天侯可联系。
2分 - 明确地规定了全天侯的沟通要求，以协调生产和发 运计划 1分 - 有联系人协调生产和发运计划 0分- 没有联系人协调生产和发运计划
明确规定了各班次的联系人姓名、职务和电 话号码。周末发生紧急情况时，也有联系人 和电话。
G I.G.1 I.G.2
分供应方的管理
外部测试资源清单和先前测试的示例，供应
商设施鉴定报告。当前的测试范围与采购计 划所需的对照，试验进度、按计划执行情况
COP-04 MSA量测系统管制程序
和设施的评审。
2
样件为现有生产工艺生产和具代表性零件的产量。 使用最新的方法和模具去生产样件
2分 - 样件生产过程与生产件的一样，正在自行开发或与 合作伙伴一起开发最有效的样件制造方法。 1分 - 样件代表量产，但是工艺不同。正在使用有效的样 件制造方法，但不积极追求效率。 0分- 样件不能代表量产，方式陈旧、无效，或者存在质量 或时间方面的问题
供应商调查表模板
供应商调查表模板一、供应商基本信息。
1. 供应商名称：2. 统一社会信用代码（营业执照注册号）：3. 注册地址：4. 法定代表人：5. 联系人及联系方式：6. 主营业务范围：7. 企业规模：8. 企业性质：二、质量管理体系。
1. 是否具有ISO9001质量管理体系认证？2. 是否具有其他质量管理体系认证？（如ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系等）。
3. 是否有建立健全的供应商管理制度？4. 是否有建立健全的产品质量管理体系？5. 是否有建立健全的质量管理组织机构？三、供应能力。
1. 是否具有生产许可证？2. 是否有现代化的生产设备和生产工艺？3. 是否有足够的生产能力满足订单需求？4. 是否有独立的研发团队和技术支持？5. 是否有建立健全的供应链体系？四、产品质量。
1. 产品质量是否符合国家标准或行业标准？2. 是否有建立健全的质量检测体系？3. 是否有建立健全的质量追溯体系？4. 是否有建立健全的产品质量改进机制？5. 是否有建立健全的产品质量投诉处理机制？五、服务能力。
1. 是否有建立健全的售后服务体系？2. 是否有建立健全的客户投诉处理机制？3. 是否有建立健全的客户满意度调查机制？4. 是否有建立健全的配送和物流体系？5. 是否有建立健全的售前技术支持体系？六、合作历史。
1. 与贵司合作的时间及合作项目：2. 在合作过程中是否出现过质量问题或服务问题？3. 是否有其他合作方的推荐或评价？4. 是否有其他需要补充说明的情况？七、其他。
1. 是否有其他需要补充说明的情况？2. 是否有其他需要提供的相关资质或证明材料？以上为供应商调查表模板，希望贵司能够填写完整准确的信息，以便我们更好地评估和选择合作的供应商。
感谢您的配合与支持！。
IATF16949：2016供应商调查表
新产品设计和开发周期
五、质量管理体系
是否通过质量 管理体系认证
是 □ → □ IATF16949 □ ISO9001
□其他质量体系证书：
否 □ → 请提供质量管理体系认证计划，计划完成日期：
是否通过ISO14001 是 □ → 请附证书 认证 RoHS系统是否建立 □Sony GP认证
否 □→ 请提供环境管理体系认证计划，计划完成日期：
汽车业务出口占销售额比例
年： 年：
是□；否□ 是□；否□
MSA 质量成本分析
是□；否□ 是□；否□
规格型号
供应商
年采购量
十、主要生产设备状况
设备名称
型号
数量
制造商
设备月产能
开始使用年月
十一、主要检测设备状况
设备名称
型号
数量
制造商
测试项目
开始使用年月
是否有环境管理物 质检测设备
是 □ 设备名称
，请填写在上表内。
□ 请提供第三方检测机构名称：
十二、服务
物流方式：
生产准备周期：
如取消定单通知期至少提前
日
售后服务响应时间：
否□ ，提供样品时请附报告
According to:供应商管理与评估流程; Attachment No.:Q/JAFX-CX-026-R05 ; Rev.: 0
2012-02-02
2 of 3
2012-02-02
3 of 3
供应商基本信息调查表
十三、请提供的贵司的生产工艺流程图（适用时）
备注：
供应商填写人： 填写日期：
以下公司内部使用 公司供应商开发 提交人 日期
请提供营业执照、质量管理体系、环境管理体系等证书复印件各一份 如第六、七、八、九项的填写区域不够，请附页说明。
供应商满意度调查问卷反馈表(可修改)
尊敬的供应商合作伙伴，您好！感谢您一直以来对我们公司的支持与合作。为了更好地了解我们合作中的情况，持续优化合作流程，提高 合作效果，我们特地进行了此次供应商满意度调查。请您抽出几分钟时间，完成这份问卷。您的意见和建议对我们非常重要，它们将有助于 我们更好地为您服务。非常感谢您的配合与支持！
姓名
联系
序号
评价名称
请在格子内评价(打“√”)
意见或建议
1
您对供应商在培训方案上的理解度和配合度 方面满意度如何?
满意
一般
不满意
2
您对供应商在培训组织实施方面（教官专业 度、项目实施）满意度如何?
满意
一般
不满意
3您对供Biblioteka 商在与我司及基地方面沟通协调方 面满意度如何?
满意
一般
不满意
4
您对供应商在培训结束后反馈（培训总结、 影像提供）满意度如何?
满意
一般
不满意
您对供应商的选择有哪些方面的需求？
IATF16949质量管理体系供应商审核表
有，环保协议
3.是否实施供应商及外包商之绩效考核.
是、供应商评核记录
4.来料是否有建立相应的检验规定和标准.
是、《来料检验规范》
5.来料是否有实施批核的规定和记录.
来料检验报告
6.来料是否通过检验合格才会被放行.供应商来料异常如何处 理.
是、供应商异常联络8D报告
处理
8
供应商管 7.财务稳定性（例如主要客户源）. 理过程
4.是否有维护保养实施的记录.
《设备维修保养记录》
1.是否有管理客户对产品的相关要求(如标准、特殊特性、交 期要求以及客户的特殊要求等)
《客户特殊要求识别表》
2.在产品量产前是否已与客户确认产品的批核与标准的批核. 《客户承认书》
3.客户的订单和合同是否有进行评审来满足需求.
有、《订单评审表》
4.对于合同或订单达不到要求时,是否有与客户进行沟通.
CPK大于1.67
13.工程变更的管控过程.
有工程变更流程
14.业务连续性规划(如防灾准备、应急计划）.
有《应急计划程序》
1.各作业岗位是否有作业指示（WI).
有，《押出机操作规范》、工艺卡、 等
5.是否经由第三方审核通过IATF16949认证.
上海NQA认证公司审核通过
6.各部门分工、负责人和职责是否明确，分工表、架构图. 在SENKIN-QM-01《质量手册中》明确
1.文件资料是否有明确的制定、审核、批准、发放、变更的 管理制度.
在SENKIN-QP-01《文件控制程序》明确
2
文件控制 2.是否定期或及时评审文件的适宜性和有效性 过程 3.工作现场所使用的文件是否为合法有效文件
《可靠性验证报告》
5.变更是否有明确的评审、验证和确认流程与记录.
IATF16949-2016汽车行业整车厂供应商开发审核检查表
是否对各项目的目标（质量、成本、进度）达成情况进行比对评价？
评价书，报告书
4.流程管理（200）
4.1管理计划书（30）
4.1.1
是否涵盖全部过程以及是否与上一级别文件标准一致？
流程图、PMEA、图纸、技术标准等一致性
4.1.2
是否明确识别了产品和过程特性？
产品规格尺寸、公差及过程的要求、检查项目
清扫项目，加油项目，检查项目确认
4.6.2
是否利用自主保全检查表实施日常检查？
自主保全检查计划对实际现况
4.6.3
设备定期检查周期是否适当？
根据平均故障时间（MTBF）资料定期检测定与否
4.6.4
设备定期检查是否有管理计划，与上次对比成绩？
定期检验计划书、检验/整备日记及管理台帐
4.6.5
是否实施专门保全措施（预防，预知保全等）？
各项目阶段性评审的报告书，目标达成（质量、成本等）评价书
3.3.2
APQP阶段，相关的验证活动是否严格实施？
DV报告书及PV报告书
3.3开发管理（75）
3.3.3
APQP 2阶段，DFMEA是否适当明确实施？
DFMEA内容（产品潜在的失效模式）风险系数是否设置合理
3.3.4
APQP 3阶段，PFMEA是否适当明确实施？
是否遵守有关不合格品的处理规定？
不良部件管理及确认遵守实绩，不合格品处理过程，改善实绩
5.1.7
是否实施入库品的识别管理？
合格/不合格区，待检区域及标识等
5.1.8
检查场是否满足环境基准？
光照度，震动，隔音，清洁度，温度，湿度等
5.2流程检查（60）
5.2.1
检查方式是否遵守过程检查标准？
IATF16949过程方法审核检查表(全面)
过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S3M1 领导作用 7.2 1、过程是否指定负责人？能力是否满足？市场营销 人力资源管 M2 策划7.3 2、过程配置资源是否满足过程需求？C2理M3 分析评价 7.5 3、过程如何确定培训需求？是否制定培训计划？执行报价 / 项 M4 内部审核 9.1了吗？记录呢？年度培训计划是否达成？目确定 M5 管理评审 4、是否制定人员顶岗计划？人员资质是否收集？是否C3M6 改进 过期？订单管理 5、针对已确定的岗位是否识别必要的职能，技能要C4 产品和 求？如何确保满足要求？过程设计 6、岗位之间是否有员工调动存在？调动岗位之前是否开发 对员工技能加以培训并考核？C5 产品制 7、人员不足情况下是否制定应急计划满足生产需求？ 造 是否对应急计划措施的有效性验证；人员招聘主要通过C6 产品放 哪些途径？行 8、新进人员的培训主要有哪些内容识别？有哪些文件C7 顾客反 规定或方法来支持培训过程？馈处理9、该过程有哪些过程绩效？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？10、是否确保负有制造过程设计职责的人员有资格达 到设计要求，和熟练的掌握适用的工具和技术？（查岗位要求说明书，培训记录，与设计人员交谈）11、是否建立一个员工激励过程实现过程目标，促进创过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C1 S4M1 领导作用5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？市场营销 文件记录管 M2 策划7.5 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？C2理M3 分析评价 7.3 3、质量管理体系文件是否包括以下方面：报价 / 项 M4 内部审核 7.1.3 a)质量方针和质量目标是否文件化？目确定 M5 管理评审 7.1.6 b)质量手册是否编制？C3M6 改进 8.2.1 c)IATF16949：2016 所要求的文件化程序？订单管理 8.5.2 d)为确保其过程有效规则、运作和控制所需文件？C4 产品和 8.5.3e) IATF16949：2016 所要求的记录？过程设计 （查质量手册，质量方针和目标，程序文件及记录样开发式）C5 产品制4、是否规定本过程需要遵守的规则？是否按规则对造文件按进行管理？（查一查文件发放记录、现场文件 C6 产品放格式、编号等）是否确定组织的知识并收集知识清 行单？针对必要的知识是否内部培训（知识：通常从其 C7 顾客反经验中获得，知识产权；从经验获得的知识；从失败 馈处理和成功项目吸取的经验教训，标准；学术交流；专业会议，从顾客或外部供方收集的知识）5、是否对质量记录也进行适当控制？是否规定其保 存期限？期限设定合理吗？所有的记录是否被标示、易于查找、得到适当保护、编号？6、是否有外来文件按照文件控制合理管控？（查外过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 2、过程的资源是否充足，是否能有效支持？目确定M3 分析评价 6.2 3、是否确定供应商选择准则并有效执行？查看记录 C3 M4 内部审核 7.1 选择准则里是否包含：汽车业务量（绝对值，以及占订单管理 M5 管理评审 7.2 总业务量的百分比） ；C4 产品和 M6 改进 7.4 — 账务稳定性；过程设计 7.5 — 采购的产品、材料或服务的复杂性；开发8.2 — 所需技术（产品或过程）C5 产品制 8.4 — 可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；造8.5.2 — 设计和开发能力（包括项目管理）；8.5.3 — 制造能力；8.5.4 — 更改管理过程；8.6 — 业务连续性规划（如：防灾准备、应急计划）；8.7 — 物流过程；9.1 — 顾客服务；10.2 4、是否对供方进行现场/资料评审，是否对新进供方 10.3的PPAP 进行批准?是否规定各类供方的管控类型和程 度？（查物料分类明细、合格供方清单、PPAP 一套资料）5、所有采购物料的信息如何获得？整个过程是否建立过程规则加以规范？哪些文件？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S5M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客指定的供方？如如何管理的？记录呢 报价 / 项 采购过程M2 策划6.1 7、是否与供方签订必要的协议？比如采购合同、品 目确定M3 分析评价 6.2 质协议？在这些协议里是否包含顾客要求？或通过 C3 M4 内部审核 7.1 其他形式传递了顾客要求？协议是否规定必要的包 订单管理 M5 管理评审 7.2 装规范，PPM 指标等？这些要求是否监督供方执行？C4 产品和 M6 改进 7.4 记录过程设计 7.5 8、是否制定供方定期评价的准则？是否按照准则执 开发8.2 行？对于不能满足准则要求的供方是否采取必要措C5 产品制 8.4 施？造8.5.2 9、对于交付时的放行是否制定放行准则？是否与供8.5.3 方沟通达成一致？8.5.4 10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 8.6 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？8.7 9.1 10.210.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S6M1 领导作用 5.31、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 生产设备管 M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 理M3 分析评价 6.1.2.33、如何确定所需配置的设备？设备的验收是否按照C4 产品和 M6 改进7.1.3 规则执行？记录呢？过程设计7.1.5 4、验收合格的设备在交付前是否建立设备履历，编 开发7.2 号？是否识别关键设备？是否是被关键的备品备C5 产品制7.3 件？对此是否建立管理原则？对于关键设备的使用造7.4 是否建立应急计划，计划是否进行有效性验证？7.5 5、设备是否建立预防性维护计划？达成情况？（查8.2 年度保养计划、关键设备清单、维修记录、点检记录、8.4 对维护目标的达成）8.3.5 6、对于存在安全隐患的设备是否设定隔离栏？安全9.1 警示标示等？10.3 7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 3、如何确定必要的工装模具？是否为工具和量具的 C4 产品和 M6 改进 7.1.3 设计、制造和验证活动提供适当的技术资源？（查相 过程设计 7.1.5 关开模申请单、图纸，数据的设计资料、验收记录）开发7.2 4、是否建立和实施生产工装管理的系统，包括： C5 产品制 7.3 --维护、修理设施与人员？（查 培训资料）造7.4 --储存与修复？(储存环境、维修/保养记录）7.5 --工装准备？（模夹具制造申请单，模具开制计划，8.2 模/夹具检验报告）8.4 --易损工具的更换计划？（查易损件的更换计划或寿8.3.5 命规定）9.1 --工具设计修改的文件，包括工程变更等级？（查更10.3改记录必要的验证记录比如 CPK 统计）--工具的修改和文件的修订？（查更改记录）--工装确认，明确其状态，如生产、修理或处置？（查模具状态标识）5、如果工装模具的开发被外包，是否对外包过程实 施控制（查模夹具制造申请单，模具制造商调查表/ 评审表，合格模具制造商一览表，工装模具验收记录等）过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2S7 M1 领导作用 5.3 6、是否有顾客或外部供方提供的工装模具，如何实 报价 / 项 工装管理M2 策划6.1.2.2 施控制？是否对工装模具也应进行永久性标识？ 目确定 M3 分析评价 6.1.2.3 7、工装模具的维修过程是否被定义？过程记录是否 C4 产品和 M6 改进7.1.3 被合理管控？模具履历卡是否按照维修时间进行更 过程设计 7.1.5 新？维修合格的是否被再次验收？验收记录呢？ 开发7.2 8、模具库房是否被隔离，模具领用回收被记录吗？C5 产品制 7.3 9、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监 造7.4 视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？ 7.5 8.2 8.4 8.3.5 9.110.3过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S8 M2 策划4.3.2 1、过程的责任人是否明确？是否有能力执行？过程设计 产品防护M3 分析评价 5.3 2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？开发M6 改进 7.2 3、产品过程设计开发时是否考虑顾客要求？提供顾C5 产品制 8.2 客要求清单？造8.4 4、生产现场的产品防护是否按照程序规定执行？生C6 产品交 8.3.3 产车间是否规定具体的原材料半成品、成品防护要付8.5.4 求？8.5.4.15、进料区、待转区、仓库、化学物品产品防护是否 保持产品标识、考虑存放环境？尤其是化学品仓库是 否设定消防类器具？化学物品的存放条件是否按照 MSDS 要求？是否按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时侦测变质情况？6、仓库物料的收发存是否保持账物卡一致？对于过 程出现的超领，退库产品、呆滞物料如何定义？是否 形成必要的文件支持？查一查记录是否符合流程规定7、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C4 产品和 S9M2 策划5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？过程设计 产品和服务 M3 分析评价 7.2 2、过程配置资源符合要求吗？开发放行M6 改进 7.4 3、进料检验、过程检验、成品检验的接收是否制定 C5 产品制 7.5 接收准则？成品是否有顾客规定的接收准则？对于 造8.1 技术型抽样的接收准则是否定义为零缺陷？查看执C6 产品交 8.2 行记录、检验指导书付8.5.1 4、对于原材料需要实验室检测的特性，是否按要求8.5.2 记录结果并对结果进行评审？8.65、供方样品接收准则是否满足顾客要求？查供方样品承认书6、对于特采的过程是否定义接收、批准、追踪流程？ 生产过程中有关半成品、成品的接收准则是否定义？ 是否进行产品检验，以验证产品要求已得到满足？并保持验证的记录且记录签名齐全？7、以上接收准则是否与控制计划要求保持一致，比 如产品的检验试验标准、过程巡检频次、过程配置的计量器具是否完整有效等8、是否定义最终检验标准？是否按照要求进行记录检验结果？9、但最终检验出现不合格时，需要放行的是否得到顾客批准？、过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监视？统计分析？未达到时，是否采取相应措施改善？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C5 产品制 S10 M1 领导作用 5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？造不合格输出 M3 分析评价 7.4 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？C6 产品交 控制M6 改进 7.5 3、是否建立文件化的程序，对不合格品控制与不合 付8.7 格品相关职责和权限做出规定？ （查看程序文件） C7 顾客反 9.1.3 4、现场不合格品是否按照该流程处理？（抽查不合 馈处理10.2 格品的处理案件，查看是否结案，记录是否清晰明确） 10.35、对于顾客退回的产品是否组织评审？并按要求记录评审结果6、返工后的产品是否再经检验验证其是否为合格 品？（查看不合格品报告，纠正措施记录，让步记录，返工返修的记录）7、生产现场是否建立不合格品区域，以隔离不合格 品防止流转其他工序?是否建立不良品台账有效管理 不良品的进出、返修？8、针对历来发生的质量问题是否总结事故原因，组 织对质量问题的预防展开培训或制定不良品限度样本悬挂现场？9、针对返工、返修的产品公司制定相应的作业指导 书，是否被适当的人易于得到和使用？（查看相关指导书）10、本过程的衡量指标是否明确？是否达成，进行监过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C7 S11 M3 分析评价 9.1.2 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？顾客反馈 客户满意度 M4 内部审核 9.1.32、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ 处理测量M5 管理评审 3、是否定义顾客满意度测评的时间、频次要求？ M6 改进 4、是否按时间进行顾客满意调查，是否出具分析报 告？是否对内部交付绩效进行统计以证明顾客满 意？规定了哪些属于内部交付绩效？是否实施统计？5、对回收的调查表是否进行分析汇总并形成满意度 调查报告？满意度指标不达标的顾客是否采取针对性的措施来提高满意度？过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C3 S1M1 领导作用 7.5.3 1、过程是否定义责任人？能力具备吗？订单管理 标识与可追 M2 策划8.2.2 2、处理不合格品过程配置的资源符合要求吗？ C4溯性M3 分析评价 8.5.23、是否定义过程中产品标识与可追溯性的方法？ 产品过程 M6 改进 实际操作于规定是否相符合？设计开发 4、对于监视测量的产品是否策划标识方法？如进料 C5退货产品、过程判定不良产品、客退产品、返工返修生产制造后产品、特采产品的标识、报废品标识C6 5、现场模拟可追溯性，查看是否有效？ 产品交付过程名称六个过程特性四个支持过程问题审核员审核日期审核部门□过程具有执行者 □使用什么进行（材料、设备）审核结果□过程已经被定义□有谁进行（具备技能、培训）□过程管控方法已经被文件化 □通过什么标准衡量（绩效指标） 地点（实际审核地点）□两过程已经建立过程接口 □如何进行（参考标准）描述在审核中的观察、证据，以及潜在和 YNI NC□过程绩效与风险被监控观 不实际的发现符□过程记录保存察 符合顾客导向 相关支持过相关管理过程 适用的过程关注点（输入、输出、人员、资源、方法、指标）项合过程程条款：C2 S3 M1 领导作用 4.1M1 领导作用报价及项 人力资源 M24.2 1、最高管理者是否知晓本部门在产品实现过程里担 目确定 S4策划4.3 负的职责？是否定义影响产品符合性和质量管理体 C1 市场开 文件记录管4.4 系有效性人员职责？（查岗位说明书、管理职责程序） 发理5.1 2、是否为产品实现提供相关资源？（人力资源、培5.2 训教育资源、设备工装、工具等查部门是否有人员补5.3 充计划、针对性的培训计划）6.1 3、是否积极参与质量改进的过程当中？是否理解本6.2 部门过程绩效如何达成？过程绩效制定是否考察了过程的有效性和过程的效率？4、是否理解公司质量方针的含义？并在内部宣导质量方针M2 策划最高管理者是否组织策划过程风险与机遇，并确保过程拥有者知晓其过程存在风险和机遇机器应对措施？是否组织策划管理评审或内部审核？。
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[ ]否 [ ]否 [ ]否
[ ]否
供应商填表人姓名： 供应商寄语：
职务：
填表日期：
综合该供应商的基本情况调查，初步意见为：
[ ] 优秀
[ ] 良好
对该供应商认证的工作安排建议：
[ ] 继续
评审人： 批准人：
职务： 职务：
[ ] 一般
[ ] 暂停 日期： 日期：
[ ]差 [ ] 终止
如果有，请提供样品
设备 [ ] 租赁
[ ]否
主要产品及所占比例( %)
内销与出口比例( %)
[ ] 自有
主要客户及所占比例( %) 主要原材料（如方便提供）
主要供应商（如方便提供）
有采用MRPII或ERP系统，并列出名称及应用范围 [ ]是 [ ]否
4．交付能力
接单、排产及交货的流程描述（或附件）
有专门的客户产品跟单员
有专门的模具房（车间）
[ ]是
[ ]否
有专门的质量检验室（车间）
[ ]是
[ ]否
请附设备清单（包括生产加工设备、模具制作设备及测量设备）一份
6．质量保证能力
质量体系认证： [ ] ISO9001 [ ] QS9000
[ ]IATF16949
[ ]ISO14000
取得认证的年份：
是哪家认证公司认证：
产品认证通过： [ ] CCEE [ ] UL
量产前是否实行首检？ 由谁执行？
[ ] Q.C
过程检验频度是多少？ 是否有初始过程能力研究？ 有无出货检验记录？ 出货如何检验？
测量仪器有无校准计划？ 如果有，请提供一份复印件
7. 研发能力 是否有自己的研发中心 是否有专门的研发实验室 是否有专门的样品制作室（车间） 样品制作周期（通常）： 样品接单、制作及送样的流程描述？（或附件）
供应商调查问卷表
文件号: 公司名称 产品类型
1．历史及所有权 公司成立的年份
开发历史
地址 特殊产品
电话 传真
公司运做的年份 企业性质：
［ ］私营 ［ ］外资
[ ] 合资
[ ] 国有
2．财务状况
注册资本
年销售额
净值
目前负债
目前资产
一般纳税人：［ ］是 ［ ］否 办理转厂： ［ ］是 ［ ］否
[ ] CSA [ ] VDE [ ] CE
其他： 其他：
其他认可的奖项：
质量代表及其职位： 今年的质量目标
质量方针
过程质量目标
有使用PPM [ ]是
[ ]否
有使用统计过程控制（SPC）
[ ]是
[ ]否
有使用潜在失效模式分析（FMEA）
[ ]是
[ ]否
有使用测量系统分析（MSA）
[ ]是
[ ]否
有否向客户提交PPAP，如有，通常提交等级是几级？
[ ]是 [ ]是 [ ]是
[ ]否 [ ]否 [ ]否
有无设备测试原材料？如有，请列出主要设备
[ ]有
[ ]无
如何检验原材料？ [ ] 自检
[ ] 第三方检验
[ ] 物料证明
是否和客户一起确定检验标准？如果是，哪一个客户？ [ ]是 [ ]否
供应商是否经过批准，如果是，请描述流程：
[ ]是
[ ]否
[ ]是
[ ]否
有自己的送货车 [ ]是
[ ]否
在客户那里设有寄存仓
[ ]是
[
有协议物流公司
[ ]是
[
]否 ]否
可接受定单变化范围为[ ] % 是否有满足客户定单交付管制系统？
5．生产能力 现主要产品产能
确认定单所需时间为[ ]小时（天）
[ ]是
[ ]否
现生产设备利用率
正常工作天数（月）
班次 [ ] 正常 [ ] 两班 [ ] 三班
3．基本情况
总人数 生产员工 研发人员 品管人员
管理人员 生产人员 工程人员 行政人员 其它人员
总裁
董事长
总经理
销售经理
生产经理
质量经理
研发经理
生产经理向谁汇报：
质量经理向谁汇报：
工数
建筑物
[ ] 租赁 [ ] 自有
是否有批量生产相同/相似产品的经验？[ ]是
[ ]是
[ ]否
有无过程流程图？如有，请提供一份复印件
[ ]有
[ ]无
有无作业指导书？如有，请提供一份复印件
[ ]有
[ ]无
有无检验指导书？如有，请提供一份复印件
[ ]有
[ ]无
有无文件控制系统？
[ ]有
[ ]无
是否保存所有检验记录？ 客户图纸如何管理？
[ ]是
[ ]否
每批出货是否都附有OQC报告？ 是否提供材料检验报告给客户？ 是否检查外购件或原材料？
[ ]是 [ ] 生产部
[ ]否 [ ]其他
[ ]是 [ ]有
[ ]否 [ ]无
[ ]有
[ ]无
[ ]是 [ ]是 [ ]是
[ ]否 [ ]否 [ ]否
8. 其他 是否实行批次管理？
是否实行先进先出制度？
是否有制定环境方针？ 如果有，请描述 是否长期发展规划？ 如果有，请描述
[ ]是 [ ]是 [ ]是