财政课政府与市场ppt
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第二章市场政府与财政职能(1)
排他性？
否
是
产品的不同类型
竞争性？
是 私人产品 ·巧克力 ·衣服 ·拥挤的收费道路
否 混合产品 ·学校 ·有线电话 ·不拥挤的收费道路
公共资源 ·鱼类 ·野生动物 ·拥挤的不收费道路
纯公共产品 ·路灯 ·国防 ·不拥挤的不收费道路
（二） 从公共产品的层次上的划分
全国性的公共产品：受益范围不受限制，本 国国 民都能享受，并由一国中央政府提供的 公共产品。
的产出。 ➢ 自由出售其产品以获得收益。 ➢ 自由使用其收益以购买生产投入。
市场体系的运行
货币
需求
货币
产品市场
产品
产品
家庭
供给 企 业
供给
需求
要素服务
要素服务
要素市场
货币
货币
图 1.1 市场体系
市场除清
P
d
p
0
市场机制：均衡价格和
s 均衡数量的决定
e 商品供求规律起作用 Q
论证E（P*、Q*）最优
促进收入公平分配对策
财政的角度： 税收、转移支付、财政补贴、社会保障。
市场经济的宏观不稳定性
表现：各国经济存在着周期性的波动。
凯恩斯对大萧条的解析
他认为边际消费倾向递减、资本边际效率 递减和流动性陷阱的共同作用，导致有 效需求不足，从而总需求小于总供给。
回顾：什么情况下AD=AS？
宏观经济政策
Q
问：具有自然垄断性质的行 业是垄断好还是竞争好？
垄断后果？
请同学们结合平时生活体验讨论回答
价格高 花样少 服务态度差等
垄断后果：垄断与效率损失
$ 资源浪费 无谓损失 社会福利损失DeaLdowsesight
财政与金融(完整版)PPT课件
1.财政收入的公共化 2.财政支出的公共化 3.财政制度的公共化
7
.
第二节 政府与市场
市场 资 源 配 置
政府
市场效率 市场失灵
政府干预 政府失灵
8
.
第二节 政府与市场
一、市场效率与市场失灵 （一）市场效率
帕累托最优状态：对资源的任何重新配置 都已不可能使至少一个人的状况变好而又不使 任何其他人的状况变坏的状态，又称经济效率。
12
.
第二节 政府与市场
从这两个基本特征出发，公共产品可以分 为两类：
一类是纯公共产品，即在消费过程中同时 具有非竞争性和非排他性的各种产品和劳务， 例如国防、外交。
另一类是混合产品，即同时兼有公共产品 和私人产品性质的物品，它们或只具备非竞争 性和非排他性的其中一项，或具有不充分的非 竞争性和非排他性，如公共道路、桥梁、教育 等。
17
.
第二节 政府与市场
4.信息不完全 完全信息是指市场的供求双方对于所交换 的商品具有充分的信息，但事实上信息常常是 不完全的，导致无论是生产者还是消费者，都 可能无法掌握充分的信息，从而难以实现理性 的决策。 信息不完全的一个典型表现是信息不对称， 即交易双方对于交易信息的了解程度不同。
18
.
外部效应的存在，意味着私人成本或收益与社会 成本或收益的不一致。由于私人部门是按照私人成本 和私人收益决定经济活动规模的，而从整个社会的角 度而言，根据社会成本和社会收益决定经济活动规模 才符合经济效率要求，因此外部效应的存在会导致私 人部门的经济活动规模与社会的要求不一致。
当存在正外部效应的情况下，私人活动的水平常 常要低于社会所要求的最优水平；当存在负外部效应 的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的 最优水平。
7
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第二节 政府与市场
市场 资 源 配 置
政府
市场效率 市场失灵
政府干预 政府失灵
8
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第二节 政府与市场
一、市场效率与市场失灵 （一）市场效率
帕累托最优状态：对资源的任何重新配置 都已不可能使至少一个人的状况变好而又不使 任何其他人的状况变坏的状态，又称经济效率。
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第二节 政府与市场
从这两个基本特征出发，公共产品可以分 为两类：
一类是纯公共产品，即在消费过程中同时 具有非竞争性和非排他性的各种产品和劳务， 例如国防、外交。
另一类是混合产品，即同时兼有公共产品 和私人产品性质的物品，它们或只具备非竞争 性和非排他性的其中一项，或具有不充分的非 竞争性和非排他性，如公共道路、桥梁、教育 等。
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第二节 政府与市场
4.信息不完全 完全信息是指市场的供求双方对于所交换 的商品具有充分的信息，但事实上信息常常是 不完全的，导致无论是生产者还是消费者，都 可能无法掌握充分的信息，从而难以实现理性 的决策。 信息不完全的一个典型表现是信息不对称， 即交易双方对于交易信息的了解程度不同。
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外部效应的存在，意味着私人成本或收益与社会 成本或收益的不一致。由于私人部门是按照私人成本 和私人收益决定经济活动规模的，而从整个社会的角 度而言，根据社会成本和社会收益决定经济活动规模 才符合经济效率要求，因此外部效应的存在会导致私 人部门的经济活动规模与社会的要求不一致。
当存在正外部效应的情况下，私人活动的水平常 常要低于社会所要求的最优水平；当存在负外部效应 的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的 最优水平。
市场效率与政府职能幻灯片PPT
资源：有限性 不平衡性
矛盾！选择：资源配置，即来自何利用既定的资源生产量多质优的经济物品，以便 更好的满足人类的需要。
➢ 生产什么、生产多少
➢ 怎样生产
➢ 为谁生产
二、市场配置资源的方式
（一）供求机制 ❖ 供求机制是指通过商品、劳务和各种社会资
源的供给和需求的矛盾运动来影响各种生产 要素组合的一种机制。
三、市场配置资源的优势
❖ 能够使经济活动遵循价值规律的要求，适应供求关 系的变化，通过价格杠杆和竞争机制的功能，把资 源配置到效益好的环节中去，人尽其才，财尽其用， 物尽其流；
❖ 能够给企业以压力和动力，实现优胜劣汰，促进技 术和管理的进步；
❖ 对各种经济信号反应比较灵敏，能够促进生产与需 要之间的及时协调。
（二）价格机制
1、含义
❖ 价格机制是指在市场竞争过程中,市场上某种 商品市场价格的变动与市场上该商品供求关 系变动之间的有机联系的运动。
2、价格机制的功能
❖ (1)传递信息。价格以其自身变动的方向和幅度，传 递市场商品供销等经济信息,有利于提高决策的效率。
❖ (2 )调节资源配置。价格高低，影响供求，引导生 产与消费，因而调节资源的合理配置。
❖ 当m＜6时，婚后各人所得小于9。此时Y的状 况变糟了，她对婚姻是不满意的。
❖ 当m＝6时，婚后各人所得等于9。此时X得到 帕累托改进，Y不变，此时，Y对婚姻不是很 积极。
❖ 当m＞6时，婚后各人所得大于9。此时X、Y 都得到帕累托改进，皆大欢喜。
❖ 所以，两人的婚后所得至少要达到6,才能维持 稳定的婚姻。
❖ 市场系统内各市场要素之间按最优原则进行相互作 用、相互制衡的经济运作系统，即通过市场价格的 波动、市场主体对利益的追求、市场供求的变化,调 节经济运行的机制,是市场经济机体内的供求、竞争、 价格等要素之间的有机联系及其功能。
第2章 市场、政府与财政 《财政学教程》PPT课件
（三）执行稳定与增长职能的主要工具
针对不同的经济情况，可以采取不同的财政政策： 1.扩张性财政政策。 2.紧缩性财政政策。 3.中性财政政策。
四、财政三大职能之间的关系
现代财政具有资源配置、收入分配职能和稳定 与增长职能。这三大职能之间的关系是以稳定 与增长职能为核心，以资源配置资源和收入分 配职能为两翼，进而促进经济增长与社会发展， 处理好公平与效率之间的矛盾。
五、财政职能与政府职能的关系
表1-1
解决市场失灵问题
促进社会公平
小
提供纯粹的公共产品：
职
国防
能
法律与秩序
财产所有权
宏观经济管理
公共医疗卫生
保护穷人： 反贫穷计划 消除疾病
中
解决外部效应： 规范垄断企业：
型
基础教育
公用事业法规
职
环境保护
反垄断政策
能
克服信息不完全问题：
保险（医疗卫生、寿命、养老 金） 金融法规 消费者保护
二是政府干预市场的政策工具和手段之间存在相 互牵制、作用相反的关系，难以有效实现预期 目标。
三是政府在纠正市场分配不公平时，其自身的活 动有意或无意地发挥着产生新的分配不公平的 作用。
三、政府与市场的定位
政府和市场分工存在如下：
从作用范围上看，政府活动的界限应在市场失灵 领域，而市场机制的调节作用应在政府失效领域；
从作用层次上看，政府活动应主要在宏观经济层 面，而市场机制主要在微观经济层面；
从公平和效率准则实现上看，政府主要致力于社 会公平，而市场主要致力于效率。
第二节 公共产品
一、公共产品理论 二、公共产品的分类 三、公共产品的提供
一、公共产品理论
（一）公共产品理论的起源和发展 （二）公共产品的特征
第一章 政府与市场 《政府经济学》PPT课件
（3）政府干预是必要的，但是政府本身有缺陷。因此， 对政府干预范围应作严格限定。
14
二 政府与市场关系的认识分歧
（一）马克思、恩格斯对政府与市场的认识 ——认为资本主义经济危机时期私有制和自由市
场制度的自发性、盲目性和无政府主义，因此， 要以公有制为基础的、无市场货币关系存在的 社会主义计划经济取代
21
三、政府干预理论的发展
福利经济学家庇古对市场缺陷分析，成 为政府干预的理论依据
完全竞争条件下，有限资源的最优配置，但 仅依靠竞争不能导致生产资源的最优配置， 所以政府干预是必要的
政府经济干预应局限于征税和补贴
22
三 政府干预理论的发展（续）
凯恩斯《就业、利息与货币通论》出版 ——为市场经济政府干预理论作出贡献 ➢ 自由市场时有效机制，但市场机制本身有缺 陷，必须引入政府对经济干预，否定了斯密 “看不见的手”理论 ➢ 政府通过财政、税收、货币等措施干预
其次,从交易方式上来看,所谓政府就是通过强制性的命令—
—服从关系,在经济当事人之间进行交易,实现资源配置,而市 场则是通过平等的当事人之间进行的自愿交易来实现资源 配置。
最后,从交易目标来看,政府是一种基于社会福利目标的“公
共选择”,而市场则是一种基于私人利益目标进行的“自主 选择”的制度安排。
15
二 政府与市场关系的认识分歧（续）
马克思、恩格斯对社会主义政府职能设想 ✓ 从对人的管理变成对物和生产的管理 ✓ 通过有计划、有组织的途径来实现 ✓ 坚持人民管理制的发展方向 ✓ 坚持若干经济活动的基本准则
16
二 政府与市场关系的认识分歧（续）
（二）以马歇尔为首的新古典学派对政府与 市场的认识 一些书刊的发表或出版 ➢ 1871年杰文斯《政治经济学理论》 ➢ 卡尔.门格尔发表《国民经济原理》 ➢ 1874年利昂.瓦尔拉斯《纯粹经济学要义》 ➢ 1890年马歇尔《经济学原理》
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二 政府与市场关系的认识分歧
（一）马克思、恩格斯对政府与市场的认识 ——认为资本主义经济危机时期私有制和自由市
场制度的自发性、盲目性和无政府主义，因此， 要以公有制为基础的、无市场货币关系存在的 社会主义计划经济取代
21
三、政府干预理论的发展
福利经济学家庇古对市场缺陷分析，成 为政府干预的理论依据
完全竞争条件下，有限资源的最优配置，但 仅依靠竞争不能导致生产资源的最优配置， 所以政府干预是必要的
政府经济干预应局限于征税和补贴
22
三 政府干预理论的发展（续）
凯恩斯《就业、利息与货币通论》出版 ——为市场经济政府干预理论作出贡献 ➢ 自由市场时有效机制，但市场机制本身有缺 陷，必须引入政府对经济干预，否定了斯密 “看不见的手”理论 ➢ 政府通过财政、税收、货币等措施干预
其次,从交易方式上来看,所谓政府就是通过强制性的命令—
—服从关系,在经济当事人之间进行交易,实现资源配置,而市 场则是通过平等的当事人之间进行的自愿交易来实现资源 配置。
最后,从交易目标来看,政府是一种基于社会福利目标的“公
共选择”,而市场则是一种基于私人利益目标进行的“自主 选择”的制度安排。
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二 政府与市场关系的认识分歧（续）
马克思、恩格斯对社会主义政府职能设想 ✓ 从对人的管理变成对物和生产的管理 ✓ 通过有计划、有组织的途径来实现 ✓ 坚持人民管理制的发展方向 ✓ 坚持若干经济活动的基本准则
16
二 政府与市场关系的认识分歧（续）
（二）以马歇尔为首的新古典学派对政府与 市场的认识 一些书刊的发表或出版 ➢ 1871年杰文斯《政治经济学理论》 ➢ 卡尔.门格尔发表《国民经济原理》 ➢ 1874年利昂.瓦尔拉斯《纯粹经济学要义》 ➢ 1890年马歇尔《经济学原理》
政府经济学(第四版)课件：政府与市场
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– 第二级 市场经济是发达的商品经济社会的
• 第三级
经济运行形式
市 基场本经含济义– 第的»四第级五市级场个经社济会是经以济市的场经为济中运心行来形组式织整
市场经济是以市场机制为基础来配 置社会资源的经济运行方式
11
1.3.单1 市击场此经济处的编含辑义与母特版征标题样式 12
– 第二级
• 第三级
– 第四级
价格 机制
» 第五级
核心
竞争 机制
供求 机制
8
1.1单.2击市此场处的编基辑本概母念版标题样式 9
• 单击此处编辑母版市场文功本能样式
– 第二级
交换功能
•信第息三传级递 功能– 第四级
调节功能
约束功能
检验功能
» 第五级
促进技术 进步功能
9
1.2 政府与市场的关系：理论演变
• 第至2版财质的这强作张由思–0三2《富和研一调用经主想年第0级国的原究阶市和济义占世代»四民性因》段场主自的据纪。第级五级至末一分发政灵fai5期阶析场，府的”luk0er。段“失强干必年(etm)出这从市调预代ar
家开始研究政府
行为的内在动机，
强调“政府失败”
(government failure)或“政策 失败” (policy failure)的可能性， 主张重新以市场
公共性失
灵
灵
垄断性失 灵
16
1.3.2单市场击失此灵处与政编府辑弥补母市版场标的角题色样式 17
市场经济中政府的经济角色
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市活场动–失的第灵必二的要级情性况决定了政府介入、干预经济
• 第三级
– 第四级
2024版财政学ppt课件完整版
contents •财政学概述•财政收入•财政支出•财政管理•财政政策•财政改革与发展趋势目录01财政学概述财政学的定义与研究对象财政学的定义研究对象财政学的历史与发展古代财政思想近现代财政学的发展近现代财政学经历了从重商主义、古典经济学、凯恩斯主义到新古典经济学等多个发展阶段，形成了较为完善的理论体系。
规范分析方法实证分析方法比较分析方法030201财政学的研究方法02财政收入财政收入的概念与分类财政收入的概念财政收入的分类税收的概念税收的特征税收的分类非税收入的概念非税收入是指除税收以外，由各级政府、国家机关、事业单位、代行政府职能的社会团体及其他组织依法利用政府权力、政府信誉、国家资源、国有资产或提供特定公共服务、准公共服务取得的财政性资金。
非税收入的种类行政事业性收费、政府性基金、国有资源有偿使用收入、国有资本经营收益等。
财政收入规模与结构财政收入规模财政收入结构03财政支出财政支出的概念与分类财政支出的定义财政支出的分类购买性支出是指政府用于购买商品和劳务的支出，包括政府消费性支出和投资性支出两部分。
购买性支出的作用购买性支出对于社会的生产和就业有直接的影响，是政府调节经济运行的重要手段。
购买性支出的定义VS转移性支出的定义转移性支出是指政府将财政资金无偿地、单方面地转移给居民和其他受益者的支出，主要包括社会保障支出、财政补贴等。
转移性支出的作用转移性支出对于调节收入分配、促进社会公平和维护社会稳定具有重要作用。
财政支出规模与结构财政支出规模财政支出结构04财政管理财政管理的概念与目标财政管理的概念财政管理的目标预算管理的原则完整性原则、统一性原则、可靠性原则、合法性原则和年度性原则。
预算管理的概念预算管理是财政管理的重要组成部分，是指政府通过预算编制、审批、执行、调整和决算等环节，对财政资金进行分配、使用和监督的过程。
预算管理的流程预算编制、预算审批、预算执行、预算调整和决算。
预算管理国库管理国库管理的概念国库管理是财政管理的重要环节，是指国家财政部门对中央银行的国库资金进行收纳、划分、留解和拨付等活动的总称。
财政学ppt课件
的理论。 这种理论认为，政府主要履行三项职能：
• 保卫国家的安全； • 保证本国公民的生命和财产安全； • 是进行最基本的公共设施的组织和建设。
32
2、资源配置 效率
帕累托最优
完全竞争市场
完全竞争市场必须同时满足四个条件：
• 1、有足够多的卖者和买者。
• 2、产品是同质的。
• 3、能自由进入和退出该行业。
• 4、生产和消费者具有完全信息。
33
四、市场失灵与市场缺陷
市场失灵：现实中达不到完全竞争的那些方 面
• （一）垄断 • （二）外部效应问题和公共产品 • （三）市场信息不充分
财政学
1
大国治理之道——财政学
财政是国家治理的基础和重要支柱
——十八届三全会决定
2
3
4
5
财政部三次上调燃油消费税
财税[2015]11号财政部 国家税务总局关于继续 提高成品油消费税的通 知
财税[2014]106号财政 部国家税务总局关于进 一步提高成品油消费税 的通知
财税[2014]94号 财政
8
导论
第一节 财政概念与特征 第二节 财政学研究对象
9
第一节 财政概念与特征
一、“财政”一词的含义 英文：Public finance 中文： “财”：财富、资财、钱财 “政”：政府、政治、行政 “以财行政，以政控财” 简单的描述：政府的收支活动
10
二、历史与现实生活中的财政
30
第一章 市场、政府与财政职能
政府
市场
资源配置
政府职能 财政
公平 效率
31
第一节 市场机制与市场失灵
• 保卫国家的安全； • 保证本国公民的生命和财产安全； • 是进行最基本的公共设施的组织和建设。
32
2、资源配置 效率
帕累托最优
完全竞争市场
完全竞争市场必须同时满足四个条件：
• 1、有足够多的卖者和买者。
• 2、产品是同质的。
• 3、能自由进入和退出该行业。
• 4、生产和消费者具有完全信息。
33
四、市场失灵与市场缺陷
市场失灵：现实中达不到完全竞争的那些方 面
• （一）垄断 • （二）外部效应问题和公共产品 • （三）市场信息不充分
财政学
1
大国治理之道——财政学
财政是国家治理的基础和重要支柱
——十八届三全会决定
2
3
4
5
财政部三次上调燃油消费税
财税[2015]11号财政部 国家税务总局关于继续 提高成品油消费税的通 知
财税[2014]106号财政 部国家税务总局关于进 一步提高成品油消费税 的通知
财税[2014]94号 财政
8
导论
第一节 财政概念与特征 第二节 财政学研究对象
9
第一节 财政概念与特征
一、“财政”一词的含义 英文：Public finance 中文： “财”：财富、资财、钱财 “政”：政府、政治、行政 “以财行政，以政控财” 简单的描述：政府的收支活动
10
二、历史与现实生活中的财政
30
第一章 市场、政府与财政职能
政府
市场
资源配置
政府职能 财政
公平 效率
31
第一节 市场机制与市场失灵
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而市场机制导致的均衡结果却达到了社会目标——经济的最 高效率。 ②既然市场机制和私人经济部门可以对经济活动进 行自发的有效的组织，那么政府过多的干预必然是有害 的。——主张“自由放任”是经济发展的最佳选择。
1、市场失灵的原因及表现
1.1早期政府的特征 （2）早期政府特征
在“自由放任”主张的影响下，国家财政特征为： ①支出方面：财政支出起初比封建时期有所削减， 后来支出的绝对额有所增长，但占国民收入中的比重 有所下降； ②收入方面：税负较轻，税种设计上以商品税、关 税等间接税为主，不征所得税； ③国家预算经常取得平衡，很少出现赤字； ④国家不轻易举债，国债负担较轻。
⑤偏好不合理—优值品、劣值品问题(merit goods,dismerit goods)
• 教育（低估） • 香烟（偏好）
⑥信息的不完全(information failures)
• 信息经济学
⑦失业、通货膨胀以及经济的失衡
• 劳动力成本难以控制 • 失业是市场经济中的经常现象 • 决策权分散和非理性决策导致经济失衡
• 2.相互补充 • 在许多方面政府与市场既可以发挥不同的作用， 也可以起到互为补充的作用 • 以住房为例：政府作为住房发展商，不是为了取 代市场机制和私人发展商，而是为了更充分地发 挥市场的作用。经济适用房和廉租房的施工、建 造仍由私人建造商承包，但他们必须遵守与政府 签订的合同的规定建房。政府可以实行注册会员 制，将私人建筑商纳入发展公共住房系统，与他 们结成长期的合作伙伴。
———Adam Smith 《国富论》
1、市场失灵的原因及表现
1.1早期政府的特征 （1）亚当斯密的“看不见的手”定律
推崇私人经济部门和市场机制的作用，认为可以通过价格 机制和竞争机制对经济活动进行自发的、有效的组织，使每 个人都追求个人利益，并最终给全社会带来共同利益。
要点：①人们在完全竞争经济中只是追求个人利益的最大化，
③外部性问题(externalities)
• 外部成本或外部收益的存在外部性理论.ppt
④市场的不完全(incomplete markets)。
• 保险市场(insurance markets) • 资本市场(capital markets) • 新兴高科技产业。
1.2市场失灵的主要表现
1.2市场失灵的主要表现
–公平可以从经济学、伦理学等角度考察，也可以从起 点、过程、结果等层面考察。
洛沦兹曲线（Lorenz Curve)
社会总财富的 百分比
100% 80% 60% 40% 20%
E
基尼系数 G=A/(A+B)
A B F 人口百分比
20% 40% 60% 80% 100%
O
基尼系数与财富分配的关系
根据联合国发布的标准：
第一节 市场及市场失灵
几个为什么 为什么有市场配置还要有政府配置？ 政府配置有什么特殊作用？ 政府配置的规模多大为宜？ 政府采取什么方式配置资源？ • 市场作为基础，市场有效运行→市场失
灵→政府干预→政府失灵→公共选择
• 政府与市场关系是公共经济学的基础
1、市场失灵的原因及表现
“看不见的手”
每个人都在运用他的资本,来使其产品得到 最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利, 也不知道他所增进的福利是多少。他所追求的 仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。 但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手 引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他 本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利 益，他经常地促进了当时社会的利益，其效果 比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效 果还要大。
协调私人市场活动 促进市场发展、集中各种举措
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第三节 政府与市场的关系
• 一、政府与市场的关系 • 将政府和市场看成两种可变生产要素，将政府与 市场关系抽象为相互替代、相互互补、完全排斥 和共同失灵四种情况 • 1.相互替代 • 政府与市场的相互替代关系是一种“非此即彼” 和“此消彼长”的博弈关系，即选择一定的政府， 通过发挥政府职能作用来获得一定的产出，就意 味着必须放弃一定的市场机制的作用。或者说， 选择一定的市场，通过市场机制的作用来获得一 定的产出，就意味着放弃一定的政府职能作用。
–协调收入分配的手段
• （ 1 ）征收个人所得税、消费税和遗产税 , 降 低高收入者过高的收入水平； （2）安排社会保障支出，提高低收入者过低 的收入水平； （ 3 ）增加公共投资 , 创造更多的受教育机会 和就业机会； （4）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧 视； （5）扶持工会等对抗垄断的组织
1980年，中国大陆包括农村居民在内的基尼系数为０· ３左右，到1988年， 抽样调查显示，城乡合计的基尼系数已上升至0.382,1994年为0.434，1998 年，进一步上升至0.456，2003年升至0.461。2006年根据世界银行测算为 0.47。 城乡差异是计算中国基尼系数时要考虑的重要因素 如果个人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小。
• 提出走“共同富裕道路，推动社会建设与经济建 设协调发展”——2006年10月 中共十六届六中 全会 • “坚持以人为本，走共同富裕道路，促进人的全 面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发 展成果由人民共享” “加快推进以改善民生为重点的社会建设”， 必 须在经济发展的基础上更加注重社会建设，着力 保障和改善民生，促进社会公平正义，努力使全 体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所 养、住有所居，推动建设和谐社会——2007年10 月中共十七大报告
–参与资源配置的理由
• •
• • •
•
•
（1）私人不愿意提供公共产品 公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定 私人部门不愿提供。 （2）私人不愿意消除外部性 外部性是指某人的行为给他人带来未在交易价格中 得到反映的成本或收益。 无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配 置低效率的表现。 （3）规模报酬递增所导致的垄断 规模报酬递增是指在既定的技术水平下，实物产出 量增加的比例大于投入量增加的比例。这种情况下，平 均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成 本曲线，无法产生市场均衡点。
•
• •
•
• 3、促进经济稳定
–经济稳定的涵义
• 伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平的经 济增长。
–促进经济稳定的理由
• 在失业和通货膨胀的背后,存在一个市场缺陷, 即依靠市场机制自身的调节,必然会使宏观经济的 运行呈周期性波动状态。 • 对于波动的原因，有多种解释。
–促进经济稳定的手段
• （1）调节投资：如在投资不足时，增加公共 工程支出，减少税收，降低利率或准备金率； • （2）影响加速系数：即增加一个单位产品生 产所需增加的资本数量（V=I/⊿Y）。如通过提高 劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量； • （ 3 ）影响边际消费倾向（b=⊿C/⊿Y）：如 通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一 期的收入增加。
• • • • • • •
–市场机制配置资源效率较高的原因：
•
（1）得到法律保护的私有财产，会刺激人们 从事各种经济活动； • （2）以交换为目的的经济活动，导致专业化 分工和技术进步； • （3）分散决策为及时把握和处理信息提供了 可能； • （4）竞争使创新活动源源不断，劳动生产率 大大提高。
世界各国的基尼系数 （各国年份有差异，在98-03年之间）
Gini Index
南非 巴西 阿根廷 墨西哥 马来西亚 菲律宾 中国① 伊朗 委内瑞拉 土耳其 尼日利亚 中国香港 新加坡 泰国 美国 斯里兰卡 俄罗斯联邦 以色列 越南 英国 意大利 新西兰 西班牙 澳大利亚 印度尼西亚 哈萨克斯坦 波兰 埃及 印度 加拿大 法国 孟加拉国 韩国 罗马尼亚 荷兰 巴基斯坦 蒙古 白俄罗斯 保加利亚 乌克兰 德国 捷克 日本
第一章 政府与市场关系
• 目前你关注到哪些热点？
• 国资委原主任李荣融在2012年 “两会”上的语录： “湖人队能没有科比吗？光靠科比之外的其他人， 能成为湖人队吗？国企在企业中的作用相当于明星， 要在国际市场产生竞争力，光靠民企是不行的。” 将湖人队比作整个由国企与民企组成的一个经济体， 国企是其中的科比，而其他人是民企。如何看待国 企与民企发展的关系。 • 财政收入2011财政部全文.doc • GDP • 经济增长速度。
⑧收入不公平分配 (unequal distribution)。
• 即使实现Parito最优，也没有解决收入分配的公平问题 • 要素和财富的初始分配不公可能导致竞争后的最终分配结果更加不公。
• 分配不公平
–市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动收入的差异 劳动强度、努力程度、职业状况 财产传承、机遇等 资产占有量的区别
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
• 收入分配不公的其他原因：垄断特权、权力寻 租、歧视
第二节 政府职能与财政职能
• 参与资源配置职能：效率 • 协调收入分配职能：公平 • 促进经济稳定职能：稳定
• 1、参与资源配置职能：效率 • 对政府配置资源效率的理解。
–帕累托最优：经济运行所达到的效率已经使一部分人 处境的改善必须以另一部分人处境的恶化为代价,说明 资源配置已经达到了最优状态。 –帕累托最优的实现有假设前提： （1）信息完备和对称的假设； （2）完全竞争市场的假设； （3）规模报酬不变或递减的假设； （4）没有外部效应的假设； （5）交易成本可忽略不计的假设； （6）任何人完全理性的假设。 现实生活中这些条件很难具备。
–参与资源配置的方式
•
（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治 安等纯公共产品。 • （2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产 品。 • （3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补 贴，矫正正负外部性。 • （4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实 行政府规制，减弱自然垄断的影响。
1、市场失灵的原因及表现
1.1早期政府的特征 （2）早期政府特征
在“自由放任”主张的影响下，国家财政特征为： ①支出方面：财政支出起初比封建时期有所削减， 后来支出的绝对额有所增长，但占国民收入中的比重 有所下降； ②收入方面：税负较轻，税种设计上以商品税、关 税等间接税为主，不征所得税； ③国家预算经常取得平衡，很少出现赤字； ④国家不轻易举债，国债负担较轻。
⑤偏好不合理—优值品、劣值品问题(merit goods,dismerit goods)
• 教育（低估） • 香烟（偏好）
⑥信息的不完全(information failures)
• 信息经济学
⑦失业、通货膨胀以及经济的失衡
• 劳动力成本难以控制 • 失业是市场经济中的经常现象 • 决策权分散和非理性决策导致经济失衡
• 2.相互补充 • 在许多方面政府与市场既可以发挥不同的作用， 也可以起到互为补充的作用 • 以住房为例：政府作为住房发展商，不是为了取 代市场机制和私人发展商，而是为了更充分地发 挥市场的作用。经济适用房和廉租房的施工、建 造仍由私人建造商承包，但他们必须遵守与政府 签订的合同的规定建房。政府可以实行注册会员 制，将私人建筑商纳入发展公共住房系统，与他 们结成长期的合作伙伴。
———Adam Smith 《国富论》
1、市场失灵的原因及表现
1.1早期政府的特征 （1）亚当斯密的“看不见的手”定律
推崇私人经济部门和市场机制的作用，认为可以通过价格 机制和竞争机制对经济活动进行自发的、有效的组织，使每 个人都追求个人利益，并最终给全社会带来共同利益。
要点：①人们在完全竞争经济中只是追求个人利益的最大化，
③外部性问题(externalities)
• 外部成本或外部收益的存在外部性理论.ppt
④市场的不完全(incomplete markets)。
• 保险市场(insurance markets) • 资本市场(capital markets) • 新兴高科技产业。
1.2市场失灵的主要表现
1.2市场失灵的主要表现
–公平可以从经济学、伦理学等角度考察，也可以从起 点、过程、结果等层面考察。
洛沦兹曲线（Lorenz Curve)
社会总财富的 百分比
100% 80% 60% 40% 20%
E
基尼系数 G=A/(A+B)
A B F 人口百分比
20% 40% 60% 80% 100%
O
基尼系数与财富分配的关系
根据联合国发布的标准：
第一节 市场及市场失灵
几个为什么 为什么有市场配置还要有政府配置？ 政府配置有什么特殊作用？ 政府配置的规模多大为宜？ 政府采取什么方式配置资源？ • 市场作为基础，市场有效运行→市场失
灵→政府干预→政府失灵→公共选择
• 政府与市场关系是公共经济学的基础
1、市场失灵的原因及表现
“看不见的手”
每个人都在运用他的资本,来使其产品得到 最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利, 也不知道他所增进的福利是多少。他所追求的 仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。 但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手 引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他 本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利 益，他经常地促进了当时社会的利益，其效果 比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效 果还要大。
协调私人市场活动 促进市场发展、集中各种举措
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
第三节 政府与市场的关系
• 一、政府与市场的关系 • 将政府和市场看成两种可变生产要素，将政府与 市场关系抽象为相互替代、相互互补、完全排斥 和共同失灵四种情况 • 1.相互替代 • 政府与市场的相互替代关系是一种“非此即彼” 和“此消彼长”的博弈关系，即选择一定的政府， 通过发挥政府职能作用来获得一定的产出，就意 味着必须放弃一定的市场机制的作用。或者说， 选择一定的市场，通过市场机制的作用来获得一 定的产出，就意味着放弃一定的政府职能作用。
–协调收入分配的手段
• （ 1 ）征收个人所得税、消费税和遗产税 , 降 低高收入者过高的收入水平； （2）安排社会保障支出，提高低收入者过低 的收入水平； （ 3 ）增加公共投资 , 创造更多的受教育机会 和就业机会； （4）颁布劳动者权益保护法等法规以反对歧 视； （5）扶持工会等对抗垄断的组织
1980年，中国大陆包括农村居民在内的基尼系数为０· ３左右，到1988年， 抽样调查显示，城乡合计的基尼系数已上升至0.382,1994年为0.434，1998 年，进一步上升至0.456，2003年升至0.461。2006年根据世界银行测算为 0.47。 城乡差异是计算中国基尼系数时要考虑的重要因素 如果个人所得税能使收入均等化，那么，基尼系数即会变小。
• 提出走“共同富裕道路，推动社会建设与经济建 设协调发展”——2006年10月 中共十六届六中 全会 • “坚持以人为本，走共同富裕道路，促进人的全 面发展，做到发展为了人民、发展依靠人民、发 展成果由人民共享” “加快推进以改善民生为重点的社会建设”， 必 须在经济发展的基础上更加注重社会建设，着力 保障和改善民生，促进社会公平正义，努力使全 体人民学有所教、劳有所得、病有所医、老有所 养、住有所居，推动建设和谐社会——2007年10 月中共十七大报告
–参与资源配置的理由
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（1）私人不愿意提供公共产品 公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定 私人部门不愿提供。 （2）私人不愿意消除外部性 外部性是指某人的行为给他人带来未在交易价格中 得到反映的成本或收益。 无论存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配 置低效率的表现。 （3）规模报酬递增所导致的垄断 规模报酬递增是指在既定的技术水平下，实物产出 量增加的比例大于投入量增加的比例。这种情况下，平 均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成 本曲线，无法产生市场均衡点。
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• 3、促进经济稳定
–经济稳定的涵义
• 伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平的经 济增长。
–促进经济稳定的理由
• 在失业和通货膨胀的背后,存在一个市场缺陷, 即依靠市场机制自身的调节,必然会使宏观经济的 运行呈周期性波动状态。 • 对于波动的原因，有多种解释。
–促进经济稳定的手段
• （1）调节投资：如在投资不足时，增加公共 工程支出，减少税收，降低利率或准备金率； • （2）影响加速系数：即增加一个单位产品生 产所需增加的资本数量（V=I/⊿Y）。如通过提高 劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量； • （ 3 ）影响边际消费倾向（b=⊿C/⊿Y）：如 通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一 期的收入增加。
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–市场机制配置资源效率较高的原因：
•
（1）得到法律保护的私有财产，会刺激人们 从事各种经济活动； • （2）以交换为目的的经济活动，导致专业化 分工和技术进步； • （3）分散决策为及时把握和处理信息提供了 可能； • （4）竞争使创新活动源源不断，劳动生产率 大大提高。
世界各国的基尼系数 （各国年份有差异，在98-03年之间）
Gini Index
南非 巴西 阿根廷 墨西哥 马来西亚 菲律宾 中国① 伊朗 委内瑞拉 土耳其 尼日利亚 中国香港 新加坡 泰国 美国 斯里兰卡 俄罗斯联邦 以色列 越南 英国 意大利 新西兰 西班牙 澳大利亚 印度尼西亚 哈萨克斯坦 波兰 埃及 印度 加拿大 法国 孟加拉国 韩国 罗马尼亚 荷兰 巴基斯坦 蒙古 白俄罗斯 保加利亚 乌克兰 德国 捷克 日本
第一章 政府与市场关系
• 目前你关注到哪些热点？
• 国资委原主任李荣融在2012年 “两会”上的语录： “湖人队能没有科比吗？光靠科比之外的其他人， 能成为湖人队吗？国企在企业中的作用相当于明星， 要在国际市场产生竞争力，光靠民企是不行的。” 将湖人队比作整个由国企与民企组成的一个经济体， 国企是其中的科比，而其他人是民企。如何看待国 企与民企发展的关系。 • 财政收入2011财政部全文.doc • GDP • 经济增长速度。
⑧收入不公平分配 (unequal distribution)。
• 即使实现Parito最优，也没有解决收入分配的公平问题 • 要素和财富的初始分配不公可能导致竞争后的最终分配结果更加不公。
• 分配不公平
–市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动收入的差异 劳动强度、努力程度、职业状况 财产传承、机遇等 资产占有量的区别
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
• 收入分配不公的其他原因：垄断特权、权力寻 租、歧视
第二节 政府职能与财政职能
• 参与资源配置职能：效率 • 协调收入分配职能：公平 • 促进经济稳定职能：稳定
• 1、参与资源配置职能：效率 • 对政府配置资源效率的理解。
–帕累托最优：经济运行所达到的效率已经使一部分人 处境的改善必须以另一部分人处境的恶化为代价,说明 资源配置已经达到了最优状态。 –帕累托最优的实现有假设前提： （1）信息完备和对称的假设； （2）完全竞争市场的假设； （3）规模报酬不变或递减的假设； （4）没有外部效应的假设； （5）交易成本可忽略不计的假设； （6）任何人完全理性的假设。 现实生活中这些条件很难具备。
–参与资源配置的方式
•
（1）通过预算拨款直接提供国防、外交、治 安等纯公共产品。 • （2）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产 品。 • （3）开征税收，矫正负外部性；或者发放补 贴，矫正正负外部性。 • （4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实 行政府规制，减弱自然垄断的影响。