项目融资基本要素表
融资需求计划表
融资需求计划表
创业公司融资需求计划表的模板：
项目名称
填写项目的名称，如“新产品开发”、“市场拓展”、“新业务开拓”等。
融资金额
填写需要融资的金额，单位为人民币元。
融资比例
填写融资后公司的股权占比，如“融资后公司股权占比不低于51%”。
融资用途
填写融资资金将用于哪些方面，如“用于新产品开发、市场拓展、新业务开拓等”。
融资时间
填写融资所需的时间，如“融资完成后6个月内”。
公司名称
填写公司的名称。
公司简介
简要介绍公司的发展历程、主营业务、核心竞争力等。
公司团队
介绍公司的核心团队成员，包括姓名、职位、学历、工作经历等。
公司财务
提供公司近三年的财务报表。
公司竞争优势
分析公司相对于竞争对手的竞争优势。
融资需求计划表是融资过程中的重要文件，它可以帮助投资者了解公司的基本情况和融资需求，从而做出投资决策。
在填写融资需求计划表时，应注意以下几点：
•融资金额要根据公司的发展需要合理确定，过高或过低都不利于融资。
•融资比例要根据公司股权结构和投资者的意愿确定。
•融资用途要具体明确，投资者希望了解融资资金将用于哪些方面。
•融资时间要根据公司的发展计划合理确定。
•公司简介、公司团队、公司财务、公司竞争优势等内容要真实完整，以便投资者全面了解公司。
第一章项目融资概述
八、东道国政府
作用：提供政策性支持、贷款担保、创 造良好的投资环境，如提供项目经营许可协 议或充当产品最大的买主。
w九、其他参与者
保险机构、法律、税务、金融顾问、信用评 估机构等。
众多当事人以合同形式联系在同一项目 中，总体目标是一致的，需协调冲突使 各自发挥独特的作用，才能使项目成功 率最大。如承建商通过承包合同保证项 目完工，供应商以固定价格提供原料， 保证成本核算不超支。
案例：香港不用钱做建设
香港的地铁、隧道以致新机场，由私营公司向外融资。 透过财务策略来兴建、营运公共交通系统，是香港首创 的基本建设模式。
香港充分利用政府的公信力----相信政府不会垮台，是风 险和债务的最后承担者，也就是“政府的神话”，来做 基础建设。
香港政府首先立法成立地铁公司、新机场管理局等，将 这些公司变成独立法人，可以用私人企业的方式聘用优 秀人才来经营公司，而后贷款，香港政府发出“安慰 函”，不是担保书，表示重视，但不承担债务的风险。
案例：香港不用钱做建设
以兴建地铁为例，政府只占工程费用1/3。 政府发行两种贷款，一种是银团贷款，工程分 成一小段一小段，以让香港所有主要银行都只 负担可承受的风险。
其次是要求所有承包工程的国际发展商， 所有设备必须拿到当地国家的出口信贷，建设 费用则透过这些承包商向其国内银行集资，通 过这种“带资建设”模式，将外部资金带进来。
四、产品购买者（使用者）：因为项目产品很少在市
场公开出售，因此在项目谈判阶段一般要确定产品和服务的承购 商并签订协议，以减少市场风险。购买者可以是发起人，第三方 或政府机构。另外，一般签订的均为长期合同来保证项目稳定性。
五、工程承包公司：技术水平和声誉是取得贷款重要因
素，影响到贷款人对建设期的风险判断。
项目融资模式培训讲义
融资协议
4.1
工程公司
项目投资者
合资协议
管理协议
销售代理 协议
项目建设 合同
合资项目 管理公司
销售合同
合资项目
产品购买者
直接融资模式
贷款银团
银行监控帐户
图3-1 投资者统一安排融资并共同承担市场责任
债 务 偿 还
4.1
现金流量 管理协议
贷款银行
贷款银行
融资协议
融资协议
项目投资者
项目投资者
合资协议
债 务 偿 还
现金流量 管理协议
产品购买 协议
项目管理公司
合资项目
产品购买 协议
直接融资模式
建设合同
工程公司
图3-2 投资者各自独立直接安排融资结构
优点：
各投资者可在多种融资模式、多种资金来源 之间充分选择和合并
（1）选择融资结构及融资方式比较灵活
4.1 （2）债务和税务安排比较灵活
灵活性
（3）可以灵活运用发起人在商业社会中的信誉
）与工程公司签订工程建设合同，监督项目的建设，支付 建设费用。
A.发起人 银行
B.项目管理公司 C.项目公司 D.贷款
3、直接融资模式的第二种操作思路是，由投资者各自独立 安排融资和承担市场销售责任，投资者任命项目管理公 司来负责项目的建设生产管理，按照投资比例，由（ ）直接支付项目的建设费用和生产费用。
2、合资项目公司形式
4.2
通过项目公司安排融资的另一种形式，也是最主 要的形式是由投资者共同投资组建一个项目公司，
再以该公司的名义拥有、经营项目和安排融资。
项目公司融资模式 之二
在公司型合资结构中常用
采用这种模式，项目融资由项目公司直接安排 ，主要的信用保证来自项目公司的现金流量，项目 资产以及项目投资者所提供的与融资有关的担保和 商业协议。对于具有较好经济强度的项目，这种融 资模式可以安排成为对投资者无追索的形式。
信托公司信托项目全要素月报表
可收到的对应金额填报
责任落实
除信托报酬 其他年 外其他费用 化费用 （金额） 率（%） 是否 QDII 是否资 是否公益信 是否年 产证券 托 金信托 项目经理或 分管项目的 化 监管责任人
项目负责人 公司高管
0-是，10-是，1- 0-是，1否。按 0-是，1-否。 否。按 否。按 照单元 按照单元格 照单元 照单元 格内给 内给定选项 格内给 格内给 选择 定选项 定选项 定选项 选择 选择 选择
1开放按照单元格内给定选项资金约定用途合成立日期来自银行资金信托期限项目运行方式事务管理托资产金额到期日项目运行方式来自银行资金事务管理成立日期到期日信托期限托资产金额资金约定用途合表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐表内资金理财资金代理推荐资金资产来源按实收信托金额填报来自证券公司或下属资管子公司来自其他金融机构来自基金公司或下属资管子公司资金资产来源按实收信托金额填报来自基金公司或下属资管子公司来自证券公司或下属资管子公司来自保险公司来自保险公司来自其他金融机构机构自然人机构自然人机构自然人机构自然人其他金融机构推荐自然人人数其他劣后受益人信自主寻找开发自然人金额信托项目来源按照实收信托金额填报银行推荐公司自主营销客户来自非金融第三方机构其他信托项目来源按照实收信托金额填报劣后受益人托项目来自非金融第三方机构公司自主营销客户银行推荐其他金融机构推荐自主寻找开发自然人人数自然人金额自然人机构逐个交易对手填报如一个项目多个交易对手须逐一列示0非上市1境内上市2境外上市3其他按照单0非平台
填报机构名称:****股份有限公司 信托项目类别（实收信托金额） 信托项目名称
PPP项目投融资方案(共5个方案、投标用)
PPP项目投融资方案(共5个方案、投标用)PPP项目投融资方案（共5个方案，用于投标）目录一、投融资方案（方案一）。
31.项目合规性风险。
32.区域财政承受能力。
33.项目建设和运营风险。
34.项目信用风险。
45.投后（贷后）管理风险。
46.本工程投融资点评。
47.本项目的融资推广性。
5二、投融资方案（方案二）。
61.本PPP项目概述。
62.本项目融资要素表。
73.BOT+政府性财政补贴方式合作。
74.资金需求。
85.项目公司责任分工。
86.资金使用规划及进度。
97.投资者权利。
98.投资退出方式。
9投融资方案（方案一）1.项目合规性风险在本方案中，我们会对项目进行全面的合规性审查，确保项目符合相关法规和标准，降低合规性风险。
2.区域财政承受能力我们将会对项目所在地区的财政状况进行评估，确保项目不会给当地财政带来过大的压力，降低财政承受能力风险。
3.项目建设和运营风险我们将会制定详细的项目建设和运营计划，并严格按照计划执行，降低建设和运营风险。
4.项目信用风险我们将会对项目进行全面的信用评估，确保项目有足够的信用保障，降低信用风险。
5.投后（贷后）管理风险我们将会对项目进行全程跟踪管理，及时发现和解决问题，降低投后（贷后）管理风险。
6.本工程投融资点评本方案采用多种融资方式，包括商业银行贷款、债券发行等，确保项目融资充足。
7.本项目的融资推广性本方案将会通过多种途径推广项目融资，包括银行、基金等，确保项目融资顺利。
投融资方案（方案二）1.本PPP项目概述本项目是一项基础设施建设项目，旨在提高当地的交通和通信设施水平，促进区域经济发展。
2.本项目融资要素表本项目的融资要素包括项目建设和运营费用、政府性财政补贴等，我们将会通过多种方式融资，确保项目资金充足。
3.BOT+政府性财政补贴方式合作本方案采用BOT+政府性财政补贴方式合作，政府将会提供一定的财政补贴，降低项目建设和运营成本。
4.资金需求本项目的资金需求将会通过商业银行贷款、债券发行等方式融资，确保项目资金充足。
第五章项目融资
英国北海石油项目融资
― 产品支付模式案例
英国北海油田储油量为30 亿到4o 亿吨。政府为了控制石油的开发与生产，专门成立了英国国家石油公司。由于开发费用太大，开采技术复杂，因此，英国国家石油公司联合私营石油公司共同开发。英国国家石油公司同意按国际市场价格购买开采出的石油产品的51 ％。从这个角度讲，英国国家石油公司既是项目主办方，同时又是项目产品购买者。一蔺考－英国北海石油项目融资采取的是典型的产品支付融资模式，其主要操作过程如下。① 英国国家石油公司组建两个完全控股的独立实体，即英国石化开发公司和英国石化贸易公司。
第二节 项目融资的组织
一、项目融资的参与者 1.项目主办方（发起方） 投资者、股东 可以是某家公司、也可以是多家公司的联合体 目的：获取利润 2、项目公司确定的法律实体为项目的建设和满足市场需求而建立的自主经营、自负盈亏的经营实体只是资产经营，并不一定参加项目经营和销售项目经营和销售由专门的经营公司负责
② 英国国家石油公司成立一个壳公司，即北海油田项目公司，由它专门负责北海油田的项目融资安排。
③ 英国石化开发公司转让石油开采许可证给北海油田项目公司，由后者将其转让给货款银行，货款银行与北海油田项目公司签仃产品支付条件下的货款协议。④ 银行将货款资金支付给北海油田项目公司，由后者以产品支付预付款的形式支付给英国石化开发公司作为石油开采费。英、美两国12 家商业银行参与了对该项目的货款，货款资金近9 亿美元，货款期限为8 年，宽限期4 年。这笔货款的取得既无英国财政部的担保，也不 项目融资概述
二、项目融资发展历程 小结： 1、不同阶段的项目融资方式在当今项目融资中并存 2、项目融资集中的三个方向 资源开发项目（石油、天然气） 基础设施项目（公路、铁路） 制造业（大型轮船、飞机）
工程项目投资与融资第一章
工程项目投资与融资第一章工程项目融资与投资导论第一节工程项目融资与投资基本概念一工程项目融资（一）工程项目融资的基本概念从广义上讲，为了建设一个新项目或者收购一个现有项目，或者对已有项目进行债务重组所进行的一切融资活动都可以被称为项目融资。
从狭义上讲，项目融资（Project Finance）是指以项目的资产、预期收益或权益作抵押取得的一种无追索权或有限追索权的融资或贷款活动。
本书讨论的项目融资仅指狭义上的概念。
这样定义的原因有二：第一：项目融资以“无追索”或者“有限追索”作为主要特征已经被大多数国家所接受。
第二：我国作为发展中国家有大量的建设项目需要引入资金，其中很大一部分需要吸引外资和对外借贷来解决。
鉴于以上两点，研究如何安排对借款人具有“无追索”或者“有限追索”性质的融资方式更有意义。
1、无追索权的项目融资无追索权（No-recourse）的项目融资也称为纯粹的项目融资，在这种融资方式下，贷款的还本付息完全依靠项目的经营效益。
同时，贷款银行为保障自身的利益必须从该项目拥有的资产取得物权担保。
如果该项目由于种种原因未能建成或经营失败，其资产或受益不足以清偿全部的贷款时，贷款银行无权向该项目的主办人追索。
无追索权项目融资在操作规则上具有以下特点：1、项目贷款人对项目发起人的其他项目资产没有任何要求权，只能依靠该项目的现金流量偿还。
2、项目发起人利用该项目产生的现金流量的能力是项目融资的信用基础。
3、当项目风险的分配不被项目贷款人所接受时，由第三方当事人提供信用．．担保将是十分必要的。
4、该项目融资一般建立在可预见的政治与法律环境和稳定的市场环境基础之上。
二、有限追索权项目的融资有限追索权（Limited-recourse）项目的融资除了以贷款项目的经营收益作为还款来源和取得物权担保外，贷款银行还要求有项目实体以外的第三方提供担保。
贷款行有权向第三方担保人追索。
但担保人承担债务的责任，以他们各自提供的担保金额为限，所以称为有限追索权的项目融资。
项目资金融资计划表
项目资金融资计划表是一份详细列出项目资金来源和用处的表格，通常用于规划和管理项目的财务状况。以下是一个简单的项目资金融资计划表的示例：
序号
资金来源
金额（万元）
用途
1
自有资金
200
启动备和原材料
3
合作伙伴投资
300
扩大生产规模、市场营销
4
政府补助
100
研发费用、环境保护
5
其他收入
150
支付其他运营费用
这个表格展示了项目的资金来源和用途，可以帮助项目团队更好地管理财务和预算。在填写表格时，可以根据项目的实际情况进行调整和修改，确保表格符合项目的实际需求。