财务内部稽核工作计划方案110
财务人员稽查工作计划范文
财务人员稽查工作计划范文一、工作目标稽查工作计划的目标是通过对公司财务相关信息的全面稽查，确保公司财务信息的真实性和合规性，规范公司经营行为，保障公司的长期发展。
二、工作范围1.财务信息的全面稽查：包括财务报表、会计凭证、资金流向、财务记录等的稽查。
2.财务制度的内部稽查：对公司的财务制度进行全面稽查，确保财务制度的合规性。
3.财务风险的评估：对公司财务风险进行评估，提出稽查意见和改进建议。
4.公司的合规性稽查：对公司的经营活动、财务管理、税务管理等方面进行内部稽查，确保公司的合规性。
5.其他需要稽查的财务工作。
三、工作步骤1.明确稽查目标：确定稽查的具体目标，明确稽查的范围和内容。
2.准备稽查计划：制定稽查计划，明确稽查的时间节点、负责人及责任部门，编制稽查报告的格式和内容。
3.收集资料：收集公司的财务信息、会计凭证、财务报表、税务资料等。
4.实地稽查：对公司的各项财务信息进行实地稽查，与管理人员、会计人员进行沟通，了解相关情况。
5.比对稽查资料：对收集到的财务资料进行比对核对，验证财务信息的真实性和合规性。
6.提出稽查意见和建议：根据实地稽查及比对的结果，提出稽查意见和改进建议。
7.编制稽查报告：根据实地稽查的结果，编制稽查报告，报告内容包括财务信息的真实性和合规性评估、稽查意见和改进建议等。
8.提交报告和实施改进：将稽查报告提交给相关管理人员，按照报告中的建议进行相应改进。
四、工作重点1.财务报表的真实性：重点稽查公司的财务报表，确保财务报表的真实性和准确性。
2.公司的内部控制制度：重点稽查公司的内部控制制度，确保公司的内部控制制度健全有效。
3.资金流向的追踪：重点稽查公司的资金流向，确保公司资金的合理流转，并排查可能存在的风险。
4.税务合规性：重点稽查公司的税务管理情况，确保公司的税务合规性。
五、工作措施1.加强内部沟通：与公司管理人员、会计人员进行沟通，了解公司的财务情况，及时发现问题，提出建议。
内部稽核年度工作计划模板
内部稽核年度工作计划模板一、引言内部稽核是指组织内部的一种独立活动，以评估、审查和监督公司内部控制和风险管理过程的有效性。
制定一个年度工作计划对于内部稽核机构来说至关重要。
本文将提供一个内部稽核年度工作计划模板，以帮助内部稽核机构有效地规划和管理年度工作。
二、目标和目的1. 目标：明确稽核机构的工作目标，例如提高内部控制的有效性，改进业务流程，降低风险等。
2. 目的：阐明稽核机构的目的，如评估和审查内部控制，评估业务风险以及提供改进建议等。
三、内部稽核年度工作计划1. 业务流程审查- 确定评估业务流程的优先级- 开展业务流程评估以检查工作流程的合规性、效率和准确性- 提供改进建议，以改进业务流程的管理和运营2. 内部控制评估- 评估公司内部控制框架的有效性- 确定关键控制点并进行测试- 提供改进建议，以加强内部控制环境3. 风险管理评估- 确定评估公司风险管理的优先级- 评估公司风险管理程序的有效性- 提供改进建议，以降低公司的风险水平4. 合规性审查- 评估公司合规性程序的有效性- 检查公司是否遵守适用法律法规和行业标准- 提供改进建议，以确保公司的合规性5. 数据分析和技术工具- 使用数据分析工具评估业务风险和内部控制的效果- 探索使用新的技术工具和方法来改进稽核程序的效率和效益6. 稽核执行和监督- 确保内部稽核程序的执行符合国际稽核标准和最佳实践- 监督内部稽核过程的有效性和可靠性- 提供内部稽核过程的审计报告和建议7. 稽核报告和遵循- 编写内部稽核报告，总结评估结果和改进建议- 确保内部稽核报告得到适当的遵循和执行- 监督整个稽核过程的完整和准确性8. 绩效评估和持续改进- 评估内部稽核机构的绩效和效果- 推动持续改进，以提高内部稽核工作的质量和价值- 收集客户反馈，并作出相应的改进计划四、执行和监督1. 分配任务和责任- 确定每个成员的具体任务和责任- 分配适当的资源和技能来支持任务的完成2. 监督和监控进展- 定期汇报工作进展情况- 跟踪目标的达成情况- 及时解决问题和障碍，确保工作计划的顺利执行3. 保证质量和准确性- 制定合理的质量标准和准则- 确保内部稽核程序和报告的准确性和一致性- 进行内部质量控制审查五、总结与反思1. 综合评估- 对内部稽核工作计划的绩效进行综合评估- 汇总并分析内部稽核结果和建议的影响2. 总结报告- 撰写一份总结报告，总结年度内部稽核工作的结果和推荐改进措施- 向管理层和董事会提交总结报告，并提供相关的建议3. 反思和持续改进- 反思整个年度工作计划的执行和绩效- 提出持续改进的建议，以进一步优化内部稽核工作六、附录- 稽核程序和指南- 任务和责任的分配清单- 工作进展和报告的样本以上是一个内部稽核年度工作计划模板，稽核机构可以根据自己的实际情况进行适度调整和修改。
财务稽核工作计划
财务稽核工作计划第一篇：财务稽核工作计划工作计划是行政活动中使用范围很广的重要公文,也是应用写作的一个重头戏。
机关、团体、企事业单位的各级机构，对一定时期的工作预先作出安排和打算时，都要制定工作计划，用到“工作计划”这种公文。
以下是小编整理的财务稽核工作计划，欢迎阅读！20xx年，是我xx联社实行统一法人的第一年，是农村信用社继续深化改革的关键年，也是进一步强化农村信用社管理，促进各项业务发展上台阶的重要一年，在新的一年里，为了做好xx联社的稽核工作，充分发挥稽核工作在信用社业务经营中的监督作用，根据《xxx农村信用社稽核工作暂行规定》《xxx农村信用社稽核工作报告规定》，结合本辖区工作实际，今年稽核科将改变以往稽核工作方式、方法，由稽核人员包片改为分组派驻制，日常以序时稽核为主，围绕联社中心工作，适时集中开展专项稽核，做到稽核工作年度有计划，月月有任务（工作计划将以表格形式发至各组），以确保稽核工作的数量和质量，促进我郊区联社各项业务的迅速、健康发展。
现将2006年稽核工作具体安排如下：一、工作安排。
（一）、常规稽核：月度常规稽核计划表由各小组组长填制，稽核内容为《安徽省农村信用社稽核工作暂行规定》中第三十一条的实时稽核内容和定期稽核内容，在没有专项稽核任务的情况下，常规稽核时间必需保证全年180天，常规稽核情况每月初由各小组组长在稽核工作例会上书面汇报，在现场稽核时同时应登记稽核检查登记簿。
（二）、专项稽核：（1）开展对农村信用社20xx年度会计决算工作真实性专项稽核（20xx年1月15日前结束）；（2）、对辖内各网点（包括分社、储蓄所）开展重要凭证，印章保管、使用情况专项稽核（1——2月）；（3）由各组稽核员牵头，抽调组织力量，开展信贷管理大检查，稽核面为50％，重点是信贷支农情况以及贷款发放的真实性、合规性稽核，要求外部核对面为近两年新增贷款户数的10％——20％，（2——5月）；（4）开展业务收入、财务收支真实性，合规性专项稽核（6月末——7月初）；（5）、选择部分社，对其资本状况、内控制度、风险状况及业务经营的合规性、真实性等方面进行了重点全面检查。
年度财务稽核工作计划
年度财务稽核工作计划1. 背景为了保障公司财务安全，提高财务管理水平，制定本年度财务稽核工作计划。
本计划着眼于公司财务运营的各个方面，选择关键点进行稽核，确保公司财务活动合法合规，防范财务风险。
2. 稽核范围本年度财务稽核工作分为以下几个方面：2.1 资金流程稽核对公司收支的流向、账目信息的真实性进行稽核，确保银行账户、现金账户、支票账户以及内部轧账单、凭证、账簿等核算账目的准确性。
2.2 企业所得税税务稽核对企业所得税纳税申报情况进行稽核，确保税务申报数据的真实性，规避不必要的税务风险。
2.3 合同履约情况稽核对公司主要经济合同或重要合同的履行情况进行稽核，确保合同履行进度和质量，保障公司利益。
2.4 物资管理稽核对公司重要物资（如原材料、办公用品等）的领用、使用情况进行稽核，确保物资的合理性和合法性，避免物资的滥用浪费。
2.5 薪酬管理稽核对公司员工薪酬的发放情况进行稽核，确保薪酬管理的合理性、合法性，规避不必要的人力资源风险。
3. 稽核流程本年度财务稽核工作按照以下流程进行：3.1 稽核方案制定针对各个稽核范畴和重点，制定详细的稽核方案，明确稽核步骤和程序。
3.2 稽核计划制定制定年度财务稽核计划，明确各项稽核的时间节点和人员安排。
3.3 稽核调查根据稽核计划和稽核方案，组织稽核组对公司进行调查、审核和核实。
3.4 稽核分析对稽核结果进行统计和分析，形成稽核报告并交付给公司管理层或财务部门。
3.5 稽核跟踪跟踪稽核报告中的问题整改情况，对问题整改不到位的部门进行问责。
4. 稽核成果本年度财务稽核工作的成果体现在以下几个方面：4.1 发现问题对公司财务管理存在的问题进行发掘和揭示，为公司管理部门提供有力参考。
4.2 推动问题整改对发现的问题进行跟踪和监督，推动问题的整改和解决。
4.3 优化财务管理引导公司完善财务管理规范，提高财务管理质量和水平。
4.4 避免财务风险对公司财务风险因素进行防范和控制，保障公司财务安全。
财务稽核工作计划
财务稽核工作计划篇一：财务内部稽核工作计划方案110对成华店财务内部稽核工作计划一、目的财务稽核是企业内部控制制度的重要组成部分，其目的在于防止财务人员在日常工作上的差错和舞弊行为，并对出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止，规范会计行为、提高会计工作质量。
三、稽核工作依据1.《会计核算制度》2.《财务管理制度》3.公司对外签订的各项合同四、工作内容1.根据公司签订的各项合同，预算指标，审核各项财务收支。
2.根据每日实际经济业务发生逐笔进行会计凭证复核。
3.检查财产物资。
4.检查票据管理。
6.检查印章管理。
7.检查会计档案保管。
8.稽核拾五完毕，出具稽核报告。
五、工作安排1.安排稽核人员认真阅读学习《会计核算制度》和《财务会计制度》，以及相关对外签订的合同要件。
2.调用合同原件，并对合同记载的条款审核凭证编制情况。
3.根据费用预算数据，严密跟踪费用预算执行情况。
五、具体工作要求（一）现金管理1、财务备用金由出纳员专门负责管理，符合不相容职务相分离的规定2、财务备用金是否存于专门的保险柜中，钥匙是否由出纳保存3、出纳是否每周及月末盘点财务备用金并与现金日记账及NC账核对一致，财务负责人或会计是否定期监盘或抽盘，现金盘点表是否妥善存档、定期装订4、稽核当日对财务备用金进行盘点，检查是否账实相符、账账相符5、如无特殊情况，财务备用金不得超过规定的最高限额5000元6、是否有挪用财务部备用金、白条顶库等情况发生7、检查现金日记账，出纳是否每日逐笔顺序登记8、对收取的现金是否开具足额收据并交给交款人，是否存在一人同时负责收款和开具收据的情况9、财务备用金与营业备用金分开保管，不得混放、混用10、财务人员不得替其他员工领取工资及报销款，并存放于财务部11、大额现金存取严禁1人经办，陪同人应有书面签字记录12、营业款送存是否已经采用上门收款方式，上门收款频率是否合适13、检查现金使用范围是否符合财务制度规定，是否有为其他单位或个人套取现金的行为14、不得将现金支票直接交与非财务人员用于支付费用15、个人出差借款是否于一周内办理报销及还款。
财务内部稽核工作计划方案110
财务内部稽核工作计划方案110第一篇：财务内部稽核工作计划方案110对成华店财务内部稽核工作计划一、目的财务稽核是企业内部控制制度的重要组成部分，其目的在于防止财务人员在日常工作上的差错和舞弊行为，并对出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止，规范会计行为、提高会计工作质量。
三、稽核工作依据1.《会计核算制度》2.《财务管理制度》3.公司对外签订的各项合同四、工作内容1.根据公司签订的各项合同，预算指标，审核各项财务收支。
2.根据每日实际经济业务发生逐笔进行会计凭证复核。
3.检查财产物资。
4.检查票据管理。
6.检查印章管理。
7.检查会计档案保管。
8.稽核拾五完毕，出具稽核报告。
五、工作安排1.安排稽核人员认真阅读学习《会计核算制度》和《财务会计制度》，以及相关对外签订的合同要件。
2.调用合同原件，并对合同记载的条款审核凭证编制情况。
3.根据费用预算数据，严密跟踪费用预算执行情况。
五、具体工作要求（一）现金管理1、财务备用金由出纳员专门负责管理，符合不相容职务相分离的规定2、财务备用金是否存于专门的保险柜中，钥匙是否由出纳保存3、出纳是否每周及月末盘点财务备用金并与现金日记账及NC账核对一致，财务负责人或会计是否定期监盘或抽盘，现金盘点表是否妥善存档、定期装订4、稽核当日对财务备用金进行盘点，检查是否账实相符、账账相符5、如无特殊情况，财务备用金不得超过规定的最高限额5000元6、是否有挪用财务部备用金、白条顶库等情况发生7、检查现金日记账，出纳是否每日逐笔顺序登记8、对收取的现金是否开具足额收据并交给交款人，是否存在一人同时负责收款和开具收据的情况9、财务备用金与营业备用金分开保管，不得混放、混用10、财务人员不得替其他员工领取工资及报销款，并存放于财务部11、大额现金存取严禁1人经办，陪同人应有书面签字记录12、营业款送存是否已经采用上门收款方式，上门收款频率是否合适13、检查现金使用范围是否符合财务制度规定，是否有为其他单位或个人套取现金的行为14、不得将现金支票直接交与非财务人员用于支付费用15、个人出差借款是否于一周内办理报销及还款。
内审稽核工作计划
内审稽核工作计划一、引言内审稽核是组织管理中的一项重要工作，旨在评估组织各项运营活动的合规性、有效性和高效性。
通过稽核，可以及时发现问题、纠正错误、提出改进建议，帮助组织提高管理水平和运营绩效。
本文将制定一份内审稽核工作计划，旨在指导内审团队开展稽核工作。
二、工作目标本次内审稽核的目标是全面检查组织各个功能部门的运营活动，包括财务管理、人力资源管理、采购管理、销售管理等，并评估其合规性、有效性和高效性，找出存在的问题和风险，并提出合理化建议。
三、工作内容1. 制定内审计划：根据组织的实际情况，明确内审的范围、目标和重点，确定内审计划并报经相关领导批准。
2. 确定稽核对象：根据内审计划，确定需要稽核的部门、项目或业务流程，并与相关责任人沟通，明确稽核目标和期望结果。
3. 收集资料：与稽核对象的负责人协商，收集与稽核相关的各类资料，包括企业战略、组织结构、流程图、数据报表、合同协议、人员档案等。
4. 制定稽核方案：依据内审计划和稽核目标，制定稽核方案，明确稽核的方法、步骤、工具和时间安排。
确保稽核的全面性、客观性和可行性。
5. 实施稽核工作：根据稽核方案，组织稽核小组成员开展实地调查、访谈、查阅资料等工作，以收集稽核证据。
并与被稽核的部门、项目或人员进行有效沟通与交流。
6. 数据分析与评估：将收集到的稽核证据进行整理和分析，并对稽核对象的运营活动进行评估。
找出存在的问题和风险，并按照一定的评估标准对其进行量化或优先级排序。
7. 输出稽核报告：根据评估结果，编写稽核报告，陈述稽核的过程、结果和建议。
确保稽核报告的准确性、完整性和可读性。
并及时报送给相关领导和被稽核对象。
8. 跟踪整改情况：对于稽核报告中提出的问题和建议，跟踪其整改进展情况，并与相关责任人保持沟通，协助解决问题，确保整改工作顺利进行。
四、关键要点1. 内审计划的制定要全面，覆盖所有重要业务和风险点。
与相关部门和人员进行充分沟通，确保计划的可行性和有效性。
年度财务稽核工作计划
年度财务稽核工作计划1. 背景和目的为了保障公司的财务透明度和稳定性，加强对公司各业务部门的财务管理和风险控制，制定本年度财务稽核工作计划，旨在全面检查公司各业务部门的财务状况，及时发现问题，规避风险，为公司高效运作提供有力支持。
2. 稽核范围本次稽核将涵盖公司下属所有部门的财务数据和相关业务文件。
具体包括：2.1 资产管理对公司的固定资产、无形资产、存货、应收账款等进行稽核，确认资产的真实性、完整性以及价值的准确性，以及确认是否影响公司的经济效益。
2.2 财务报表对公司的资产负债表、利润表、现金流量表、报表附注等财务报表进行稽核，确保财务报表反映真实和准确的财务状况以及公司运作的情况。
2.3 支出管理对公司的支出记录和支出流程进行稽核，确认支出记录的真实性和准确性，以及支出是否符合公司的财务管理政策和程序。
2.4 收入管理对公司的收入记录和收入流程进行稽核，确认收入记录的真实性和准确性，以及收入是否符合公司的财务管理政策和程序。
2.5 合规性对公司的相关业务流程、合同、协议等文件进行稽核，确认业务操作是否符合法律法规、公司的内部规定和管理程序。
3. 稽核方法和程序3.1 前期筹备一、确定本次稽核计划的目标、范围和时间，编制稽核工作计划；二、成立稽核小组，明确负责人和组员的职责和责任，并组织培训；三、收集和整理公司相关的财务文件、数据和信息，准备稽核工具和文件。
3.2 现场稽核一、进行现场实地查看、采集数据和证据；二、面谈业务部门负责人，了解业务流程、政策和程序；三、实施抽检、核对，确认财务文件和数据的真实性和完整性；四、按照稽核工作计划，逐项稽核。
3.3 后期总结一、对稽核成果进行分析，撰写稽核报告；二、向业务部门反馈稽核结果，提出意见和建议；三、对稽核过程进行评价，总结经验和不足，形成改进计划。
4. 稽核期限和安排本次稽核计划从1月份开始，至12月份结束，共计12个月。
具体安排如下：4.1 每月稽核计划一、制定每月稽核方案，对不同部门和事项进行逐项稽核；二、组织实施稽核方案，整理稽核数据和文件；三、对每月稽核情况进行总结和汇报，向公司高层反馈，提出建议。
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对成华店财务内部稽核工作计划
一、目的
财务稽核是企业内部控制制度的重要组成部分，其目的在于防止财务人员在日常工作上的差错和舞弊行为，并对出现的疏忽、错误等及时加以纠正或者制止，规范会计行为、提高会计工作质量。
三、稽核工作依据
1.《会计核算制度》
2.《财务管理制度》
3.公司对外签订的各项合同
四、工作内容
1.根据公司签订的各项合同，预算指标，审核各项财务收支。
2.根据每日实际经济业务发生逐笔进行会计凭证复核。
3.检查财产物资。
4.检查票据管理。
6.检查印章管理。
7.检查会计档案保管。
8.稽核拾五完毕，出具稽核报告。
五、工作安排
1.安排稽核人员认真阅读学习《会计核算制度》和《财务会计制
度》，以及相关对外签订的合同要件。
2.调用合同原件，并对合同记载的条款审核凭证编制情况。
3.根据费用预算数据，严密跟踪费用预算执行情况。
五、具体工作要求
（一）现金管理
1、财务备用金由出纳员专门负责管理，符合不相容职务相分离的规定
2、财务备用金是否存于专门的保险柜中，钥匙是否由出纳保存
3、出纳是否每周及月末盘点财务备用金并与现金日记账及NC账核对一致，财务负责人或会计是否定期监盘或抽盘，现金盘点表是否妥善存档、定期装订
4、稽核当日对财务备用金进行盘点，检查是否账实相符、账账相符
5、如无特殊情况，财务备用金不得超过规定的最高限额5000元
6、是否有挪用财务部备用金、白条顶库等情况发生
7、检查现金日记账，出纳是否每日逐笔顺序登记
8、对收取的现金是否开具足额收据并交给交款人，是否存在一人同时负责收款和开具收据的情况
9、财务备用金与营业备用金分开保管，不得混放、混用
10、财务人员不得替其他员工领取工资及报销款，并存放于财务部
11、大额现金存取严禁1人经办，陪同人应有书面签字记录
12、营业款送存是否已经采用上门收款方式，上门收款频率是否合适
13、检查现金使用范围是否符合财务制度规定，是否有为其他单位或个人套取现金的行为
14、不得将现金支票直接交与非财务人员用于支付费用
15、个人出差借款是否于一周内办理报销及还款。
16、对个人借款是否每月清理，超过1个月未归还的是否定期通报，超过2个月不归还的是否扣工资；对于员工离职是否由财务检查欠款情况并签字后办理
离职
17、其他事项
（二）银行存款
1、支票等各项重要票据的领购、签发、作废是否由出纳登记专门的登记簿，作废支票是否严格按照统一制度规范处理
2、支票等各项重要票据是否保存于保险柜中
3、是否对各开户行的开户许可证、印鉴卡等银行专项证照进行妥善存档
4、银行余额调节表是否由会计编制，编制是否及时；银行余额调节表格式是否按院线统一格式，是否和NC余额和银行对账单一致；是否有财务负责签字复核并妥善存档；是否存在无长期未达账项，是否所有银行均编制调节表，未有遗漏
5、财务负责人或会计每月末对出纳保管的支票等重要票据进行盘点，盘点记录与现金盘点表一起存档
6、出纳员是否每日、及时、逐笔顺序登记电子版银行存款日记账，帐实一致，与NC总账核对一致
7、对于支票作废是否严格按照统一规范进行处理
8、严禁出借、出租公司银行账户（或支票）以及违规协助他人套取现金
9、公司开立的所有账户，包括网上银行是否均经过上级财务部门审批
10、网上银行的是否经三人以上授权方可进行转账支付业务
11、现金支票只能用于提取现金，不得直接用作支付手段
12、在对外办理支票付款时，支票存根、付款审批单及支票登记簿上是否均有经办人带领的客户或本公司经办人签字。
13、支票密码器应放置于出纳保险柜中保管
14、一个公司所辖两个以上影城，应指定一名出纳员经管支票等重要票据，办理银行支付业务
15、大额银行转账支付款项是否要求银行电话通知确认的约定
16、网上支付是否设定每笔、每天支付限额
17、其他事项。