上市公司配股业务指南
证监会关于上市公司送配股的暂行规定-证监上字[1993]128号
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证监会关于上市公司送配股的暂行规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 证监会关于上市公司送配股的暂行规定（１９９３年１２月１７日证监上字〔１９９３〕１２８号）各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票的形式分配股利（即送股）和配售发行股票（即配股）做如下规定：一、上市公司向股东配股应符合以下条件：１．距前一次发行股票的时间间隔不少于１２个月；前次发行包括配股等其他发行方式，间隔计算以前次的招股说明书或其他招募文件公布日期到本次配股说明书公布日期的间隔为准；２．前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议相符；３．公司连续两年盈利；４．近三年无重大违法行为；５．本次配股募集资金的用途符合国家产业政策规定；６．配售的股票限于普通股，配售的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；７．本次配售的股份总数不超过公司原有总股本的３０％；发行Ｂ股和Ｈ股的上市公司，还应遵守有关该类别股份的其他法规的规定；８．配售发行价格不低于本次配股前最新公布的该公司财务报告中每股净资产值。
二、上市公司向股东送股应符合以下条件：１．已按规定弥补亏损（如果有的话）、提取法定盈余公积金和公益金；２．动用公积金送股后留存的法定盈余公积金和资本公积金不少于股本的５０％；３．发送的股票限于普通股，发送的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；４．因送股增加的股本额与同一财务年度内配股增加的股本额两者之和不超过上一个财务年度截止日期时的股本额。
上市公司业务办理指南第8号――分红派息、转增股本实施_百度
上市公司业务办理指南第8号——分红派息、转增股本实施(2007年12月20 日为规范上市公司及其他信息披露义务人的业务办理行为,明晰业务办理程序,提高工作透明度,做好上市公司服务工作,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,深圳证券交易所公司管理部制定本业务办理指南。
一、上市公司应当在股东大会通过分配方案后两个月内完成分红派息、转增股本实施工作。
二、上市公司办理分红派息、转增股本实施公告的流程1、根据中国结算深圳公司的要求,上市公司提交分红派息、转增股本实施公告及相关材料, 按照结算公司的审核意见修改公告的电子文件, 并将按结算公司意见修改了的公告最终稿传真给结算公司。
2、上市公司通过深交所网上业务平台上传经结算公司审核通过后的分红派息、转增股本实施公告的电子文件。
3、上市公司应当在指定报刊上刊登分红派息、转增股本实施公告,并于刊登日核对公告内容, 确认刊登的权益分派比例和时间等参数与向本所提交的公告稿是一致的。
4、按结算公司的要求做好派息金额的划拨等相关工作。
三、分红派息、转增股本实施公告注意事项1、分红派息、转增股本公告应按格式指引编写。
2、注意分红派息、转增股本实施方案与原股东大会通过的方案应当一致。
上市公司分红方案若为派现金或送红股的,应按有关规定正确认算并同时披露含税及税后的分红数据;期间上市公司因发行、可转债转股等发生股本变化的,应当注意相关参数的正确计算;3、上市公司近期如有增发、配股等业务的,应当综合考虑该增发、配股等业务与分红派息、转增股本业务的衔接, 在具体操作时应当完成一项业务后再开始另一项,两种以上业务不应并行。
4、A 、 B 股公司分红派息应同时进行, B 股派息及计税应采用正确的汇率。
5、上市公司如有可转换债券或权证等相关衍生品种,在刊登分红派息实施公告时应当提示相关参数的调整, 调整方案根据原衍生品发行公告中约定的公式计算,调整可转债转股价、权证的行权价格及行权比率等。
上市公司配股业务指南
上市公司配股业务指南（2008-10-06）上市公司和保荐机构按下列步骤办理配股业务各项事宜：一、配股准备工作在配股工作正式开始之前，上市公司及保荐机构应在配股发行方案基本确定时做出判断，如果拟订的配股发行方案与深圳市场上已实施过的配股发行方式有所不同，上市公司及保荐机构应当至少在正式启动配股发行方案两周之前与本所业务负责人联系，尽早与本所就配股发行方案的要点进行充分沟通，以确保配股发行方案顺利实施。
二、刊登《配股获准公告》上市公司应当在取得证监会配股发行核准批文后二个交易日内刊登《配股获准公告》。
刊登《配股获准公告》前须向本所报送以下材料：1、证监会配股核准批文复印件（验原件）；2、配股获准公告。
三、确定刊登《配股说明书》日期和配股发行日期上市公司取得证监会配股发行核准批文后，应向本所提交《上市公司配股发行安排申请表》（见附表1，需加盖上市公司及保荐机构双方的公章），申请拟刊登《配股说明书》的日期和配股发行日期。
经本所同意后确定《配股说明书》的刊登日期和配股发行时间，并正式列入本所的配股发行计划。
上市公司必须在配股发行核准批文有效期内刊登《配股说明书》，以保证配股顺利实施。
四、刊登《配股说明书》、配股发行等公告在《配股说明书》正式刊登前，上市公司及保荐机构应当与本所及中国结算深圳分公司存管部提出申请，确定具体刊登事宜。
本所同意后出具《配股时间安排表》传真给中国结算深圳分公司存管部，存管部办理完成相关手续后在该表上确认回传给本所。
上市公司申请刊登《配股说明书》时须向本所报送的以下材料：1、经中国证监会审核的全部配股发行申报材料（封卷稿）；2、上市公司在当年是否有利润分配方案，该方案是否已实施，如已实施对本次配股的影响的说明；3、刊登《配股说明书》前，上市公司及保荐机构应当对取得证监会配股发行核准批文至本次配股发行前，是否发生重大事项做出说明，如发生重大事项的，还须提交该事项已按证监会的规定履行相关程序的证明文件；4、《配股说明书》、配股发行公告及其它相关公告；5、本所要求的其它文件。
证监会关于上市公司送配股的暂行规定
证监会关于上市公司送配股的暂行规定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1993.12.17•【文号】证监上字[1993]128号•【施行日期】1993.12.17•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于执行＜公司法＞规范上市公司配股的通知》（发布日期：1994年9月28日实施日期：1994年9月28日）停止执行*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知》（发布日期：1999年12月21日实施日期：1999年12月21日）废止证监会关于上市公司送配股的暂行规定（１９９３年１２月１７日证监上字〔１９９３〕１２８号）各上市公司：为加强证券市场管理，使上市公司的运作规范化，现根据《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称“条例”）及有关法规，对有关上市公司向股东以股票的形式分配股利（即送股）和配售发行股票（即配股）做如下规定：一、上市公司向股东配股应符合以下条件：１．距前一次发行股票的时间间隔不少于１２个月；前次发行包括配股等其他发行方式，间隔计算以前次的招股说明书或其他招募文件公布日期到本次配股说明书公布日期的间隔为准；２．前一次发行股票所募集的资金用途与当时该公司的《招股说明书》、《配股说明书》或股东大会有关决议相符；３．公司连续两年盈利；４．近三年无重大违法行为；５．本次配股募集资金的用途符合国家产业政策规定；６．配售的股票限于普通股，配售的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；７．本次配售的股份总数不超过公司原有总股本的３０％；发行Ｂ股和Ｈ股的上市公司，还应遵守有关该类别股份的其他法规的规定；８．配售发行价格不低于本次配股前最新公布的该公司财务报告中每股净资产值。
二、上市公司向股东送股应符合以下条件：１．已按规定弥补亏损（如果有的话）、提取法定盈余公积金和公益金；２．动用公积金送股后留存的法定盈余公积金和资本公积金不少于股本的５０％；３．发送的股票限于普通股，发送的对象为根据股东大会决议而规定的日期持有该公司股票的全体普通股股东；４．因送股增加的股本额与同一财务年度内配股增加的股本额两者之和不超过上一个财务年度截止日期时的股本额。
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南
四、增加上市公司提交承诺的要求。为防范代派现金红利 资金不足的风险，若上市公司选择自行向部分股东派发现金红 利，需提交相关承诺。
五、增加债券回购质押库中质押券利息（本金）到账日的 规定。
二○一三年九月四日
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附件
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
（2013 年版）
第一章 业务概述.........................................................................................................................4 第二章 上市公司权益分派及配股登记.....................................................................................6
第一节 上市公司送转股及分派现金红利.........................................................................6 一、办理流程 ......................................................................................................................... 6 二、注意事项 ......................................................................................................................... 8 三、收费标准 ......................................................................................................................... 9 第二节 上市公司配股登记...............................................................................................11 一、办理流程....................................................................................................................... 11 二、注意事项 ....................................................................................................................... 12 三、收费标准 ....................................................................................................................... 13 第三章 基金管理人分派现金红利...........................................................................................14 一、办理流程 ....................................................................................................................... 14 二、注意事项 ....................................................................................................................... 15 三、收费标准 ....................................................................................................................... 16 第四章 债券发行人派息及兑付.................................................................................................17 一、办理流程 ....................................................................................................................... 17 二、注意事项 ....................................................................................................................... 18 三、收费标准 ....................................................................................................................... 18 第五章 咨询电话及附件...........................................................................................................19 一、咨询电话 ....................................................................................................................... 19 二、附件...............................................................................................................................20 附件 1 上市公司承诺...........................................................................................................20 附件 2 权益分派申请表.......................................................................................................21 附件 3 权益分派实施公告...................................................................................................22 附件 4 关于权益分派退款账户的通知...............................................................................24 附件 5 配股发行失败应退利息支付承诺函.......................................................................25 附件 6 配股网上认购资金划款申请...................................................................................26 附件 7 配股网下认购股份登记申请表...............................................................................27 附件 8 封闭式基金现金红利分派申请表...........................................................................28 附件 9 开放式基金现金红利分派申请表...........................................................................29 附件 10 创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 .............................................30 附件 11 企业债券派息（兑付）申请表 .............................................................................31 附件 12 公司（私募）债券派息（兑付）申请表.............................................................32
上市公司配股业务指南
上市公司配股业务指南一、配股业务概述配股是指上市公司通过向现有股东发行新股份，增加股本的行为。
上市公司通过配股业务可以筹集资金，增加公司的资本实力，满足公司的发展需要。
配股业务是上市公司的重要融资方式之一二、配股的原则和条件1.配股原则（1）保护现有股东的权益：配股应优先向现有股东发行新股份，保护现有股东的权益。
（2）公平合理原则：配股应按照公平、合理的原则进行，不得损害中小股东的利益。
（3）市场化定价原则：配股价格应根据市场供求关系和公司实际情况进行定价，确保股东的投资回报和公司的融资效果。
2.配股条件（1）注册资本不得低于法定最低注册资本要求。
（2）公司经营状况良好，无重大违法违规行为。
（3）公司有充足的发展项目和资金需求。
（4）公司有明确的配股用途和募集资金计划。
三、配股的程序和流程1.决策程序（1）董事会决议：公司董事会应根据公司的实际情况和发展需求，决定是否进行配股，并确定配股的基本条件和方案。
（2）股东大会审议：公司应召开股东大会，对配股方案进行审议和决策。
2.配股流程（1）发行公告：公司应发布配股公告，公告中应包括配股的基本情况、发行数量、发行价格、配股比例等信息。
（2）股东认购：现有股东按照配股比例和发行价格认购新股份。
（3）缴款认购：认购成功的股东应按照规定时间和金额缴纳认购款项。
（4）配股结果公告：公司应在规定时间内公布配股结果，公告中应包括认购股东名单、认购股数、配股金额等信息。
（5）股份登记：认购成功的股东应办理股份登记手续，将新股份纳入股东名册。
四、配股的注意事项1.配股价格应合理：公司应根据市场供求关系和公司实际情况确定配股价格，确保股东的投资回报和公司的融资效果。
2.配股比例应公平：公司应根据股东持股比例和公司的融资需求确定配股比例，保护中小股东的利益。
3.配股用途应明确：公司应明确配股的用途和募集资金计划，确保配股资金用于公司的发展项目和经营需要。
4.配股公告应及时：公司应及时发布配股公告，提醒股东按时认购和缴款。
a股配股规则
a股配股规则A股配股规则一、概述配股是指上市公司向现有股东发行新股，以增加公司的资本金和扩大公司规模。
在A股市场中，配股是一种常见的融资方式。
为了保障投资者的利益和市场的稳定，证监会制定了一系列的配股规则。
二、配股对象1.符合条件的现有股东，包括个人和机构。
2.符合条件的员工持股计划参与者。
3.其他经过证监会批准的对象。
三、配售方式1.按照持有原有股份的比例进行认购，即认购比例=原有持有比例×配售比例。
2.以公开发行方式向所有符合条件的现有股东发售新股，并在发售期内向未认购完毕部分按比例分配剩余新股。
四、申购条件1.持有原有股份满足要求。
具体要求根据公司公告而定。
2.缴纳认购款项，包括认购价款和相关费用。
五、认购价格1.按照公司公告确定。
2.不得低于发行价格，也不得高于其它同类别交易所交易品种价格水平或同等标准下其他市场的交易价格。
六、申购期限1.根据公司公告而定。
2.一般不超过10个交易日。
七、配股比例1.根据公司实际情况而定。
2.通常不超过总股本的10%。
八、配股方式1.以现金认购方式进行配股，即通过银行转账或现金交纳认购款项。
2.以资产置换方式进行配股，即通过用现有资产置换新股份的方式进行认购。
九、锁定期1.根据公司公告而定。
2.一般为6个月至12个月不等。
十、风险提示1.投资者应当仔细阅读公司公告和相关法律法规，了解风险和收益情况，谨慎投资。
2.投资者应当注意申购期限和缴款要求，避免错过认购机会或被取消认购资格。
深圳证券交易所上市公司业务办理指南 第 6 号—向原股东配售股份
附件6深圳证券交易所上市公司业务办理指南第6号——向原股东配售股份为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）业务的信息披露和相关业务办理流程，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券发行与承销管理办法》等有关规定，制定本业务办理指南。
一、配股发行前的准备工作（一）沟通发行方案根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定，发行人发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。
相关方案实施前，主承销商不得承销发行人发行的证券。
配股发行工作正式开始前（披露发行公告之前），发行人及保荐机构应在发行方案基本确定时做出基本判断，如果拟定的发行方案与深圳市场上已实施过的发行方式有所不同，发行人及保荐机构应当至少在披露发行公告三个交易日前与本所业务负责人联系，尽早与本所就发行方案的要点进行充分沟通，以确保发行方案顺利实施。
公司管理部门负责创新方案实施的内部协调，并与中国结算深圳分公司进行沟通。
根据方案的不同，在经过充分的内部协调后，告知发行人及保荐机构该方案是否可行，如可行，本所完成系统准备的最后时间。
（二）网上配股发行业务有关要点1.发行人配股发行上市业务流程及时间安排请参见《发行人配股发行上市参考流程》（附件1）。
2.发行人配股代码为“08××××”，其中“××××”为上市公司股票代码后四位；简称为“××A1配”，其中“××”取自上市公司股票简称。
3.配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购。
4.投资者在配股缴款时可以多次申报，在申报当日可以撤单。
5.有限售条件的流通股股东可通过网上或网下方式认购配股，认购方式须在《配股说明书》中予以明确。
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上市公司配股业务指南
配股是上市公司通过发行新股股份向现有股东配售的一种方式。
它是一种募集资金的手段，对于上市公司来说，可以增加资本金，提升公司的资本实力，满足公司未来发展的需要。
下面是一个上市公司配股业务的指南。
一、申报配股
1.制定配股方案：上市公司应该制定一份详细的配股方案，包括发行股份数量、股票价格、认购比例等内容。
3.公告配股方案：上市公司需要在指定的媒体上公告配股方案，向投资者宣传并吸引股东认购。
二、股东认购
1.分配股权登记日：上市公司需要确定一个股权登记日，只有在这个日期前就已经登记为股东的人才有资格进行认购。
2.发放认购权证：上市公司需要向股东发放认购权证，以证明其有权认购新股。
3.询价和认购：认购权证持有人可以在指定的时间内前往所属交易所询价，并根据市场价格进行认购。
三、配售股票
1.发行新股：上市公司需要根据股东的认购情况，确定发行新股的数量和价格，并向认购者发放新股。
2.清算和结算：交易所将会对配售股票进行清算和结算，将新股的股
权登记和交易完成。
3.上市交易：配售股票在股权登记和结算完成后，即可上市交易，投
资者可以在交易所进行买卖。
四、相关法规和政策
1.配股政策：上市公司应该了解国家和所属交易所对配股业务的相关
政策和法规，确保配股方案的合规性。
2.监管机构审查：上市公司的配股方案可能需要得到监管机构的批准
和审查，确保合规性和公平性。
3.信息披露：上市公司需要按照相关法规和政策规定，及时、准确地
向投资者披露相关的信息，确保投资者的知情权。
五、风险控制
1.市场波动风险：配股是在股票市场中进行的，市场波动可能对公司
的配股价格和募集资金产生影响。
上市公司应该进行风险评估和控制，降
低市场波动风险。
2.股东认购风险：认购权证持有人可能因为市场价格变动、投资机会
等原因决定放弃认购，导致上市公司未能获得预期的募集资金。
3.不当行为风险：在上市公司的配股业务中，可能存在一些不当行为，如内幕交易、操纵股价等。
上市公司应该加强内部控制，预防不当行为的
发生。
通过以上的指南，上市公司可以更好地开展配股业务，筹集到资金，
提升公司的实力。
同时，上市公司也要认识到配股业务中存在的一些风险，做好风险评估和控制，确保配股业务的顺利进行。