2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)
2022年基金从业资格《私募股权投资基金》试题及答案(最新)
1、[单选题]下列关于参与私募基金募集业务的人员表述中，正确的是()。
A.如参与募集业务人员具有三年以上的行业经验，则无需具有基金从业资格
B.参与募集业务人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)
C.参与募集业务人员可以个人名义募集并应当具有基金从业资格
D.如参与募集业务人员具有基金从业资格及三年以上的行业经验，则无需参加后续执业培训
【答案】B
【解析】《私募投资基金募集行为管理办法》规定，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。个人不得从事私募基金的募集活动。
2、[单选题]目标企业在进行涉及公司知识产权的交易前，应事先获得投资人的同意，否则可能违背了投资协议中的()。
A.保密条款
B.回购条款
C.优先认购权条款 D.保护性条款
【答案】D
3、[单选题]基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含()
A.组织结构
B.员工道德素质
C.内控文化
D.风险控制
【答案】D
4、[单选题]甲为一股份有限公司的发起人，若甲将其持有的本公司股份转让，正确的做法是()
A.自公司成立之日起6个月后才可转让
B.自公司成立之日起1年后才可转让
C.自公司成立之日起3年后才可转让
D.在公司存续期间不得转让
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
5、[单选题]对于有限公司型基金，投资者人数的最高限制是()人。
A.100
B.20
C.50
D.200
【答案】C
6、[单选题]根据我国《公司法》，下列说法错误的是( )。
A.股份有限公司的经理由董事长决定聘任或者解聘
B.股份有限公司的董事会可以决定由董事会成员兼任经理
C.股份有限公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款
D.股份有限公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况 【答案】A
【解析】本题考查《公司法》。《公司法》第一百一十三条规定，股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘。《公司法》第一百一十四条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。《公司法》第一百一十五条规定，公司不得直接或者通过子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款。《公司法》第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。
7、[单选题]募集私募股权投资基金，可采取()推介方式。
A.门户网站
B.微信公众号
C.微博
D.设置在线特定对象程序的理财网站
【答案】D
8、[单选题]公开募集基金的基金管理人应当建立的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报( )备案。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会 D.国务院证券监督管理机构
【答案】D 《证券投资基金法》第十七条规定，公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
9、[单选题]合格投资者是指( )的单位和个人。
A.达到规定资产规模或者收入水平
B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C.其基金份额认购金额不低于规定限额
D.以上都对
【答案】D
【解析】本题考查合格投资者的概念和范围。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
10、[单选题]股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于( )。Ⅰ.为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家Ⅱ.帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等，增加被投资企业的竞争优势Ⅲ.为被投资企业寻找关键人才Ⅳ.为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】本题考查增值服务。股权投资基金通常与社会各界有着广泛的联系。凭借这种深厚的关系网络，投资人往往能够为被投资企业带来许多战略性资源并将其融入企业之中，使其成为被投资企业的竞争优势。一是为被投资企业引入重要的战略合作伙伴和外部专家。这包括帮助其寻找供应商、产品经销商，挑选会计师事务所、律师事务所，帮助被投资企业聘请管理咨询公司等。二是为被投资企业寻找关键人才。当股权投资基金投资创业企业后，可以凭借对所投行业的经验，帮助被投资企业聘用合适的高级管理人才和核心技术人才。
11、已取得基金从业资格的人员，应每年度完成( )学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
A.10
B.12
C.15
D.18
【答案】C 【解析】本题考查从业资格的取得方式及维持有效性的条件。已取得基金从业资格的人员，应每年度完成15学时的后续培训方可维持其基金从业资格。符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)5年及以上，且参与并成功退出至少两个项目：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于6亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
12、[单选题]股权投资基金的投资后管理期间是( )。
A.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后
B.股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后
C.完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前
D.完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出 【答案】C
【解析】本题考查投资后管理的概念。投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间。
13、[单选题]( )依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.证券交易所
【答案】C
【解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。
14、[单选题]关于国有股权非上市转让的审计评估，下列说法正确的是( )。Ⅰ.股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计Ⅱ.涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告Ⅲ.对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估Ⅳ.股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告，对按照有关法律法规要求必须进行资产评估的股权转让事项，转让方应当委托具有相应资质的评估机构对转让标的进行资产评估，股权转让价格应以经核准或备案的评估结果为基础确定。
15、[单选题]关于信托(契约)型股权投资基金，下列说法错误的是()。
A.基金投资者以其出资为限承担责任
B.基金不具有法律实体地位 C.基金托管人负责保管基金资产，自行制定并执行相关指令，办理基金名下的资金往来
D.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作
【答案】C
【解析】基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来.
16、[单选题]私募基金由基金托管人托管的，基金合同中应当订明私募基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项包括( )。Ⅰ.交易清算授权Ⅱ.投资指令的内容Ⅲ.私募基金托管人依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序Ⅳ.更换被授权人的程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第四十条规定，私募基金由基金托管人托管的，应当具体订明私募基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：(一)交易清算授权;(二)投资指令
2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》考前习题及答案
2020年基金从业资格考试《私募股权投资基金》考前习题及答案
1、基金投资者关系管理的意义不包括( )。
A、有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
B、有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
C、有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持
D、有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营
【正确答案】 D
2、在股权投资基金的投资及投后管理阶段，基金管理人与投资者互动的重点是( )。
A、普及股权投资相关法律常识
B、介绍股权投资基础知识
C、介绍已投项目的公司经营管理情况
D、开展投资者风险教育
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金各阶段与投资者互动的重点。股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况等。
3、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。
A、75
B、100
C、150
D、200
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。股份有限
4、公司型股权投资基金设立，应向( )办理注册登记手续，并向( )备案。
A、证券登记结算公司;证监会
B、工商管理机关;证监会
C、证券登记结算公司;基金业协会
D、工商管理机关;基金业协会
【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。公司型股权投资基金设立，应向工商管理机关办理注册登记手续，并向中国证券投资基金业协会备案。
5、合伙型股权投资基金合伙人的权益以( )登记确认的为准。
A、工商
B、证监会
C、基金业协会
D、证券登记结算公司
【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续，其权益以工商登记确认的为准。
浙江省2017年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题
浙江省2017年基金从业资格：私募股权投资基金结构试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前，我国货币市场基金的管理费率一般为__。
A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%
2、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。
A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票
3、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有__。
A．交易对账单
B．投资策略报告
C．基金通讯
D．理财月刊
4、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5
B．15
C．30
D．45
5、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
6、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A．互联网
B．传真
C．手机短信
D．电话服务中心
7、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。
A．全面性原则
B．长期性原则
C．一致性原则
D．客观公正性原则
8、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；5
B．5；1
C．12；5
D．12；1
9、证券发行市场的作用不包括__。
A．为已经发行的证券提供流通转让的机会
B．为资金供应者提供投资和获利的机会
C．为资金需求者提供筹措资金的渠道
D．促进资源配置不断优化
10、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。
内蒙古2015年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试题
1
内蒙古2015年基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
2.为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
4.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理
B．不以盈利为目的
C．是基金市场的监管机构
D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
5. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
6. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
7. 赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则
B．“未知价”交易原则
C．“金额申购、份额赎回”原则
D．“份额申购、金额赎回”原则
8. 基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。 2
2019年基金从业资格《私募股权投资》计算题及答案(1)
基金从业科目三《私募股权基金基础知识》在三科中难度适中，适用于私募从业人员，考试中考查5个左右的计算题。
1. 假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C，A项目当前项目价值为2亿元，B项目当前项目价值为3亿元，C项目当前项目价值为1.5亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为()亿元。
A.2
B.3
C.5.2
D.6.8
2.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为()元。
A.1.10
B.1.15
C.1.65
D.1.17
3. 基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值，基金资产净值的公式是 ( )。
A.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债
B.基金资产净值=基金费用等负债-项目价值总和+其他资产价值
C.基金资产净值=项目价值总和-其他资产价值-基金费用等负债
D.基金资产净值=项目价值总和+其他资产价值+基金费用等负债
4..某股权投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立时一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管费和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为()。
A.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元
B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元
C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(预习5)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习5）
导读：本文 2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习5），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
1、()通过充分的沟通与信息披露，向基金投资者详尽地展示基金的经营情况和发展前景。
A、基金发起人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售人
2、在股权投资基金的募集期间，()是建立良好投资者关系的前提条件。
A、有效、充分的信息传递
B、基金管理人与投资者之间充分的了解
C、基金投资者自身的成功经验
D、投资者的投资策略
3、权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为是()。
A、股权投资基金的权益登记
B、股权投资基金的权益变更
C、股权投资基金的收益分配
D、股权投资基金的清算退出
4、下列关于公司型股权投资基金的说法，错误的是()。
A、公司型股权投资基金实行注册资本认缴制
B、有限责任公司型股权投资基金增资，只能由原有股东增加出资
C、股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式
D、发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集
5、原有股东依法将自己持有的股权/股份让渡给他人，使他人成为新股东或者增加股东权益的行为是()。
A、公司型股权投资基金的股权/股份转让
B、公司型股权投资基金的增资
C、公司型股权投资基金的收益分配
D、公司型股权投资基金的权益变动
6、股东将自己持有的股权/股份全部转让给股东以外的第三人指的是()。
A、内部转让
B、外部转让
C、直接转让
D、间接转让
7、基金实现投资收益后将其分配给股东的行为是公司型股权投资基金的()。
A、减资
B、清算退出
2018年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》试题及答案
2018年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》试题及答案
1、股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括()。
Ⅰ.项目投资金额
Ⅱ.已投项目公司基本介绍
Ⅲ.公司经营管理情况
Ⅳ.普及股权投资相关法律常识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D
解析：股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目公司基本介绍、公司经营管理情况、普及股权投资相关法律常识。
考点：基金投资者关系管理
2、()是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。
A.基金终止
B.基金退出
C.基金清算
D.基金补偿 正确答案是：C
解析：基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为;基金终止指因无适当基金的经理人，基金规模太小或基金受益人大会决议通过，使基金中止运作。
考点：基金清算与收益分配
3、基金拆分包括()。
A.分红拆分和份额拆分
B.收益拆分和份额拆分
C.份额拆分和收益权拆分
D.分红拆分和收益权拆分
正确答案是：C
解析：基金拆分包括份额拆分和收益权拆分。
考点：非法拆分和禁止性募集行为
4、以下股权投资基金的估值中的市场法不包括()。
A.近期投资价格法
B.参数法
C.行业估值基准
D.可用市场价格法
正确答案是：B
解析：股权投资基金的估值中的市场法包括近期投资价格法，乘数法，行业估值基准，可用市场价格法。
考点：基金估值主要方法 5、总收益倍数，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的( )。
2019年6月基金从业资格考试真题及答案《私募股权投资基金》
2019年6月基金从业资格考试真题及答案
《私募股权投资基金》
1、关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是( )。
A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制
B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者
C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失
D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款
【答案】D
2、股权投资基金运作期间基金的费率发生变化相应信息披露正确的做法是( )。
A.无需进行披露
B.无需临时披露,只需在半年报或者年报进行披露
C.基金管理人自主决定披露时间
D.尽快进行临时披露
【答案】D
3、某合伙型股权投资基金,共有投资者A、B、C三位有限合伙人。投资者C拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者D,以下表述正确的是( )。
Ⅰ不论合伙协议如何约定,该转让事项必须征得投资者A、B的一致同意
Ⅱ若合伙协议有另行约定,可不必征得投资者AB的一致同意,以合伙协议约定的条件为准
Ⅲ投资者A、B不享有优先购买权,投资者C可以自由决定转让给谁
Ⅳ除非合伙协议另有约定,投资者A、B享有优先购买权
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
4、拟申请登记私募基金管理人存在( )情况,中国证券投资基金业协会将不予办理登记( )。
Ⅰ.申请机构在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介,向不合格投资者募集行为
Ⅱ.申请机构兼营民间借贷业务
Ⅲ.申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录
Ⅳ.申请机构存在虚假填报,恶意欺诈行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
5、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下( )方式来实现业务流程的控制。( )。 Ⅰ、部门分设
Ⅱ、岗位分设
Ⅲ、外包
Ⅳ、托管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资(预习6)
2019年基金从业资格考试模拟试题及答案：私募股权投资（预习6）
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1、下列企业股权价值的计算公式，正确的是()。
Ⅰ.股权价值=EBITDA×(企业价值/息税折旧摊销前利润倍数)
Ⅱ.股权价值=净资产×市净率倍数
Ⅲ.股权价值=净利润×市盈率倍数
Ⅳ.股权价值=销售收入×市销率倍数
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、在折现现金流法公式中，CFt表示()。
A、目标企业价值
B、第t年的现金流
C、终值
D、资本成本
3、关于折现现金流估值法的说法不正确的是()。
A、股权自由现金流是归属于股东的现金流，是可以自由分配给
股权拥有者的化的现金流
B、企业自由现金流是公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人进行自由分配的现金流
C、企业自由现金流折现模型得到的是股权价值
D、在企业自由现金流折现模型中，可以直接用息税前利润乘以当期所得税税率得到调整的所得税
4、对于股权投资基金而言，在目标企业正常可持续经营的情况下，不会采用的估值方法是()。
A、账面价值法
B、重置成本法
C、清算价值法
D、折现现金流估值法
5、关于股权投资协议中的估值调整条款，下列说法正确的是()。
Ⅰ.该条款存在的原因是股权投资基金对目标公司的估值存在一定的风险
Ⅱ.估值调整机制触发生，由被投资企业创始股东或其他利益方按照协议约定的计算规则向股权投资基金以现金或股权方式提供补偿
Ⅲ.估值调整条款只能以条款形式存在于投资协议中
Ⅳ.该机制的触发条件是目标公司的实际业绩未达到事先约定的业绩目标，或发生特定事件
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2017年上半年宁夏省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题
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2017年上半年宁夏省基金从业资格：私募股权投资基金结构试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。
A．《证券市场基础知识》
B．《证券投资基金》
C．《证券发行与承销》
D．《证券投资基金销售基础知识》
2.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。
A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
3.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
4.下列金融产品中，具有较好流动性的是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．银行定期存款
5. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800
B．2000
C．3000
D．4000
6. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表的权利性质
7. 货币市场基金的份额净值__。
A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少
C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加
8. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。 2
A．票面价值
B．账面价值
2017年上半年广西基金从业资格：私募股权投资基金结构模拟试题
2017年上半年广西基金从业资格：私募股权投资基金结构模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、前台业务系统可分为__。
A．自助式前台系统
B．前台管理业务系统
C．辅助式前台系统
D．前台信息业务系统
2、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算
B．结算
C．交收
D．结账
3、下列不属于基金市场营销特殊性的是__。
A．专业性
B．适用性
C．服务性
D．一次性
4、基金利息收入主要来源于__等方面。
A．存出保证金
B．债券投资
C．结算备付金
D．银行存款
5、以下关于资本证券的叙述错误的是__。
A．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权
C．广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券
D．有价证券是资本证券的主要形式
6、关于ETF的交易规则，正确的是__。
A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B．上市首日无涨跌幅限制
C．申报价格最小变动单位为0.01元
D．买入申报数量为1000份或其整数值
7、美国称证券投资基金为__。
A．信托产品
B．共同基金
C．证券投资信托基金
D．单位信托基金
8、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。
A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告
C．移动电视媒体
D．网站在线服务
9、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。
A：准备
B：运作
C：募集
D：清算
10、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
11、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。