运营风险管理控制制度(总6页)
运营风控管理制度
运营风控管理制度
运营风控管理制度是一种在运营过程中对风险进行有效控制的管理制度。
它的主要目的是为了保障企业的经营安全和稳定。
1. 风险评估和监控：对企业进行全面的风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
建立相应的监控机制，及时发现和预测可能出现的风险。
2. 内部控制：建立健全的内部控制体系，规范运营流程和操作规范。
包括明确职责和权限、分工和协作、信息披露等。
3. 信用风险管理：建立客户信用评估体系，对与企业交易的客户进行评估和分类。
制定相应的信用额度和付款方式，确保企业的现金流和应收账款的安全。
4. 市场风险管理：建立市场研究和分析机制，密切关注市场动态和竞争对手的行动。
及时调整市场策略和运作模式，降低市场风险。
5. 需求管理：通过市场调研和客户反馈，分析客户需求的变化
和趋势，及时调整产品或服务的供应，以满足客户需求。
6. 供应链风险管理：建立供应链管理机制，确保供应商的稳定
性和质量可靠性。
对关键供应商进行评估和监管，控制供应链风险。
7. 人员风险管理：建立人员管理制度，包括招聘、培训、考核
等环节。
确保员工的素质和能力与企业的风险管理需求相匹配。
8. 应急管理：建立应急预案和应急响应机制，应对突发事件和
风险情况。
确保企业在出现风险时能够迅速应对和恢复。
9. 监督与反馈：建立监督和反馈机制，定期进行风险评估和管
理效果评估。
持续改进和完善风控管理制度。
以上是一些可能的运营风控管理制度的要点，每个企业的具体
情况可能不同，也需要根据实际情况进行适当调整和完善。
运营风险控制制度
杭州蝴蝶资产管理有限公司运营风险控制制度第一条运营风险控制制度是指本公司为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
第二条本公司将结合自身的具体情况，建立健全风险控制机制，明确风险控制职责，完善风险控制措施，强化风险控制保障，持续开展风险控制评价和监督。
第三条本公司股东会对建立风险控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对风险控制制度的有效执行承担责任。
第四条运营风险制度的目标和原则（一）风险控制总体目标是：1、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。
2、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。
3、保障私募基金财产的安全、完整。
4、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
（二）内部控制应当遵循以下原则1、全面性原则。
内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
2、相互制约原则。
组织结构应当权责分明、相互制约。
3、执行有效原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
4、独立性原则。
各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。
5、成本效益原则。
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。
6、适时性原则。
私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第五条运营风险制度的基本要求（一）公司应建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素：1、内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，内部环境是实施内部控制的基础。
2、风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
运营风险管理制度
****投资有限公司运营风险控制制度版本： A016-12-1负责人：生效日期： 2016年1月1日此制度仅供公司内部使用，未经授权和许可，不得外传目录第一章总则-------------------------------------------- 3第二章运营风险控制的目标和原则-------------------------------------- 3 第三章风险控制的基本要求----------------------------------------------- 4 第四章风险控制体系------------------------------------- 6第五章风险控制的流程和职责分配------------------------- 7第六章风险控制的内容----------------------------------- 9第一章总则第一条为了最大限度地保护基金投资人和公司股东的权益，确保公司及基金的运作符合国家有关法律、法规的规定与行业最佳操守，保障公司平稳、持续的发展，特制订本大纲。
第二条本制度依据《中华人民共和国证券投资基金法律》（以下简称《基金法》）等相关法律、法规，中国证监会的有关规定，以及《兴业基金管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合国际通行的基金管理公司内部控制惯例和公司业务开展需要而专门制订。
第三条本制度是公司制定各项基本管理制度、开展各项业务工作的重要原则和依据。
第二章运营风险管理的目标和原则第四条运营风险管理制度是指公司为防范和化解风险，保护资产的安全与完整，促进经营活动的有效展开，通过制定和实施一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施而形成的系统。
是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。
第五条运营风险管理的总体目标是（二）保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；（三）提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；（四）确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；第六条公司运营风险管理工作应严格遵循以下原则：（一）合法合规原则：公司风险控制制度符合国家法律、法规、规章和各项政策，必须把国家的法律、法规、规章和各项政策体现到风控制度中；（二）审慎性原则：运营风险控制制度的制订要以审慎经营、防范和化解风险为出发点；（三）相互制约性原则：公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；（四）防火墙原则：公司基金资产、自有资产和其他资产的运作严格分离，基金投资、决策、执行、清算、评估等部门和岗位物理上适当隔离；（五）全面性原则：内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位职员，不得留有制度上的空白或漏洞。
运营风险控制制度
运营风险控制制度第一章总则第一条为加强公司运营风险的管理，提升运营风险的管控能力，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制订本办法。
第二条运营风险是公司经营管理活动所固有的风险，公司将运营风险管理作为全面风险管理的重要组成内容。
公司各业务部门及其各项业务活动、各支持部门及其各项业务支持活动，适用本办法。
第三条本办法所称运营风险，是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件所造成损失的风险。
其中有关合规风险和法律风险的管理要求，按照外部法律法规和公司合规管理的有关制度与规定执行。
第四条本办法所称运营风险管理，是指公司董事会、经营管理层、相关部门及员工共同参与的，对公司经营中的运营风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告和处置的全过程。
第五条公司运营风险管理的目标是根据监管要求和公司业务战略，在全面风险管理框架下，通过有效的内部制衡，逐步建立与公司的业务性质、规模和复杂程度相适应的运营风险管理体系，有效地识别、评估、监测、控制、报告运营风险，从而保证业务正常、持续、稳健地开展。
第六条公司建立与业务活动及经营管理环境规模、性质和复杂程度等相适应的、有效的运营风险管理体系。
运营风险管理体系应当包括以下基本要素：（一）董事会和高级管理层的有效监控；（二）完善的运营风险管理策略、政策和程序；（三）有效的运营风险识别、计量、监测和控制；（四）完备的管理信息系统或采取相应手段，支持运营风险的识别、计量、监测和控制；（五）完善的内部控制和独立的外部审计。
第二章组织体系与职责第七条董事会是公司风险管理的最高决策机构，对公司运营风险管理负有最终责任，负责审核批准公司运营风险偏好、政策等重大事项，持续关注运营风险状况并对运营风险管理情况进行监督检查。
第八条公司风险控制委员会在董事会的授权下，及时掌握和协调、指导公司经营管理活动中的运营风险管理工作。
运营风险控制制度
为规范公司风险管理,建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规,结合公司实际，制定本制度。
第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证：(一) 将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内。
(二) 实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。
(三) 确保法律法规的遵循。
(四) 提高公司经营的效益及效率。
(五) 确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或者人为失误而遭受重大损失。
第二条第三条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
按照公司目标的不同对风险进行分类,公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
(一)战略风险：没有制定或者制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素.(二)经营风险：经营决策的不当，妨碍或者影响经营目标实现的因素.(三)财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1. 财务报告失真风险没有彻底按照像关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告,没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不许确、不及时。
2. 资产安全受到威胁风险没有建立或者实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或者消失.3。
舞弊风险以故意的行为获得不公平或者非正当的收益。
法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合法性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会,风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度,风险分为普通风险和重要风险.第六条第七条本制度合用于公司本部及下属子公司.公司各职能部门为风险管理第一道防线;公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线。
第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：(一) 公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
公司运营安全风控管理制度
第一章总则第一条为确保公司运营安全，预防安全事故发生，保障员工生命财产安全，维护公司稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工及涉及公司运营安全的各类活动。
第三条本制度遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，以风险控制为核心，建立健全安全管理体系，提高安全管理水平。
第二章组织机构与职责第四条公司设立安全风控管理部门，负责公司运营安全风控工作的组织、协调和监督。
第五条安全风控管理部门的主要职责：1. 制定公司运营安全风控管理制度，并组织实施；2. 组织开展安全风险评估、隐患排查治理、安全教育培训等工作；3. 监督各部门落实安全风控措施，确保公司运营安全；4. 对违反安全风控规定的行为进行查处，提出整改建议；5. 定期向公司领导汇报安全风控工作情况。
第六条各部门负责人对本部门运营安全风控工作负总责，具体职责如下：1. 落实公司安全风控管理制度，建立健全本部门安全风控体系；2. 组织开展本部门安全风险评估、隐患排查治理、安全教育培训等工作；3. 定期向安全风控管理部门汇报本部门安全风控工作情况；4. 对本部门员工进行安全风控教育和培训。
第三章安全风险评估与隐患排查治理第七条公司定期开展安全风险评估，识别、分析、评估运营安全风险，制定风险控制措施。
第八条各部门应根据实际情况，定期开展隐患排查治理工作，确保及时发现并消除安全隐患。
第九条隐患排查治理应遵循以下原则：1. 全面排查，不留死角；2. 立即整改，确保安全；3. 举一反三，持续改进。
第四章安全教育培训第十条公司应定期组织员工进行安全教育培训，提高员工安全意识和安全技能。
第十一条安全教育培训内容应包括：1. 安全生产法律法规、规章制度；2. 安全操作规程、安全注意事项；3. 应急处置预案、逃生自救技能；4. 事故案例分析、事故警示教育。
第五章责任追究与奖惩第十二条违反本制度，导致安全事故发生的，依法依规追究相关人员责任。
第十三条对在安全风控工作中表现突出的个人和集体，给予表彰和奖励。
公司运营风险管理制度
第一章总则第一条为规范公司运营管理，提高风险防范能力，保障公司安全、稳健运行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有业务、部门和人员，覆盖公司运营管理的各个环节。
第三条本制度遵循以下原则：（一）全面性原则：全面覆盖公司运营管理的各个环节，确保风险管理的无死角。
（二）重要性原则：重点关注重要业务事项和高风险领域，提高风险管理的针对性和有效性。
（三）预防为主原则：注重风险预防，采取有效措施降低风险发生的可能性。
（四）持续改进原则：根据公司实际情况和外部环境变化，不断优化风险管理制度。
第二章风险识别第四条公司应建立健全风险识别机制，对运营过程中的风险进行全面、系统、持续地识别。
第五条风险识别内容包括：（一）战略风险：公司发展战略、经营决策等方面可能存在的风险。
（二）财务风险：公司财务状况、资金运作、资产负债等方面可能存在的风险。
（三）市场风险：公司产品或服务市场需求、市场竞争、价格波动等方面可能存在的风险。
（四）运营风险：公司生产、经营、管理等方面可能存在的风险。
（五）法律风险：公司经营活动涉及的法律、法规、政策等方面可能存在的风险。
第三章风险评估第六条公司应建立风险评估机制，对识别出的风险进行评估，确定风险等级。
第七条风险评估应考虑以下因素：（一）风险发生的可能性。
（二）风险发生后的影响程度。
（三）风险应对措施的有效性。
（四）风险的可控性。
第四章风险应对第八条公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略。
第九条风险应对策略包括：（一）风险规避：避免风险发生。
（二）风险降低：降低风险发生的可能性和影响程度。
（三）风险转移：将风险转移给其他单位或个人。
（四）风险承受：在风险可控的前提下，接受风险。
第十条公司应建立风险应对措施，包括：（一）制定风险应对计划。
（二）落实风险应对责任。
（三）实施风险应对措施。
第五章风险监控与报告第十一条公司应建立风险监控机制，对风险应对措施的实施情况进行跟踪、评估和调整。
公司运营安全风控管理制度
第一章总则第一条为加强公司运营安全管理，保障员工生命财产安全，预防安全事故发生，确保公司持续稳定发展，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工、承包商、供应商等相关人员。
第三条公司运营安全风控管理遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“全员参与、人人负责”的原则。
第二章安全风险管理第四条公司建立健全安全风险管理体系，对运营过程中的各项风险进行全面识别、评估和控制。
第五条安全风险识别：各部门应定期开展安全风险识别活动，对可能存在的安全隐患进行全面排查。
第六条安全风险评估：对识别出的安全风险，应进行评估，确定风险等级，并制定相应的控制措施。
第七条安全风险控制：根据风险评估结果，采取技术、管理、人员等手段，对安全风险进行有效控制。
第八条安全风险监控：公司应设立安全风险监控机构，对安全风险控制措施的实施情况进行监督和检查。
第三章安全教育与培训第九条公司应加强安全教育培训，提高员工安全意识和安全操作技能。
第十条新员工入职前，必须进行安全教育培训，确保其了解公司安全规章制度和岗位操作规程。
第十一条定期组织安全知识培训，提高员工安全意识和应急处置能力。
第十二条对特殊岗位和关键岗位员工，应进行专项安全培训，确保其具备相应的安全技能。
第四章安全检查与事故处理第十三条公司应定期开展安全检查，对安全生产状况进行评估，发现问题及时整改。
第十四条事故处理：发生安全事故时，应立即启动事故应急预案，组织事故调查，查明原因，严肃处理。
第五章安全投入与保障第十五条公司应按照国家法律法规和行业标准，合理配置安全资金，保障安全投入。
第十六条公司应配备必要的安全设施、设备和防护用品，确保员工安全作业。
第十七条公司应建立健全安全档案，对安全管理工作进行记录和总结。
第六章奖励与惩罚第十八条对在安全工作中表现突出的员工，给予奖励。
第十九条对违反安全规定、造成安全事故的员工，给予相应处罚。
第七章附则第二十条本制度由公司安全生产管理部门负责解释。
公司运营风险管理制度
公司运营风险管理制度一、总则1. 目的：建立一套科学、系统的运营风险管理体系，提高风险识别、评估、控制和应对能力，保障公司资产安全和经营稳定。
2. 范围：本制度适用于公司所有运营环节，包括但不限于财务、市场、人力资源、供应链等方面的风险管理。
3. 原则：坚持预防为主、综合治理的原则，实行风险责任制，明确各部门、各岗位的风险管理职责。
二、组织架构1. 成立风险管理委员会，由公司高层管理人员组成，负责制定风险管理政策，监督风险管理工作的实施。
2. 设立风险管理办公室，作为风险管理委员会的执行机构，负责日常的风险管理工作。
3. 各部门负责人需对本部门的风险管理工作负责，并定期向风险管理办公室报告风险情况。
三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，通过会议讨论、问卷调查、专家咨询等方式，全面梳理公司运营过程中可能面临的风险。
2. 对识别出的风险进行分类和评估，根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为高、中、低三个等级。
3. 对于高风险项目，需制定紧急预案，并进行重点监控和管理。
四、风险控制与应对1. 根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
2. 对于关键风险点，制定详细的应对方案，确保一旦风险事件发生，能够迅速有效地进行处理。
3. 建立风险预警机制，通过定期的风险监测和数据分析，及时发现风险征兆，提前采取预防措施。
五、信息报告与沟通1. 建立风险信息报告制度，确保风险信息的及时上报和准确传达。
2. 定期组织风险管理培训，提高全员的风险意识和风险管理能力。
3. 加强内外部沟通，与合作伙伴、监管机构等保持良好的沟通渠道，共同应对可能的风险事件。
六、监督与改进1. 风险管理办公室需定期对风险管理工作进行检查和评估，发现问题及时整改。
2. 鼓励员工提出风险管理建议和改进措施，持续优化风险管理体系。
3. 每年至少进行一次全面的风险管理评审，总结经验教训，不断完善风险管理制度。
运营风险控制制度
运营风险控制制度第一章总则为规范公司风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行，提高经营管理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律、法规，结合公司实际,制定本制度。
第一条本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证:（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内.（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠。
（三）确保法律法规的遵循。
（四）提高公司经营的效益及效率。
（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第二条公司风险是指未来的不确定性对公司实现其经营目标的影响。
第三条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、经营风险、财务风险和法律风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）经营风险:经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素.（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险.1.财务报告失真风险没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2.资产安全受到威胁风险没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3。
舞弊风险以故意的行为获得不公平或非正当的收益. 法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，影响合法性目标实现的因素。
第四条按风险能否为公司带来盈利机会，风险可分为纯粹风险和机会风险。
第五条按照风险的影响程度，风险分为一般风险和重要风险。
第六条本制度适用于公司本部及下属子公司。
第二章风险管理及职责分工第七条公司各职能部门为风险管理第一道防线；公司决策委员会为风险管理第二道防线；董事长为风险管理第三道防线。
第八条公司项目投资部在风险、控制管理方面的主要职责：（一）公司项目投资部按照公司内控部门制定的风险评估的总体方案,根据业务分工,配合内控项目组识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。
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深圳盈富通投资管理有限公司
运营风险管理控制制度
第一章总则
第一条为保证公司规范、稳健的运作，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度所称风险，是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。
第三条本制度所称风险管理，是指围绕公司经目标，对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。
第二章基本原则
第四条风险管理应贯穿事前防范、事中监督、事后检查弥补的指导思想。
第五条风险管理的具体目标是：
（一）确保公司的经营与业务开展严格遵守国家有关法律法规规章，监管机关的相关规定和公司各项规章制度。
（二）确保公司各项业务活动的健康运行和管理资产的安全完整。
（三）在合理控制风险的基础上实现公司的长期可持续发展。
（四）确保股东及客户的合法权益不受侵犯，维护公司的信誉及良
好形象。
第六条风险管理的基本原则：
（一）全面管理与重点监控相统一的原则。
建立覆盖所有业务流程和操作环节，能够对风险进行持续监控、定期评估和及时预警的全面风险管理体系，同时根据公司实际有针对性地实施重点风险监控，及时发现、防范和化解对公司经营有重要影响的风险。
（二）独立集中与分工协作相统一的原则。
建立全面评估和集中管理风险的机制，保证风险管理的独立性和客观性，同时强化业务部门的风险管理主体职责，在保证风险管理职能部门与业务部门分工明确、密切协作的基础上，使业务发展与风险管理平行推进，实现对风险的过程控制。
（三）充分有效与成本控制相统一的原则。
建立与自身经营目标、业务规模、资本实力、管理能力和风险状况相适应的风险管理体系，同时合理权衡风险管理成本与效益的关系，合理配置风险管理资源，实现适当成本下的有效风险管理。
第七条公司设有两道风控防线：
（一）前台业务团队：对客户和公司负责，基于客户偏好、监管合规、内部风险偏好等要求主动设定和调整业务的行为，为风险控制负主要责任。
（二）风险管理职能部门：合规风控部门与业务部门相互独立，全面评估、监控与报告风险，审核关键业务，检视公司内控体系并推动内控流程与机制的优化，参与风险的处理，推动风险管理系统建设，对第一道防线实行独立监督与制衡。
第三章组织结构与职责分工
第八条公司应建立覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。
公司任命合规风控总监，负责组织和指导公司日常的风险管理工作，提出防范和化解重大风险的建议，监督风险管理运行体系的有效性。
第九条风险管理职能部门为合规风控部，职能包括风险管理职能和法律合规职能。
主要负责落实和执行关于风险管理工作的各项计划，并组织实施对各类风险的识别、评估、监测、控制等工作。
第十条合规风控部的主要风险管理职责如下：
（一）执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风险管理流程、评估指标。
（二）对投资风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统。
（三）对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议。
（四）负责督促相关部门落实公司各项风险管理决策和风险管理制度，并对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查、评估和报告。
（五）组织推动风险管理文化建设。
第十一条合规风控部的主要法律合规职责如下：
（一）拟定公司法律合规管理制度，并协同各业务部门制定法律合规管理流程。
（二）负责公司对外和内部法律事务及合同审核，参与公司司法案件的处理。
（三）对公司制定的重要规章制度进行合规性审查，为公司业务开展与日常经营提供法律合规咨询意见。
（四）对公司业务操作及流程合法合规情况进行监督检查。
（五）推动公司内控机制与业务流程的完善，组织业务部门内控整
改。
（六）跟踪监管法规，组织合规培训与宣传。
（七）监管沟通与协调。
（八）积极推动合规文化建设。
第十二条员工的风险管理职责：每位员工都是其岗位风险控制的直接责任人，应当牢固树立内控优先和全员风险管理理念，加强法律法规和公司规章制度培训学习，增强风险防范意识，严格执行法律法规、公司制度、流程和各项管理规定，发现风险问题应及时报告直属上级和风险管理职能部门。
各部门负责人对其部门业务的风险管理负有管理责任，业务人员对本岗位业务的风险管理负有直接责任。
第四章风险管理工作内容与流程
第十三条风险管理工作的主要内容包括风险信息收集与整理、风险识别与评估、风险管理策略制定、风险监控、风险报告的编制、风险管理工作评估与改进。
第十四条风险信息收集主要指对公司日常经营与业务开展过程中各项风险信息的汇总和整理。
风险管理人员应建立快速高效的信息收集渠道，并有责任核查重大风险信息的真实性和有效性。
第十五条风险识别与评估是指公司对于业务信息、管理信息和重要业务流程等在内的各项风险信息进行识别并评估其发生风险的可能性及影响程度，保证每一项风险都能被理解、归类。
第十六条风险管理策略是指根据风险的自身情况和外部环境，采取风险承担、避免、转移、消除、弱化、对冲、补偿或者分担等一系列风险管理工具的总体策略，确保把风险控制在公司的可承受范围以内。
第十七条风险监控是指对不同类型风险进行动态监测与控
制。
第十八条合规风控部应定期评估风险管理工作，并根据评估的结果对风险管理各项工作及时进行改进。
第十九条公司应当保存公司风险管理体系活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。
第五章主要风险的评估与控制
第二十条公司在日常经营和业务开展过程中涉及到的风险主要有投资风险，以及法律风险、合规风险、道德风险、操作风险等。
第二十一条投资风险主要是指公司开展资产管理投资业务时所面临的风险，主要包括市场风险、信用风险和流动性风险。
第二十二条操作风险主要是指由于内部程序、人员、系统的不完善或失误、或外部事件造成直接或间接损失的可能性。
主要包括：投资决策风险、交易风险、资金管理和清算交割风险、信息技术系统风险等。
第二十三条法律风险主要是公司经营管理过程中，因违反国家法律、法规的规定，或违反合同有关规定的风险。
第二十四条合规风险主要是指公司因未能遵循合规规则而引发法律责任、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险。
第二十五条道德风险主要是指公司员工基于个人利益诉求，而违背职业道德、公司制度，乃至法律法规对公司经营造成损失的风险。
第二十六条公司应采取必要的措施充分识别并评估风险，根据公司自身或客户的风险容忍度适当承担风险，对于无法承受的风险进行转移，或建立合理的控制机制。
建立信息与沟通机制，加强部门与员工的交流与信息传递，加强公司各项政策与文化宣传内容的传达，促
进内部控制有效运行。
第六章风险管理体系的监督与评价
第二十七条公司应对公司风险管理体系的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查公司风险管理体系是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保有关制度的有效执行。
第二十八条合规风控部可定期或不定期地检查各部门的风险管理工作，并将检查结果报告公司管理层。
第二十九条对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。
对由于制度不完备、工作程序不合理，或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究部门主要负责人和相关人员的责任。
第七章附则
第三十条本制度由公司合规风控部负责制定、修订与解释。
本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。
第三十一条本制度自公司董事会批准之日起生效并实施。
深圳盈富通投资管理有限公司
2016年10月12日。