证券行业终端管理解决方案
1225证券行业解决方案
1225证券行业解决方案用友NC-证券行业解决方案北京用友软件股份前言进入21世纪，企业的市场化环境渐趋完善，面向市场经济的经济结构、格局和秩序逐步形成、更加规范，企业全面走向市场，电子商务对每一个企业带来机遇的同时也使企业面临严肃的挑战：企业需要重新定位自身价值取向，重新构建业务模式和治理模式，建立快速的经营和服务体系。
随着入关在即，中国企业不仅要在本土开展国际竞争，还必须在全球范畴内竞争市场，提高市场竞争力成为企业治理的核心。
全新的经济形状和商业环境对企业的信息化治理工具提出了更高的要求，构建在INTERNET架构之上、表达信息的集中迅速反馈、功能全面、业务流程科学顺畅、提供先进辅助决策功能的治理软件是新世纪企业不可缺少的治理工具。
证券行业作为金融市场的一大支柱，在金融体制中占据重要地位。
业界专家指出，以后证券市场的市场化程度将会越来越高，证券市场规范化程度也将进一步提高，证券市场机构投资者队伍将不断扩大，证券市场的国际化也将有突破性进展。
估量以后几年，外资将被承诺通过收购国有法人股、组建合资基金和外资基金等方式进入国内证券市场，中国证券市场将初显国际化特点。
新的市场进展态势使证券公司面临严肃考查，对公司的经营运作能力提出了更高的要求。
证券市场的特性决定了信息对证券公司尤为重要，企业的经营策略、业务运作、财务治理、分析决策无一不建立在高质量信息治理的基础上，因此，一套具有证券行业特色和自身特色，满足公司专门业务需要和进展要求，融先进技术平台与成熟应用方案于一体，将国际公司的科学治理机制与适合中国国情的治理模式结合起来的高性能、高可靠性信息治理平台，是新经济环境下每一个证券公司必不可少的治理工具，是证券公司全面提升竞争力的有利保证。
用友软件股份近期推出的新世纪治理软件—NC，是新经济模式下企业的治理信息平台，不管在应用模式、技术架构、表达的治理内涵、服务体系等各方面均达到了业界领先水平。
NC治理软件采纳Web-Base技术，以网络应用为中心，改变了企业以往离散的治理形状。
证券公司数据中心解决方案27.doc
证券公司数据中心解决方案27 证券公司数据中心解决方案○市场需求近两年来，在各行各业的大型企业的IT 规划中，广泛探讨的主题是数据中心大集中。
同样在证券行业，“集中交易”也成为证券公司广泛探讨的一个热门话题。
在证券行业IT 建设的不断发展过程中，为了加快对市场的响应速度，对IT 应用系统开发的速度提出了更快的要求，为适应这种变化，IT 的体系结构从原来单一集中式模式，走向分布式模式，并逐步演变成难以控制的分散式架构。
实践证明，在这种分散式架构给证券行业的业务开展带来了诸多负面效果：●资源利用率不足：设施闲置率高；●建设标准不统一：运维复杂、低效；●抵御风险能力差：信息资源分置，无法形成统一的容灾方案和业务永续计划；●安全策略不一致：安全需要整体部署，单个信息点的安全问题带来的是整网的安全隐患；●灾备复杂且昂贵：在众多的分散中心的条件下，实施相互灾难备份的费用是非常庞大的，其管理及运作是及其艰难的面对这些挑战：●如何更好的支持现有业务的运营以及新业务的开展？●怎样加强对公司众多分支机构、营业网点的管理？●怎样有效快速地分析业务数据？解决之道就是进行数据集中，建立数据中心，数据中心是放置关键业务的服务器资源、存储资源、网络资源的中心位置，实现了对计算、存储和网络资源的可控的、集中化的管理，并提供连续性、安全性和可扩展性保障。
数据集中有利于管理的集约化和精细化，也是证券公司优化业务流程和管理流程的必要手段。
H3C 的数据中心解决方案作为证券公司信息系统平台的重要组成部分，为集中交易系统、监控稽核系统、CRM 系统、资产管理系统等业务系统提供基础的IT 平台。
○解决方案●数据中心之标准化证券数据中心整体的建设包含了网络、安全、存储等一体化基础平台的建设，H3C 可以提供全线产品和一体化的基础平台；而对于证券数据中心的统一管理，H3C 的IMC 的智能管理中心可以实现对基础架构的一体化管理，可以说证券数据中心解决方案是IToIP的最佳实现解决方案。
券商营业部管理方案
券商营业部管理方案背景随着金融市场的不断扩大和完善，证券市场作为其中重要的一环，也日益受到了更多投资者的关注和参与。
在这样的趋势下，券商营业部作为投资者进行交易的一个重要渠道，也美滋滋地迎来了它的黄金时代。
然而，券商营业部数量的急剧增加，使得它们的规模和服务水平分散了，导致交易环节中出现了一些问题，例如客户投诉、仓位盘整等等。
这些问题不仅直接影响着客户的体验度和选择，同时也会对券商的声誉和业务发展带来负面影响。
因此，如何有效管理券商营业部，提升服务质量和效率，成为了券商面临的一项重大挑战和任务。
目的本文的主要目的是探讨如何优化券商营业部管理方案，以提升券商的服务质量和效率，具体目标包括：•定义券商营业部的管理流程和运营模式；•从上层设计、中台架构和下层运营三个方面入手，提出具体的管理策略和实施方案；•分析和推荐一些可行的实践案例，供券商参考和借鉴。
内容1. 券商营业部管理流程券商营业部管理流程主要包括开业、招聘、培训、验收、运营等几个关键环节。
其中，初期的开业策划和后期的运营管理是整个流程的核心和重点，详细内容如下：1.1 开业策划•营业部定位：明确营业部的客户群体和服务定位，并与总部的战略和管理要求相匹配；•员工配置：根据营业部的规模和经营范围不同，合理配置一定数量的员工资源，以确保良好的服务体验；•设计布局：注重场所环境，合理布局营业部的办公设施、咨询室、休息区等，使之更符合客户的需求和营销宣传的要求。
1.2 后期运营管理•客户服务：建立完善的客户关系管理系统，提供优质服务和投资建议，不断改进客户服务品质；•风险控制：引入有效的风险控制机制，对持仓和交易情况进行监管，提高服务质量和风险规避能力；•行政管理：注重营业部的行政管理和审计机制，提高资源利用效率和内部管理水平。
2. 券商营业部中台架构券商营业部中台架构是削减管理成本的有力手段，它是采用信息化、标准化、流程化的方式，构建一个统一、协同的管理平台，将后端管理、前端服务、业务流程、数据管理等看作一个整体来管理，以提高部门的服务水平和效率。
证券行业大数据解决方案分析
证券行业大数据解决方案前言随着互联网及移动互联网的高速发展，传统证券业也逐步走向市场化和网络化，行业在快速变化中也面临着激烈的竞争，一方面国家监管层面逐步放开管制，加强监督，鼓励创新。
另一方面，证券行业内部各公司也在不断的与时俱进，从经纪、资管业务的网络化，到证券版银联的发展，再到个性化、移动化、社交化的客户服务。
证券公司要在这样竞争激烈市场中保持领先地位，需要在满足监管层合规审计的要求下，以客户为中心，对内深化运营和服务，提高现有客户体验和单客户价值；对外实时了解市场和上市企业等信息，加强跨界合作，对潜在客户精准定位和营销。
在这样背景下，数据成为券商提供内外竞争力的关键，只有及时准确地获得客户在内部和外部的交易、行为，媒体偏好，社交内容的信息数据，才能更好的了解客户，做好营销和服务，并不断优化产品设计和运营。
证券行业大数据问题及解决方案1、哪些数据需要纳入到大数据平台上来？证券公司内部在经纪业务、资管业务、投行业务和自营业务中存在各个系统，例如股票交易系统、理财交易系统、用户开户系统、客服系统等。
同时，在各个业务中又存在各种角色，如用户，上市公司、融资方、出资方、托管行等。
这些角色在各个系统每时每刻都在产生着各种结构的数据，这些数据产生的不但数量大，类型多，速度快，而且可能会存在各个系统的不一致。
同时，在互联网高速发展的今天，和证券公司相关的各个角色也在无时无刻不在产生大量的网络数据，例如用户的购物行为、媒体资讯浏览等，上市公司的投融资、并购活动等。
各业务形态也都在大的市场环境下受到影响，例如政策法规、国内外金融形势、重大事件等。
这些数据中哪些应该被纳入大数据平台呢，是根据最终的业务场景来决定，还是将所有能获取的数据全部纳入，深入挖掘，以数据说话呢？本方案的大数据理念是数据标准化和分层接入。
对目前和将来可获取的数据类型、来源进行充分调研和理解，制定统一的数据接入标准、结构化标准、归一化标准、挖掘标准，以实现很好的系统扩展性。
证券解决方案
证券解决方案
《证券解决方案：提高投资效率的关键》
证券市场是金融市场中的重要组成部分，为投资者提供了丰富的投资选择和多样化的交易方式。
然而，随着证券市场的不断发展和变化，投资者面临的挑战也日益增加。
为了提高投资效率，寻求一套全面的证券解决方案变得尤为重要。
证券解决方案涵盖了多个方面，包括投资组合管理、交易执行、风险管理、监管合规等。
在投资组合管理方面，证券解决方案可以帮助投资者更好地分散风险、优化配置，并及时调整投资组合，从而实现更好的收益。
同时，交易执行方面的解决方案可以帮助投资者更高效地完成交易，减少交易成本，提高执行质量。
另外，风险管理也是证券解决方案的重要组成部分。
通过引入先进的风险管理工具和技术，投资者可以更好地控制投资风险，避免不必要的损失。
在监管合规方面，证券解决方案可以帮助投资者更好地遵守监管规定，提高合规性和透明度。
为了实现以上各方面的目标，证券解决方案需要结合先进的技术手段，包括大数据分析、人工智能、机器学习等，在投资决策、交易执行、风险管理等各个环节进行精准应用。
总之，证券解决方案是提高投资效率的关键，可以帮助投资者更好地应对挑战，实现更好的投资回报。
随着技术的不断发展
和创新，相信证券解决方案将会越来越完善，为投资者创造更多的价值。
证券业管理阶段整改方案提升交易所运营效率
证券业管理阶段整改方案提升交易所运营效率一、背景介绍随着全球经济的不断发展和金融市场的日益复杂化，证券市场作为金融市场的核心，扮演着重要的角色。
然而，由于证券市场参与主体众多、规模庞大、风险较高等特点，管理难度较大，因此，为了提高交易所的运营效率和市场的稳定运行，证券业必须进行管理阶段的整改。
二、整改目标1. 提高交易所的交易效率，减少交易环节，提高市场流动性。
2. 强化资金管理，减少风险因素，确保市场稳定运行。
3. 提高投资者保护水平，增强市场公平性和透明度。
4. 优化交易所的制度建设，提升市场监管水平。
三、整改措施为了实现上述整改目标，我们提出以下具体措施：1. 优化交易所的信息披露制度：建立健全交易所信息披露平台，加强市场信息的透明度，及时、准确地披露相关市场信息，提高投资者对市场的了解程度，并加强对信息披露的监管，提高信息披露的合规性。
2. 完善交易所的交易制度：强化交易所的市场监管职能，严格执行交易规则，加强对交易过程的监控和风险防范，确保交易的公平、公正和透明。
同时，采取措施提高交易的效率，缩短交易周期，减少交易成本。
3. 加强交易所的风险管理：建立完善的市场风控体系，加强对交易所的风险监测和评估，及时发现并处置潜在风险，保障市场的稳定运行。
4. 加强资金管理：建立风险隔离机制，实行券商风险准备金制度，对于潜在风险进行合理的划分和管理，防范系统性风险的发生。
5. 加强对投资者的保护：落实投资者适当性管理制度，加强对投资者教育和投资者权益保护的宣传力度，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
6. 完善交易所的内部治理：建立健全的内部管理体系，强化交易所的治理结构和决策机制，提高决策的科学性和规范性，减少交易所内部管理的瑕疵对市场的不良影响。
四、整改效果评估为了确保整改方案的有效性和可持续性，我们将进行以下评估：1. 监测交易所的交易效率和市场流动性的提高，是否达到预期目标。
2. 监测交易所的监管能力和风险管理水平的提高，是否减少市场操纵和违规交易的发生。
证券行业移动信息化解决方案
证劵行业移动信息化综合解决方案中国移动集团辽宁有限公司2010年6月目录1项目总体说明 (3)1.1项目名称 (3)1.2建设目的 (3)2项目需求分析 (4)3项目总体设计 (5)3.1先进性、易用性原则 (5)3.2标准化和规范化原则 (5)3.3高性能和稳定性原则 (6)3.4安全性和可靠性原则 (6)3.5经济、时效性原则 (6)4移动信息化应用产品介绍 (6)4.1集团V网 (7)4.2客户关系管理系统 (8)4.3移动一体化OA (11)4.4移动手机邮箱 (22)4.5车务通 (26)5广发证券移动信息化系统实施收益 (29)附录一、移动信息化系统的售后服务 (30)1 项目总体说明1.1 项目名称证劵行业移动信息化系统。
1.2 建设目的中国移动针对广发证券具体需求推出了移动信息化综合解决方案。
通过手机终端在企业内部实现协同办公、及时审批、会议通知、手机邮箱等，帮助企业日常的协同办公运作，加速部门之间的信息交流，整合信息孤岛，提高工作效率；由于证券行业业务正逐渐由交易通道服务向投资咨询服务转型，证券公司的信息化建设趋势是“构建支持业务创新的集中式业务处理系统，和建设支持信息服务的客户管理信息系统等可行方案”，所以证券公司与股民之间信息互动形式的多样性，灵活性也是必要可少的，基于中国移动MAS（移动CRM）业务，开发完善的客户关系管理系统，可以满足股民随时随地的炒股需求，实现证券行业移动信息化，该解决方案的实施能有效的推动金融创新，提升金融服务，增强企业竞争能力。
2 项目需求分析办公自动化系统需要再次升级1) 证券行业信息为先：内部信息交流频繁，众多分析员的分析工作及协作工作依靠强大的内部沟通系统。
2) 证券业讲求实时性：证券行业的信息瞬息万变，证券公司员工需要实时的信息交互和查询。
3) 高级人才需要移动办公：证券公司聚集了大量的高端人才，众多高素质人才及中高级管理都需要随时随地的访问办公系统并且交互信息。
证券运营解决方案
证券运营解决方案在当今的市场环境中，证券行业正面临着越来越多的竞争和挑战。
如何通过创新和改进来提高证券运营的效率和盈利能力，已经成为了证券公司的一大挑战。
本文将探讨一些证券运营解决方案，以帮助证券公司提升其运营效率和盈利能力。
1. 数据分析和业务智能在证券运营中，数据分析和业务智能是至关重要的。
通过对市场数据、交易数据、客户数据等的分析，证券公司可以更好地了解市场趋势、客户需求以及交易情况，从而做出更准确的决策。
因此，证券公司需要投资于数据分析和业务智能技术，以实现大数据的收集、处理和分析。
通过使用先进的数据分析工具和技术，证券公司可以更好地了解市场和客户的需求，从而提高交易的准确性和效率。
通过数据分析和业务智能，证券公司可以更好地把握市场趋势，及时调整投资组合，从而提高盈利能力。
2. 自动化和智能化在证券运营中，自动化和智能化技术也是非常重要的。
通过使用自动化和智能化技术，证券公司可以大大提高交易和结算的效率。
通过自动化和智能化技术，证券公司可以实现交易的自动执行、结算的自动确认和客户信息的自动更新，大大提高运营的效率和准确性。
另外，自动化和智能化技术还可以大大降低人力成本和操作风险，提高运营的稳定性和安全性。
因此，证券公司需要投资于自动化和智能化技术，以提高交易和结算的效率和准确性。
3. 金融科技随着金融科技的发展，证券公司也需要加大对金融科技的投入。
通过使用金融科技，证券公司可以实现更便捷、安全和低成本的交易服务。
另外，金融科技还可以提高证券公司的风险管理能力，实现更好的客户服务和客户体验。
因此，证券公司需要加大对金融科技的投资，通过使用金融科技来提高运营效率和盈利能力。
4. 合规和风险管理在证券运营中，合规和风险管理是至关重要的。
证券公司需要建立完善的合规制度和风险管理体系，以确保公司的合规性和风险把控能力。
证券公司需要对交易和结算等业务进行监控和审计，及时发现和解决潜在的风险问题。
另外，证券公司还需要关注政策法规的变化，及时调整运营策略，以确保公司的合规性。
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节能省电 降低成本
严格认证 运行稳定
多种启动 安全可靠
轻松管理 便捷维护
方案收益——节能省电、降低成本
嵌入式主板、稳定可靠 功耗<40W，绿色节能环保
Intel高主频低功耗处理器 TDP<15W
名称
瘦客户机
PC机
功率 电费 每年开机时间
25W
250W
1 元/度
8 小时 x 22 天x 12 月 = 2112 小时
方案收益
证券培训教室解决方案
简洁大方 提升形象
无风扇 静音防尘
节能省电 降低成本
严格认证 运行稳定
多种启动 安全可靠
轻松管理 便捷维护
方案收益——无风扇、静音防尘
MI945
阳极氧化黑色散热器 无风扇、静音防尘、减少机械故障
NI945
23
方案收益
证券培训教室解决方案
简洁大方 提升形象
无风扇 静音防尘
墙头草
10
需求分析——券商如何节流开源
分析培训经理的优势
姓名：A分析师 擅长：新股分析 时间：周一、四
姓名：B分析师 擅长：基金投资 时间：周二、三
姓名：C分析师 擅长：股指期货 时间：全天
实时信息发布 股民分类培训 培训课程更新
• 经常给股民群发短信 • 给予股市趋势提醒
• 为入门型股民提供证券基础知识培训 • 为中小型股民提供股票投资指导、个股分析 • 为VIP大客户提供贴身一对一服务
股民理性炒股需求 券商如何开源节流
8
需求分析——股民理性炒股需求
如何更多的学习完善证券知识， 如何更快的获取最准确交易资讯， 如何更好的获得权威专家的操作指导， 成为广大股民最关心的事情……
9
需求分析——券商如何节流开源
传统客户经理的缺陷
多发传单
多拉散户
散户大厅客户经理
降低佣金 经常跳槽
恶性竞争
改造速度
推荐程度
快速，只需将老旧的PC更换为瘦客 适用
户机，瘦客户机也支持RPL启动。
中速，需将老旧的PC更换为瘦客户 推荐
机，需要配置iPC服务器，制作相
关镜像。 快速，只需将老旧的PC更换为瘦客 强烈推荐
户机，内嵌XPE系统支持券商应用。
14
方案介绍——传统营业大厅
传统证券营业部，一 般分为4个子网，办公子 网、交易子网、行情子网 和Internet子网。其中服 务器和网络设备都在营业 部的IT信息中心，其他的 PC机主要出现在OA办公 区（用于券商工作人员日 常办公），散户大厅和中 户大厅（主要用于现场交 易模式查看行情）。
2009年 2008年 2007年
3
行业背景——券商缩减营业厅规模
券商营业部银行化
由于散户厅的取消和缩小，不少曾经喧闹的券商营业部在交 易时间依然安静，取消散户厅同时减少了不良事件的发生几率。
4
行业背景——券商缩减营业厅规模
散户厅经常收不抵支
散户营业厅维护成本高昂
场内场外人员投资收益差距
忠诚度差，易跳槽
100名散户需要4-6名
场内人员
场内人员
现场散户
1W 200W
3万开户客户营业厅
忠诚度好，易管理
1000名网络交易股民 场外人员 只要1名场外人员 网络股民
5
行业背景——券商缩减营业厅规模
老系统存在瓶颈，网上交易已成熟
Novell构架问题 缺乏厂商支持
安装费用高昂
维护人员短缺
=8000RMB 运行速度缓慢
股民认可
12
证券培训教室解决方案
行业背景 需求分析 方案介绍 方案收益
培训教室解决方案 传统营业大厅 NOVELL/IPC/XPE
13
方案介绍——证券培训教室
运行模式
适用范围
Novell 营业部的散户大厅还以
Novell系统运行为主。
iPC 营业部准备淘汰老旧的
Novell服务器。
XPE
无限制，特别适合营业部 的服务器已经上收到券商 总部。
17
方案介绍——模式2：iPC
针对部分营业部准备淘 汰老旧的Novell服务器，摆 脱Novell系统的束缚，准备 运行新型的windows模式下 的行情分析和交易软件的需 求，推荐使用证券培训教室 模式2：iPC模式改造。
方案收益
简洁大方、提升形象 无风扇、静音防尘 节能省电、降低成本 严格认证、稳定运行 多种启动、安全可靠 轻松管理、便捷维护
• 公布证券分析师信息（专长，时间） • 更新股票培训课程（股指期货、融资融券）
11
需求分析——券商如何节流开源
服务部构建成本降低
缩减取消散户营业大厅 有效压缩券商经营成本 资金可引进高素质人才 加大证券培训教室建设
以3000平方米营业大厅为 例，每年营业部能节约租金 接近100-150万元。
高素质人才 设备更新
每台损耗电费
63.4 元
528 元
小结
采用瘦客户机
每年每台节省464.6元
15
方案介绍——模式1：NOVELL
针对部分营业部的散 户大厅还以Novell系统运行 为主，但是PC机存在的功 率大，噪音大，故障率高的 问题，推荐使用证券培训教 室模式1：Novell工作站改 造。
16
方案介绍——模式3：XPE
在证券行业中随着网上 交易模式逐渐取代现场交易模 式，很多营业部的服务器已经 上收到券商总部。营业部逐渐 缩减散户营业大厅规模，甚至 取消散户营业大厅，为的就是 更好的缩减运行成本。此时推 荐证券培训教室模式3： XPE，该模式适用范围最为广 泛。
证券行业终端管理解决方案
3
行业背景 需求分析 方案介绍 方案收益
目录
经济复苏券商新生 券商缩减营业厅规模
2
行业背景——经济复苏券商新生
1400000 1200000 1000000
800000 600000 400000 200000
0
证券市场发展趋势
IPO 创业 扩容 板
股指 融资 期货 融券
19
方案收益
证券培训教室解决方案
简洁大方 提升形象
无风扇 静音防尘
节能省电 降低成本
严格认证 运行稳定
多种启动 安全可靠
轻松管理 便捷维护
方案收益——简洁大方、提升形象
MI945——散户、中户厅、培训教室
鼠标
NI945—— 大户室、OA办公、银行驻点
双屏显示——大客户室
键盘
触摸屏——银行驻点
21
6
行业背景——券商缩减营业厅规模
老系统存在瓶颈，网上交易已成熟
网上交易模式成熟
网上交易如火如荼
80%
60% 40%
费用 利润
20%
利润
0%
费用
现场交易
网络交易
利润费用二八现象严重
网络交易精英客户居多
软件开发商大力支持
减少券商建维成本
服务器上收总部
7
证券培训教室解决方案
行业背景 需求分析 方案介绍 方案收益