上海2015年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务2、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%3、可转换债券实质上嵌入了普通股票的__。
A．远期合约B．期货合约C．看跌期权D．看涨期权4、债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。
A．越高；越低B．越高；越高C．越低；越低D．越低；越高5、存款利息收入的概念是（）。
A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B．指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。
买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认C．指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D．指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值在估值时予以确认6、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况7、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是__。
A．不得承销证券B．不得从事证券交易C．不得向他人贷款或者提供担保D．不得买卖其他基金份额8、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略9、对公司增加或减少注册资本，应由__作出决议。
A．全体股东B．股东大会C．监事会D．董事会10、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．4511、外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所12、股票内在价值的计算方法模型中，__假定股票永远支付固定的股利。
A．现金流贴现模型B．零增长模型C．不变增长模型D．市盈率估价模型13、某基金的认购实行净认购费率，基金认购费率为0.8%，某投资者以50000元认购该基金，假设认购资金在募集期产生的利息为45元，在前端收费模式下，该投资者认购基金的份额数量为（）。
A．49600份B．49603份C．49648份D．49645份14、关于基金管理费费率，下列说法正确的是__。
A．基金管理费费率通常反比于基金规模B．基金管理费费率通常反比于基金的风险程度C．基金管理费费率通常反比于基金的投资仓位D．基金管理费费率通常反比于基金的存在期限15、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资16、公司决议合并的债权人应当自接到通知书之日起30内，未接到通知书的自第一次公告之日起__日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10B．30C．60D．9017、以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。
A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元18、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司__的实际余额记增红股或配股权证。
A．客户信用交易担保资金账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易专用证券交收账户19、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下B．15万元以上20万元以下C．20万元以上50万元以下D．30万元以上50万元以下20、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让21、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+422、关于要约收购的含义，下列描述正确的是__。
A．要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。
收购要约要写明收购价格、数量及要约期间等收购条件B．要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购C．要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支伺资金，达到收购的目的D．要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发生的收购行为23、（）于1952年最早提出免疫策略。
A．M.ReddingtonB．莫顿C．享芮科桑D．特雷诺24、股票价格与市场利率的关系是__。
A．利率提高，股票价格下降B．利率与股票价格同方向变动C．利率提高，股票价格上升D．随机变动25、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVoB．3%C．5%D．7%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是__。
A．1年定期存款利率B．金融同业活期存款利率C．0D．活期存款利率2、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。
A．区域分布B．品种结构的多样性C．上市交易制度D．监管要求的多样性3、下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有__。
A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性D．金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度4、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A．15日B．1个月C．3个月D．6个月5、证券交易所会员必须承担的义务包括__。
A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D．接受证券交易所的监督6、下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有__。
A．依法设立且满2年B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D．代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形7、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司8、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A．ETF交易不会出现折价或溢价交易B．本质上是一种指数基金C．可以进行套利交易D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象9、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到确认。
具体表现有__。
A．认同程度小，成交量大B．认同程度小，成交量小C．价升量增，价跌量减D．价升量减，价跌量增10、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。
A．3B．4C．5D．611、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B．是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点12、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与__签订书面定向资产管理合同。
A．客户B．托管机构C．证券交易所D．律师事务所13、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．1514、设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率，P2表示基金经理正确地预测到熊市的概率，成功概率的计算公式为：__。
A．成功概率=P1+P2B．成功概率=1-P1-P2C．成功概率=P1×P2D．成功概率=P1+P2-115、政府发行证券的品种仅限于__。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票16、证券发行市场的作用主要包括__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为证券二级市场提供了更多的交易品种C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化17、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有__。
A．比较分散B．交易品种较单一C．交易量通常较小D．交易手续复杂18、基金托管人在基金募集阶段的主要工作有__。
A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户C．建立基金账册D．将基金有关参数输入监控系统19、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。
A．整体分析法B．分组比较法C．个体分析法D．基准比较法20、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章B．管理基金资产账户C．保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D．核对基金资产21、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于下列哪几项__。
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试题
上海2015年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．202、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金3、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。
A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率4、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10B．100C．1000D．100005、套期保值的基本做法是（）。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易6、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券7、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是8、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标9、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套
2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第二套一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5 分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品2、向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券3、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．计算期加权法B．基期加权法C．综合法D．相对法4、证券公司设立子公司，实行（）。
A.报备制B.审批制C注册制D备案制5、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A.董事会B.股东大会C.监事会D.高管人员6、有价证券是（）的一种形式。
A.债务资本B.权益资本C.虚拟资本D.商品证券7、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A. 上市交易的股票B. 期货C. 上市交易的国债D. 上市交易的企业债券8、（）是股票最基本的特征。
A. 风险性B. 收益性C. 流动性D. 波动性D ． 独立董事 10、《证券发行与承销管理办法》规定， 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
11、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。
12、创业板上市公司的董事长、经理、 （）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
13、相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：9、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A ．企业 B ．银行和非银行金融机构 C ．个人 D ．国外机构 A ． 6 个月以上B ． 12 个月以上C ． 1 个月以上D ． 3 个月以上A ．有价证券 B ．要式证券 C ．证权证券 D ．资本证券 A ．相关披露事项的负责人 B ．董事会秘书 C ．财务负责人A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券14、股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。
A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。
A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。
通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。
A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。
A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》网址：/C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为( )。
A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。
A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。
A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克•斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）
2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。
第32题公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
第34题从事期货咨询应取得()。
A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。
A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。
(2)证券投资咨询。
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。
(4)证券承销与保荐。
(5)证券自营。
(6)证券资产管理。
(7)其他证券业务。
而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。
上海2015年下半年证券从业资格考试
上海2015 年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述模拟试题本卷共分为 1 大题50小题，作答时间为180分钟，总分100 分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题 2 分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于督察长制度，以下说法错误的是__。
A .督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B.督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C.督察长负责组织指导公司监察稽核工作D.督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节2.中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A.2B.3C.5D.73.波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
A.股价的形态B.股价的相对位置C.完成某个形态所经历的时间长短D.股价的绝对位置4.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A.公司新增股东B.变更公司住所C.更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D.设立、变更、撤销办事处5.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。
A.上证180指数成分股股票B.交易所交易型开放式指数基金C.国债D.深证100指数成分股股票6.金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的__购买期权而实际支付的价格__该期权内在价值的那部分价值。
A.买方超过B.卖方超过C.买方低于D.卖方低于7.股份有限公司的破产案件由__所在地及股份有限公司住所地的人民法院管A.债务人B.债权人C.董事会D.可以由债权人选择8.在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A.4B.3C.2D.19.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。
一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称( )。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
2015年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
2015年下半年上海证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%B．2%C．3%D．5%2.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券3.根据股价未来变化的方向，股价运行的形态划分为__。
A．持续整理形态和反转突破形态B．多重顶形和圆弧顶形C．三角形和矩形D．旗形和楔形4.以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债5. 1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服务现代化法案》D．《格林斯—斯蒂格尔法案》6. 证券的风险性是指证券收益的（）。
A．不可预期性B．可预期性C．不确定性D．确定性7. 证券公司融资融券业务的风险不包括__。
A．政策风险B．业务规模及集中度风险C．业务管理风险．D．信息技术风险8. __是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。
A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则9. 登记结算公司于权益登记日R日登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A．R日当HB．R日后第一个交易日C．R日后第二个交易日D．R日后第三个交易日10. 上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．3611. 律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。
2015年证券从业各科目考试真题
2015年证券从业各科目考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例3、（）交易目前不受过户费。
A．股票B．基金C．债券D．权证4、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。
A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数5、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。
A．认购方式不同B．发行价格的确定办法不同C．认购成功者的确认方式不同D．承销方式不同6、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。
A．权限审批B．交易权限管理C．资格认定D．权限最小化．7、证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。
A．年收益率B．利息收入C．日收益率D．到期回购价8、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
A．境内自然人B．境内法人C．定居国外的中国公民D．台湾地区的自然人9、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。
A．A种股票B．基金C．债券D．证券公司股票质押贷款10、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。
A．回购交易额加利息B．回购交易额C．支付履约金给守约方D．支付履约金加罚息11、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）
2015年证券业资格考试《证券交易》真题（多选）1、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。
A、口头或书面警示B、罚款C、要求相关投资者提交书面承诺D、限制相关证券账户交易2、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A、账户B、密码C、证券D、资金3、在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。
A、申购情况B、主承销商C、其他市场因素D、发行人募集资金目标4、股权登记变更的种类有( )。
A、交易性变更B、账户挂失变更C、非交易性变更D、托管券商变更5、证券账户的种类包括( )。
A、人民币普通股票账户B、人民币特种股票账户C、人民币账户D、证券投资基金账户6、目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
A、交易方式B、交易场所C、账户数量D、账户用途7、推出股份报价转让试点的作用有( )。
A、发挥证券公司的中介机构作用B、方便投资者的股份转让C、为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序D、避免系统的重复建设8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为其会员应具备的条件是( )。
A、一定规模的资本金或营运资金B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位9、我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。
A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务10、证券登记结算公司提供的服务包括( )。
A、登记B、存管C、结算D、监管11、信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模B、建立完善的融资融券业务信息技术系统C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度D、建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播12、证券账户管理的内容包括( )。
A、证券账户的开立B、证券账户挂失补办C、证券账户合并D、非交易过户13、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解
2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。