江西水利工程质量检测单位“双随机一公开”抽查记录表
水利工程质量监督现场检查记录
D.2 水利工程质量监督现场检查记录
四川省水利工程质量监督现场检查记录本
（第册）
项目名称：
监督注册号：
项目法人：
设计单位：
监理单位：
施工单位：
第三方检测单位：
质量监督机构：
四川省水利基本建设工程质量监督中心站制
编号：
记录人：第页注：本表为现场监督人员日常记录用表式样。
工程名称：水利水电编号：
检查意见表编号：
注：本表为项目站（组）质量监督检查时出具检查意见用表样式。
表D.2-4 单元工程质量评定情况监督抽查表
工程名称：水利水电单位工程名称：抽查时间：年月日。
水利工程建设监理单位“双随机、一公开”抽查事项清单
水利工程建设监理单位“双随机、一公开'抽查事项清单
检查类别
序号
检查事项
检查依据
检查内容
检查方式
检查方法
监理资质
1
资质等级证书
《水利工程建设监理单位资质管理办法》第十一条、第十五条
资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照和单位实际情况是否一致；如有变更，是否及时办理变更手续
《建设工程质量管理条例》第三十四条、第六十一条、第六十二条，《水利工程建设监理规定》第九条、第二十七条，《水利工程质量管理规定》第四十一条、第六十三条、第六十四条
是否存在下列行为之一：（一）允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务；（二）转让监理业务；（三）以其他监理单位的名义承担监理业务
现场检查、书面检查、网络检查、询问核查
现场检查、书面检查、询问核查
查阅相关资料，现场检查检查依据
检查内容
检查方式
检查方法
监理行为
6
监理安全生产行为
《建设工程安全生产管理条例》第十四条、第五十七条，《水利工程建设监理规定》第十八条、第二十九条
是否存在下列行为之一：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工；
检查类别
序号
检查事项
检查依据
检查内容
检查方式
检查方法
监理行为
5
监理质量行为
《建设工程质量管理条例》第三十七条、笫三十八条，《水利工程建设监理规定》第十四条、第十五条、第十七条，
《水利工程质量管理规定》第四十二条、四十四条、第四十五条
是否存在以下行为之一：（一）未依照国家有关法律、法规、规章、技术标准、批准的设计文件和合同，对水利工程质量实施监理；（二）未对施工单位的施工质量管理体系、施工组织设计、专项施工方案、归档文件等进行审查；（三）未按照有关技术标准和合同要求，采取旁站、巡视、平行检验和见证取样检测等形式,复核原材料、中间产品、设备和单元工程（工序）质量；（四）未经监理工程师签字，原材料、中间产品和设备已在工程上使用或者安装，或施工单位已进行下一单元工程（工序）的施工；（五）未经总监理工程师签字，施工图已用于施工.或项目法人巳拨付工程款，或巳进行竣工验收；（六）平行检验中需要进行检测的项目未按照有关规定委托具有相应资质等级的水利工程质量检测单位承担
双随机、一公开抽查情况汇总表
“双随机、一公开”抽查情况汇总表序号抽查事项名称抽查依据抽查主体抽查对象抽查比例抽查频次抽查方式抽查内容是否采用“双随机一公开”方式开展了随机抽查备注1 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队登封横店电影城有限公司室内装修及消防工程50%—90%已报送实际为准100%抽查现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准是2 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队嵩山客栈室内装修及消防工程50%—90%已报送实际为准现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、是1100%抽查安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准3 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队奥特莱斯商场室内装修及消防工程50%—90%已报送实际为准100%抽查现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准是4 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队御园一期50%—90%已报送实际为准100%现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消是2抽查防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准5 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队中国太平洋人寿保险股份有限公司登封支公司装饰装修及消防工程50%—90%已报送实际为准100%抽查现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准是6 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队美食城室内装修及消防工程50%—90%已报送实际为准100%抽查现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消防给水、消防是3电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准7 建设工程消防设计备案及抽查《中华人民共和国消防法》、《建设工程质量管理条例》登封市公安消防大队正商城和园1至14#楼、1号门岗、2号门岗及地下车库工程50%—90%已报送实际为准100%抽查现场检查建筑的总平面布局和总平面布置、耐火等级、建筑构造、安全疏散、消防给水、消防电源及配电、消防设施等消防设计是否符合国家工程建设消防技术标准是4。
水利工程质量监督检查记录表格汇总表格
.工程质量监察检查记录1 施工单位质量行为检查检查结果施工承包合同规范、清楚。
所担当的1.1施工项目与本单位资质符合。
项目经理与招标文件相一致，已经本公司法定代表人受权，若有改动，已经建设单位确认。
项目部技术负责1.2 人、质检员和其余专业技术管理人员装备能知足施工质量管理需要，并具有相应资格及上岗证书。
各种特别操作工种(人员)的资格证书切合规定现场各种工程试验室 (或合同检测单1.3 位)资质证书与试验项目符合，试验员持证上岗质量管理系统健全，并运转有效，能1.4 表现计划、实行、检查、办理各环节的连续改良过程：1）项目部已编制《项目管理实行规划》；已成立项目与本工程相适应1.4.1 的质量管理制度和查核评论方法，并实行有效；质量问题台账完好、清楚、规范，管理闭环2）查收项目范围区分表的编制准确、完好，已经监理审查，总监签认。
验评结论、统计方法和签证手续正确、规范。
（3）成立计量管理制度和适应本工程的计量管理举措，并已确实履行。
（4）规范履行目睹取样送检制度有经过同意的施工组织总设计和施1.5（工技术方案，并贯彻履行：1）施工组织总设计已编制达成并经审批。
专业施工组织设计已编制或已制定编制计划。
施工组织设计能切实贯彻实行。
..2）施工技术举措或作业指导书内容充分，可操作性强，审批手续齐备。
技术交底制度健全并仔细实行，交底和被交底各方署名记录规范施工图会检记录齐备、签证有效，实1.6施过程闭环设计更改、技术洽谈等管理制度健1.7全，签证实时、齐备，实行过程闭环技术档案管理制度健全，档案管理人1.8员到位工作。
1.9物质管理制度健全，并有效实行：（1）合格供货商名录和合格分承包商名录齐备；（2）原资料、成品、半成品和设施采买、保存、复试、发放制度健全，主要资料追踪管理台账规范。
工程项目的分包制度完美，无违纪分1.10包或转包行为。
分包单位资质切合规定要求。
2．技术文件和资料监察检查序号核查内容检查结果2.1主要施工技术资料反应工程建设各责任主体的质量行为和工程建设《强迫性条则》履行状况的资料反应工程地基、基础、主体构造安全和使用功能的资料.序号核查内容检查结果联合工程特色，以为有必需要点抽查、随机核实的资料施工组织总设计和专业施工组织设计施工技术举措或作业指导书单位工程动工报告设计更改和资料代用签证施工图会审记录施工技术交底记录质量问题台帐质量事故报告及办理记录监理所发的开（复、停、返）工令和各类质量问题通知单等文件现场履行的有效标准、规范、规程和文件清单，形成的技术资料清单联合工程特色，以为有必需要点抽查、随机核实的资料2.2主要施工技术记录施工日志施工丈量记录.序号核查内容检查结果地基办理施工记录重要工序交接记录混凝土灌溉通知单混凝土搅拌、灌溉及保养记录或混凝土施工日志混凝土和主要原资料追踪台帐建（构）筑物构件消缺办理记录冬期施工测温记录重要构造安装查验记录预制构件查验记录蓄水修建物注水试验记录现场综合检查报告质量查验记录查验批、分项、分部（子分部）和单位（子单位）工程质量查收记录；单位工程外感质量检查记录2.3 隐蔽工程查收记录：（1）地基验槽（2）钢筋（3）混凝土构造.序号核查内容检查结果2.4出厂证件和试验资料原资料出厂合格证和出厂查验、试验报告半成品、成品出厂合格证和出厂查验、试验报告现场查验报告1）防水资料、防腐资料、外加剂及掺合料工艺性能试验报告2）沙浆、混凝土试验报告3）钢筋焊接、机械连结和钢材焊接试验报告4）土（石）方回填试验报告5）商品混凝土拌和配合比报告6）重要构件强度试验报告7）地基承载力试验报告及桩基检测报告（8）其余施工工艺试验报告..3．施工现场和工程实体质量检查序号抽测内容检查结果工程现场总平面部署切合施工组织总3.1设计已完或在建的建（构）筑物的外观质量、几何尺寸、预埋件（预留孔洞）3.2误差、设施基础二次灌浆质量及施工环境条件各种物料堆方管理知足质量控制和安3.3全文明施工的要求，各样建筑资料外观质量合格使用预拌（商品）混凝土时，已成立3.4其质量和资料管理制度现场预制件场所的工作条件和机具设3.5备及其管理制度切合规定要求试验室（或合同检测单位）的现状条3.6件切合相应资质等级规定的要求文明施工状况及现场状况切合《电力3.7建设文明施工规定及考查方法》的要求3.8各种计量用具的实物和保存条件优秀建设单位移交相关厂区包含厂区邻近的丈量定位三角点、导线点、水平点3.9等桩位及相关原始资料完满、齐备。
双随机联合抽查检查表
执法检查人员
随机抽查检查表
实地检查□ 姓名
书面检查□ 网络监测□ 执法证件名称
其他： 执法证件编号
检查对象
检查情况及 处理意见
名称 统一社会Biblioteka 用代码 住所或经营场所检查对象意见
检查情况是否属实： 负责人签字：
1、未发现问题□ 2、未按规定规定公示应当公示的信息□ 3、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假□ 4、通过登记的住所（经营场所）无法联系□ 5、发现问题已责令改正□ 6、不配合检查情节严重□ 7、未发现开展本次抽查涉及的经营活动□ 8、发现问题待后续处理□ 其他：
检查人员（签名）： 年月日
单位负责人 意见
单位负责人（签名）： 年月日
-1-
水利工程参建单位质量抽查表
项目法人（建设单位）质量抽查表
工程名称
项目法人（建设单位）
工程形象进度
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况
及违规事实
1
质量监督手续办理情况
查验工程质量监督书
《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第十三条，《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）第十九条
2
项目划分有关资料报送及质量监督机构确认情况
9
工程建设标准强制性条文贯彻执行情况
查阅质量管理制度等有关文件
《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）
10
设计变更程序履行情况
查设计变更批复
《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计〔2012〕93号）、《安徽省水利工程设计变更管理意见》（皖水基〔2011〕332号）
5
参加重要隐蔽（关键部位）单元工程联合检查验收情况
查阅重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表
SL 176-2007第5.3.2条
检查单位人员签字：
被检查单位代表签字：
监理单位质量抽查表
工程名称
监理单位
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况及违规事实
1
监理单位资质
检查招投标文件
《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）第三十四条，《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）第二十一条
《水利工程质量管理规定》（水利部令第7号）第二十八条
3
工程建设标准强制性条文贯彻执行情况
查阅设计文件
《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）
建筑市场双随机一公开检查表
签名（盖章）：年月日
项目总监签字
签名（盖章）：年月日
检查组组长签字
签名：
年月日
注：本表一式两份，一份在项目部留存备查，另一份住房城乡建设主管部门存档。
农民工工资支付情况
与农民工签订劳动合同
符合□不符合□
应用“企业实名制管理系统”，并向“主管部门平台”及时准确上传相关信息
符合□不符合□
签订防范拖欠农民工工资目标责任书
符合□不符合□
按照要求缴纳农民工工资保证金
符合□不符合□
实行农民工工资专用账户管理
符合□不符合□
通过银行卡向农民工发放工资
符合□不符合□
符合□不符合□
不存在建设单位违法发包行为
符合□不符合□
不存在施工企业转包行为
符合□不符合□
不存在施工企业违法分包行为
符合□不符合□
不存在施工企业挂靠行为
符合□不符合□
不存在施工企业出借资质行为
符合□不符合□
不存在施工企业超越资质承接业务行为
符合□不符合□
人员情况
项目负责人
项目负责人与施工企业订立劳动合同
建筑市场“双随机、一公开”监管
项目抽查记录表
填表单位：年月日
工程名称
工程地点
施工许可证号
开工日期
建设规模
m2（万元）
市场各方主体情况
单位
单位名称
单位资质
项目负责人
项目负责人资格
建设单位
工程总承包企业（如有）
施工总承包企业
专业承包企业
分包企业
监理企业
检查内容
检查结果
违法发包、转包、违法分包等情况
县水利局2024年“双随机、一公开”抽查工作计划.pptx
①对单位/个人取用水行为的行政检查。
重点检查：取用水户是否取得有效取水许可证；是否按照批复情况进行取水；取用水户用水量是否存在超许可 情形。
②对节约用水的行政检查。
重点检查：计划用水检查，检查取用水单位和个人是否按照批准的用水计划取用水，是否存在超计划(定额)用水 情况。用水计量设施检查，检查取用水单位和个人是否按规定安装用水计量设施并保证正常运行。节水设施检查， 检查取用水单位和个人是否按规定建设和使用节水设施。
重点检查：执行法律法规规章制度情况。
.抽查对象数据库。根据抽查事项和检查要求，完善抽查对象数据库，数据库内容根据实施情况进行动态更新。 探索实行科学分类管理，重点领域、高风险领域要列入重点抽查名录库。
.执法人员数据库。根据检查要求，及时更新执法人员数据库，人员包括具有行政执法资格执法人员。数据库内 容根据部门人员2024年变动情况进行动态更新。
送相关部门查处;涉嫌构成犯罪的，依法及时移送公安机关处置。
四、工作要求
（一）提高思想认识。推进“双随机、一公开”是贯彻落实党中央、国务院关于深化行政体制改革，加快转变政府 职能，推进简政放权、放管结合、优化服务决策部署的重要举措。要高度认识此项工作的重要性和必要性，强化过 程管控，确保工作落到实处，取得实效。
(三)“双随机、一公开”抽查结果的运用
实行“一抽查一公开”制度。每次执法检查后要及时公开公示检查时间、检查内容、检查情况、对被检市场主体 评价，以及处理意见和建议等执法检查情况，原则上20个工作日内在县政府门户网站公开。
对抽查发现的违法违规行为和情形，要依法依规进行查处，及时公开行政处罚信息。属于其他部门管辖的，及 时移
二、工作目标
按照“谁审批、谁监管、谁主管、谁监管”的原则，严格落实监管要求，持续在安全生产等重点领域开展执法行动 ,健全配套监管机制，全面落实事中事后监管责任。
双随机抽查实地核查记录表【模板】
地方金融监督管理局执法人员、于20年月日，经现场出示执法证件（执法证号、），按照实地检查标准和要求，对被检查市场主体以下事项实施现场检查。记录如下：
市场主体名称：
统一社会信用代码：
法定代表人/负责人：
联系电话：
检查地点
是否真实
是□
否□
发现情形
检查项目
检查情况
事项一
事项二
事项三
……
不予配合情节严重
□有该情形
□无该情形
□拒绝执法检查人员或其委托的专业机构进入被检查场所；
□拒绝向执法检查人员或其委托的专业机构提供相关材料；
□不如实或不按要求提供情况或相关材料；
□其他阻扰、妨碍检查工作正常进行的行为；
□其他情形。
备注：
被查市场主体意见：
被查市场主体意见（盖章）：
法定代表人/负责人（签字）：
受委托人（签字）：
见证人员Hale Waihona Puke 签字）：执法检查人员（签字）：
注：根据每次抽查内容，制作相对应情况的本表。
江西省水利厅关于2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”行政监督检查结果的通报
江西省水利厅关于2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”行政监督检查结果的通报
文章属性
•【制定机关】江西省水利厅
•【公布日期】2020.07.27
•【字号】
•【施行日期】2020.07.27
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】水利综合规定
正文
江西省水利厅关于2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”行政监督检查结果的通报
各设区市、省直管试点县（市）水利局，厅直有关单位，各有关单位：为贯彻落实“水利工程补短板、水利行业强监管”水利改革发展总基调，加强我省水利工程质量检测单位监管，根据年度工作计划安排和《江西省水利厅关于开展2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”行政监督检查的通知》要求，我厅于6月23日至7月8日组织开展了2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”监督检查，随机抽取了4家水利工程质量检测单位作为检查对象。
现将抽查结果予以通报（详见附件）。
各检查对象要高度重视，积极落实整改，在要求的整改期限内形成整改报告报送我厅，并举一反三，全面开展自查，切实引以为戒。
各水利工程质量检测单位应加强企业自律管理，规范检测行为，切实保障检测工作质量。
有关水行政主管部门应按照属地监管原则，严格执法，认真做好后续处理工作并依法依规公开，同时将处理处罚结果及时书面报送我厅。
各级水行政主管部门要按照“双随机一公开”监管要求，切实落实监督检查制度，着力构建长效监管机
制，进一步加强事中事后监管。
附件：2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”检查结果表
江西省水利厅
2020年7月27日附件
2020年水利工程质量检测单位“双随机一公开”检查结果表。
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情况说明：
其他情况说明
检查对象法定代表人（负责人）或委托人签字盖章
检查组成员签字
年月日
检查组组长签字
年月日
是□否□
情况说明：
5
场所环境
是否具有固定的工作场所，工作环境是否满足检验检测要求
是□否□
情况说明：
6
设备设施
是否具备从事检验检测活动所必需的检验检测设备设施；设备设施是否满足检测能力的要求；仪器设备是否按照有关标准和规定要求运行、核查、检定和校准
是□否□
情况说明：
7
信用信息
是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责
4
技术管理和
质量保证体系
是否具有健全的技术管理和质量保证体系，是否建立和保持人员管理程序，是否明确技术人员、管理人员的岗位职责
是□否□
情况说明：
是否建立档案管理制度；检测合同、委托单、原始记录、质量检测报告是否按年度统一编号，编号是否连续，是否存在随意抽撤、涂改的行为；是否单独建立检测结果不合格台账；是否存在档案资料管理混乱，造成检测数据无法追溯的行为
附件2
水利工程质量检测单位“双随机一公开”抽查记录表
检查对象：
检查类别
序号
检查事项
检查内容
检查情况
检测资质检查
1
资质等级证书
资质等级证书中检测单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致
是□否□
情况说明：
2
资质认定证书
资质认定证书是否在有效期内；资质认定证书中地址与单位实际情况是否一致；资质认定证书附表中参数是否满足《水利部关于发布水利工程质量检测单位资质等级标准的公告》中对检测能力的要求
是□否□
情况说明：
3
人员资格
技术负责人是否具有8年（甲级资质为10年）以上从事水利水电工程建设相关工作经历，并具有水利水电专业高级以上技术职称
是□否□
情况说明：
检测人员是否具有水利工程质量检测员职业资格或者具备水利水电工程及相关专业中级以上技术职称，并不少于10人（甲级资质不少于15人）
是□否□
情况说明：
是□否□
情况说明：
是否存在涂改、倒卖、出租、出借或者其他形式非法转让《资质等级证书》的行为
是□否□
情况说明：
是否存在下列行为之一：（一）转包质量检测业务的；（二）未经委托方同意，分包质量检测业务的
是□否□
情况说明：
是否存在下列行为：隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的
是□否□
情况说明：10Fra bibliotek检测报告是□否□
情况说明：
质量检测试样的取样是否严格执行国家和行业标准；对不负责抽样（如样品是由客户提供）时，是否在出具的报告或证书中声明结果仅适用于客户提供的样品
是□否□
情况说明：
是否按规定上报发现的违法违规行为和检测不合格事项
是□否□
情况说明：
检查对象配合情况
是否存在下列行为之一：（一）拒绝执法检查人员进入被检查场所的；（二）拒绝或不如实或不按要求向执法检查人员提供相关材料的；（三）其他阻挠、妨碍检查工作，致使检查工作无法正常进行的
是□否□
情况说明：
8
检测能力
是否具备岩土工程类、混凝土工程类、金属结构类、机械电气类和量测类检测能力要求
是□否□
情况说明：
检测行为检查
9
检测资质使用
是否存在未取得相应资质，擅自承担检测业务的行为
是□否□
情况说明：
是否存在下列行为之一：（一）超出资质等级范围从事检测活动的；（二）超出资质认定证书规定的检验检测能力范围，擅自向社会出具具有证明作用数据、结果的
是否存在下列行为之一：（一）使用不符合条件的检测人员的；（二）未按照规定在质量检测报告上签字盖章的
是□否□
情况说明：
是否及时、准确地向委托方提交质量检测报告
是□否□
情况说明：
是否存在编造虚假检测报告、伪造检测数据的行为
是□否□
情况说明：
11
检测活动
是否按照国家和行业标准开进行检测；无国家和行业标准的，是否由检测单位提出方案，经委托方确认后实施