期货从业考试知识点《期货法律法规》实物交割责任
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一
2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共30题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.1B.3C.5D.10【答案】 B3、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构4、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。
由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
赵某违反规定的行为有（ ）。
A.挪用客户保证金B.不按照规定处理客户交易C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A5、（2021年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施。
A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】 D6、对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性B.公平性C.适当性D.准确性7、根据《期货市场客户开户管理规定》，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。
A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】 C8、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。
A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A9、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
期货法律知识点总结
期货法律知识点总结一、期货交易的概念和特点期货交易是一种金融衍生品交易方式，是指通过期货市场买卖标的资产（如商品、金融工具等）的合约交易。
其特点主要包括杠杆性、全天候交易、价格透明、流动性强等。
二、期货交易的法律法规1.期货交易的监管机构期货交易在我国受到国务院和中国证监会等监管机构的监管。
国务院负责统一监督和管理全国的期货市场，中国证监会负责统一监督和管理全国的期货公司和期货交易所。
2.期货业务的法规框架《中华人民共和国期货法》是期货市场的基本法规，规定了期货交易的基本原则和监管机构的职责。
此外，还有相关细则和规章文件对期货交易进行了详细的规定和适用。
3.期货市场的法律地位和期货合同的法律效力期货市场是以期货交易为基础的金融市场，与股票市场、债券市场等一样具有合法地位，期货合同享有法律效力。
4.期货市场的经营主体期货公司是期货市场的主要经营主体，其设立、经营、监管等均受到国家法律法规的规范。
5.期货交易的监管措施期货交易是高风险、高杠杆的金融衍生品交易，所以其监管措施相对较多，如止损监管、风控管理、交易记录保存等。
三、期货交易的法律风险和法律责任1.期货交易的法律风险期货交易存在价格波动风险、政策风险、对冲风险等多种风险，投资者需要注意风险防范。
2.期货交易的法律责任期货交易属于金融衍生品交易，一旦违反了相关法律法规，可能会导致经济损失、法律责任等后果。
四、期货交易的合同文本和法律效力1.期货合同的内容和必备要素期货合同是期货交易的基础文本，必须包括交易标的、合同数量、交易价格、交易时间、交割方式等重要内容。
2.期货合同的法律效力期货合同是一种享有法律效力的合同形式，一旦交易双方达成一致，即具有法律约束力。
五、期货交易的纠纷解决机制1.期货交易的纠纷产生原因期货交易的纠纷主要来自交易标的价格波动导致的损失。
2.期货交易的纠纷解决方式期货交易的纠纷可以通过协商、调解、仲裁和诉讼等多种方式解决，但是最终要依法处理。
期货市场的交割规则
期货市场的交割规则一、交割的定义和作用期货市场是金融市场的一种重要组成部分，交割是期货合约执行的最后阶段。
交割规则是为了确保期货合约按照约定的品种、质量和数量进行交付或者收取相应的现金结算金额。
交割规则的制定具体规定了交割的方式、时间和地点，保障了期货交易的正常进行，并提供了市场参与者的交易保障。
二、交割的方式期货市场的交割方式一般分为实物交割和现金交割两种。
1. 实物交割实物交割是指按照约定的品种、质量和数量交付或者收取实际的商品。
在实物交割中，期货交易对手双方需要履行合同中约定的交割义务。
通常，交割的商品可以是农产品、能源产品、金属产品等，交割的地点可以是交割仓库或指定的交割地点。
2. 现金交割现金交割是指根据期货合约的价格差异进行结算，不涉及实际货物的交付。
在现金交割中，期货交易对手双方根据期货合约价格的涨跌幅度相应地支付或收取现金结算金额。
现金交割的优点是交易方便灵活，减少了交割相关的物流和储运成本，提高了交易效率。
三、交割的时间和地点交割规则中还包括了交割的时间和地点的具体规定。
1. 交割时间交割时间是指期货合约约定的交割月份和交割日。
通常，期货合约的交割月份是固定的，例如黄金期货合约的交割月份为2月、4月、6月、8月、10月和12月。
交割日是交割月份最后一个交易日。
交割时间的确定有助于市场参与者做好交割准备，确保交割的顺利进行。
2. 交割地点交割地点是指期货合约约定的实物交割或现金交割的具体地点。
实物交割的交割地点可以是交割仓库或者交割指定的地点。
现金交割的交割地点通常是期货交易所的指定账户。
四、交割的注意事项交割规则中还包括了交割的注意事项，以确保交割的顺利进行。
1. 交割通知交割通知是期货交易对手双方在交割日期前向交割对方通知交割意愿的文书。
交割通知必须按照交割规则的要求进行，包括通知时间、方式和内容等。
交割通知的及时准确可以避免交割纠纷和违约风险。
2. 交割保证金交割保证金是为了确保期货交易对手双方履行交割义务而支付的保证金。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)单选题（共30题）1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。
A.期货交易所与期货公司共同承担B.期货公司承担C.期货交易所承担D.期货交易所承担主要责任【答案】 B2、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3B.5C.10D.20【答案】 B4、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C5、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金C.并处一万元以上十万元以下罚金D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】 D6、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 A7、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。
A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】 A8、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。
期货从业资格考试《期货投资分析》知识点考试交割
20XX年期货从业资格考试《期货投资分析》知识点：考试交割一、实物交割的概念和作用实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。
商品期货交易一般采用实物交割制度。
虽然最终进行实物交割的期货合约的比例非常小，但正是这极少量的实物交割将期货市场与现货市场联系起来，为期货市场功能的发挥提供了重要的前提条件。
在期货市场上，实物交割是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。
当由于过分投机，发生期货价格严重偏离现货价格时，交易者就会在期货、现货两个市场间进行套利交易。
当期货价格过高而现货价格过低时，交易者在期货市场上卖出期货合约，在现货市场上买进商品。
这样，现货需求增多，现货价格上升，期货合约供给增多，期货价格下降，期现价差缩小；当期货价格过低而现货价格过高时，交易者在期货市场上买进期货合约，在现货市场卖出商品。
这样，期货需求增多，期货价格上升，现货供给增多，现货价格下降，使期现价差趋于正常。
以上分析表明，通过实物交割，期货、现货两个市场得以实现相互联动，期货价格最终与现货价格趋于一致，使期货市场真正发挥价格晴雨表的作用。
一些熟悉现货流通渠道的套期保值者在实际操作中，根据现货市场的有关信息，直接在期货市场上抛出或购进现货，获取差价。
这种期现套做的方法在一定程度上消除了种种非价格因素所带来的风险，客观上起到了引导生产，保证利润的作用。
二、交割方式与交割结算价（一）交割方式1、“集中性”交割：即所有到期合约在交割月份最后交易日过后一次性集中交割的交割方式。
2、“分散性”交割：即除了在交割月份的最后交易日过后所有到期合约全部配对交割外，在交割月第一交易日至最后交易日之间的规定时间也可进行交割的交割方式。
（二）交割结算价我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价。
交割商品计价以交割结算价为基础，再加上不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水。
期货交易中的交割方式解析
期货交易中的交割方式解析随着金融市场的发展，期货交易作为一种重要的交易工具，已经成为各类投资者关注的焦点。
而期货交易的核心环节之一便是交割方式。
本文将对期货交易中不同的交割方式进行解析。
一、实物交割实物交割是指在期货合约到期时，交易双方按照合约规定，实际交付或接受合约标的物的方式进行交割。
这种交割方式主要适用于商品期货合约，如农产品、能源产品等。
实物交割的好处在于可以确保交割品的质量和数量真实可靠，避免了信息不对称的风险。
然而，实物交割也存在一定的不便之处，如交割和运输成本较高，存储风险等。
二、现金交割现金交割是指在期货合约到期时，交易双方按照合约规定，以现金的形式结算合约的差价。
这种交割方式适用于金融期货合约，如股指期货、利率期货等。
现金交割的好处在于避免了实物交割的繁琐操作，方便快捷。
同时，现金交割也使得投资者能够更加灵活地进行市场套利和风险管理。
然而，现金交割也可能存在套利机会的风险，需要投资者谨慎把握。
三、组合交割组合交割是指在期货合约到期时，交易双方可以按照一定的比例，既交付实物标的物，又以一部分现金结算差价的方式进行交割。
这种交割方式适用于部分商品期货合约，如金属期货、化工期货等。
组合交割的好处在于兼顾了实物交割和现金交割的利弊，降低了交割风险和成本。
但是，组合交割也需要投资者在交割时进行更加复杂的操作和计算。
四、远期交割远期交割是指在期货合约到期时，交割时间与合约到期时间不同的交割方式。
这种交割方式适用于一些特殊的期货合约，如跨期套利合约等。
远期交割的好处在于可以延长交割时间，给投资者提供更多的灵活性和选择空间。
但是，远期交割也存在时间价值的滑落和风险管理的难度等问题。
综上所述，期货交易中的交割方式根据不同的合约类型和市场需求而定。
投资者在选择交割方式时，应根据自身的风险偏好、市场环境和交易目的来进行综合考量。
只有选择适合自己的交割方式，才能更好地进行期货交易，实现风险管理和收益增长的目标。
2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)
2023年期货从业资格之期货法律法规通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。
A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】 C2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10%B.60%C.80%D.20%【答案】 C3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C4、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 B5、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】 C6、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。
A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】 C7、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。
A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】 D8、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C9、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。
期货从业资格考试基础知识重点总结
期货市场教程应考笔记第一章:期货市场概述一、期货市场最早萌芽于欧洲。
早在古希腊就出现过中央交易所、大宗交易所。
到十二世纪这种交易方式在英、法等国发展规模较大、专业化程度也很高。
１５７１年，英国创建了——伦敦皇家交易所。
二、１８４８年芝加哥期货交易所问世。
１８４８年，芝加哥８２位商人发起组建了芝加哥期货交易所（ＣＢＯＴ）。
１８５１年，引入远期合同。
１８６５年，推出了标准化和约，同时实行了保证金制度。
１８８２年，交易所允许以对冲方式免除履约责任。
１８８３年，成立了结算协会，向交易所会员提供对冲工具。
１９２５年，ＣＢＯＴ成立结算公司。
三、１８７４年芝加哥商业交易所产生。
１９６９年成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
（ＣＭＥ）四、１８７６年伦敦金属交易所产生［ＬＭＥ］（１９８７年新建）五、期货交易与现货交易的联系期货交易在现货交易上发展起来，以现货交易为基础。
没有期货交易，现货交易的价格波动风险无法避免，没有现货交易，期货交易没有根基，两者相互补充，共同发展。
六、期货交易与现货交易的区别：（１）、交割时间不同，期货交易从成交到货物收付之间存在时间差，发生了商流与物流的分离。
（２）、交易对象不同，期货交易的是特定商品，即标准化和约；现货交易的是实物商品。
（３）、交易目的不同，现货交易——获得或让渡商品的所有权。
期货交易一般不是为了获得商品，套保者为了转移现货市场的价格风险，投机者为了从价格波动中获得风险利润。
的交易所内公开竞价方式。
（５）结算方式，现货交易一次性或分期付款，期货只须少量保证金，实行每日无负债结算制度。
七、期货交易的基本特征合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度。
八、期货市场与证券市场(1)基本经济职能不同，证券市场——资源配置和风险定价，期货市场——规避风险和发现价格(2)交易目的不同，证券市场——让渡证券的所有权或谋取差价期货市场——规避现货市场的风险和获取投机利润(3)市场结构不同(4)保证金规定不同。
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20XX年期货从业考试知识点《期货法律法规》：实物交割责任第四十二条
交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第四十三条
期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
第四十四条
在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。
构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第（四）项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。
征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任。
第四十五条
在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。
第四十六条
买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。
第四十七条
交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。
期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。