全国企业技术创新能力指数.pdf
增强企业技术创新能力,促进科技与经济深度融合
制造业是国民经济主体、科技创新主战场。
习近平总书记在中共十九大报告中强调：必须把发展经济的着力点放在实体经济上……加快建设制造强国，加快发展先进制造业……促进我国产业迈向全球价值链中高端，培育若干世界级先进制造业集群。
习总书记在报告中进一步指出，加快建设制造强国，加快发展先进制造业，推动互联网、大数据、人工智能和实体经济深度融合，在创新引领、绿色低碳、共享经济、现代供应链、人力资本服务等领域培育新增长点、形成新动能[1]。
近年来，欧美、日本等发达国家高度重视制造业发展，纷纷实施“再工业化”和“制造业回归”战略，印度、越南等发展中国家也在加快布局先进制造业，我国制造业面临“双向挤压”的严峻挑战。
尤其是中美贸易摩擦、新冠肺炎疫情暴发以来，逆全球化趋势加剧，美国提出“脱钩论”，全球产业链纵向分工上趋于缩短，横向分工上趋于区域化集聚，我国制造业产业链存在严重的“断链”和“短链”风险，亟须建立以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的安全可控产业链。
创新是引领发展的第一动力，是现代化经济体系建设的战略支撑。
企业是技术创新主体，提升企业技术创新能力，是国民经济高质量发展的迫切需要，是我国产业链自主安全可控的迫切需要。
中共十九届五中全会进一步指出[2]，要坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略，完善国家创新体系，加快建设科技强国。
要强化国家战略科技力量，提升企业技术创新能力，激发人才创新活力，完善科技创新体制机制。
一、我国科技创新与制造业发展存在的问题中共十八大以来，我国科技创新在基础研究、战略高技术研究等方面取得显著成绩，支撑了制造业高速发展，如以铁基超导材料研究为代表的基础研究和应用基础研究取得重要突破，以“天宫”“神舟”“嫦娥”等载人航天和探月工程为代表的高技术研究取得重大进展，以“复兴号”高速列车、特高压输变电、超超临界燃煤发电等为代表的部分产业迈向中高端。
重庆、陕西、四川大中型工业企业自主创新能力综合评价
３ 企业 自主创新 能 力评价 指标体 系 的建立
为系统 、全面地 评价分析 企业 自主创 新情 况 ，根据 以上原则和 国家统计局发 布的 《 中国企业 自主创新 能力
考察 企业 技 术 创新 系 统 的 效率 与 效 益。韩 景元 ，杨 忠 敏 Ｌ等依据企业理论 和技术 创新的理论 ，通 过其 全部投 ３ Ｊ 入产 出量及过 程特 征 量来直 接测 度企 业技 术创 新能 力 ，
的理论发 展脉 络 ，提出企业 技术创新 系统动态 能力 的概 念 ，设计 了基 于动 态能力 的企业 技术创 新系统 的评价体 系 ，从战略评价 、组织 过程评 价、绩效评 价三个 方面来
建立评价指标体系 的 目的要求所 建立 的指标体 系及 其评价方法具有实用 性和可操作 性。 因此 ，设 置 的技术 创新指标体系应具有 可采集 的特 点 ，能从各种 统计 资料 中直接或间接获取 ，评价过程 简单 ，利 于掌握 和操作 。
建 立企业技术创新评 价指标体 系的 目的就是对 企业 科技创新工作进行 规范化 ，从而对 企业技 术创新 工作起 到导 向和监控作 用。从 人力 、财力 和物力 投入 开始 ，重 在研究开发和市场 化 ，以获取最 大利润 为 目标 ，实现企
业 持续发展之 目的。
２ ３ 可 操 作性 原 则 ．
收 稿 日期 ：２ ０—０ — ２ ０８ ３ ０ 基 金 项 目 ：本文 受 “ 庆 工 商 大 学 学 生 科 技创 新 基 金 ” 资 助 重
近年来 ，国内外学者 、专 家对企业 技术创 新能 力及 其评价问题展开了深入的探讨 ，如国外代 表人物伯格曼 、 曼迪 奇和 国内学者许 庆瑞 、傅家骥 、魏 江等对 企业技 术 创新能力 含义 、企业技 术 创新 能力结 构 等进 行 了界定 ； 而曲 国禹 、王淮学等… 对企业 技术创新 能力 的评 价指 标 １ 体系进行 了研 究 ；也有学者 对企业技术 创新能 力评价 方 法进行 了研究 ，如 袁宇涛 ，刘 云Ｌ 论述 了企业 动态能 力 ２ Ｊ
企业技术创新能力评价研究综述
忠敏 （０４ ２０ ）认为评价企业技术 创新 能力 ，就必须把 其放到 整体经 营过程 中去 ，而 经营过程 可 以理解 为知识 生产 ，产品 生产 和价值生产 的统一。在设置 指标体 系时 ，她从知识 生产 模块 、直接效果模块 （ 知识生产对产 品生产的影 响） 和综 合 效果模块 （ 知识生产通过产品生产对 价值生产 的影 响 ）三方 面来建立指标体系 。还 有学者把 信息获取 ，技 术获取 ，产 品 开发和工艺创新视为技术创 新 的核 心过程 ，将 技术创新看 作 以技术战略 ，组织环境 和资源管理 为输入 过程 ，以技术创 新 的业绩和企业竞争力为输 出过程 ，并 由此构建 了包括 战略创 新能力 、智力资源能力 、信 息资源能 力 、创新组织 能力 和创 新基础能力在 内的新的技术创新能力评价指标体 系。 还有的学者引入 了系统观念 ，把环境要素考虑在 内 ，形
这类指标则过于笼统 、可 比性差。可见 ，仅 以 Ｒ ＆Ｄ的投入量 或简单 的产 出指标来反映整体技术创新水平是不全面的。 另有学者认为 由于技术 创新最终 实现 的包含很广 ，创新 活动方式极不相同 ，因此 ，试 图找 出通 用性 的实际测度指 标 是 不 太 可 能 的 ，只 能 根 据 各 种 不 同 的创 新 类 型采 用 不 同 的 测 度方式。Ｓｈｉ ｒ（９ ３ ｃｅ ｅ １８ ）就 曾将技术 创新分 为 ４类 ，并 提出 ｒ 了各 自相应的测度参量。许 庆瑞 （９ ６ １８ ）将技术 创新分 为产 品创新和工艺创新 ，然后分 别测度 ，最后将 它们 加以综合 即
权 的方 式 求 解 。
得出整体技术 创新 的技术创 新有 指导意义 ，但 是 由于 对不 同企 业 和不同类 型的技术创新 活动 能力缺乏 可 比性 ，因此缺乏普 遍
研发创新KPI指标体系
研发创新KPI指标体系
引言
研发创新是企业取得持续竞争优势的重要手段之一。
为了衡量研发创新工作的效果和进展，建立一套科学合理的关键绩效指标（KPI）体系至关重要。
本文将介绍一种可行的研发创新KPI指标体系。
目标
本文的目标是提供一个简单且有效的研发创新KPI指标体系，以帮助企业评估和改进其研发创新工作。
KPI指标体系
以下是建立研发创新KPI指标体系的几个关键要素：
1. 技术创新KPI指标
- 新产品研发速度：衡量企业开发新产品的速度，以反映技术创新能力。
- 技术投入与产出比例：衡量企业在技术研发上的投入和产出之间的比例，以评估研发效率。
2. 人才培养KPI指标
- 研发团队士气指数：衡量研发团队的士气和凝聚力，以反映人才培养工作效果。
- 知识流失率：衡量企业知识流失的情况，以评估人才培养和保留情况。
3. 创新成果转化KPI指标
- 技术转化率：衡量企业技术创新成果的转化率，以评估创新成果的商业化能力。
- 创新成果市场占有率：衡量企业在市场上的创新成果占有比例，以反映市场竞争力。
结论
通过建立研发创新KPI指标体系，企业可以更好地评估和改进其研发创新工作，找到优化的方向并取得持续竞争优势。
然而，需要根据企业实际情况进行量化指标的设定和数据采集，以确保KPI 体系的有效性和可操作性。
主要技术经济指标
主要技术经济指标
技术经济指标（TEP）是企业用来衡量经济效益、经济效率和技术进步的指标，是定量衡量技术发展水平和管理水平的指标。
TEP的研究主要集中在技术变革模型和适当的技术投资决策的分析。
技术经济指标的主要内容，包括：
1、经济效率指标：包括经济效率指标（Economic Efficiency Indicators, EEIs），保持成本（Costs Containment），产出率（Output Ratio）及经济效益比率（Economic Benefit Ratio）等指标，是衡量企业的生产过程和市场行为的指标。
3、市场绩效指标：市场绩效指标（Market Performance Indicators,MPI），指标包括市场份额（Market Share）、收益率（Return on Investments）、投资回收率（Rate of Return）、客户满意度（Customer Satisfaction）、市场表现指数（Market Performance Index）等。
这些指标衡量企业的市场竞争地位和实现投资回报的能力。
4、技术创新能力指标：技术创新能力指标（Technological Innovation Ability Indicators,TIAI），指标包括技术实施率（Technology Implementation Rate）、技术应用效率（Technology Application Efficiency）、创新指数（Innovation Index）、知识密集度（Knowledge Intensity）等。
企业创新能力指标之衡量
企业创新能力指标之衡量企业创新能力是指企业在市场竞争中持续改进和创新的能力。
衡量企业创新能力的指标可以帮助企业了解自身的创新能力水平，并为改进和发展提供指导。
本文将基于深度和广度标准，评估企业创新能力的指标，并提供高质量的文章。
一、深度评估企业创新能力的指标1. 技术创新能力：衡量企业是否具备自主研发、技术应用和技术转化能力。
可以综合考虑企业的研发投入、专利数量和质量、技术引进与应用情况等指标。
2. 产品创新能力：评价企业是否能及时推出具有市场竞争力的新产品。
可以考察企业的新产品开发周期、新产品销售额占比、市场份额等指标。
3. 组织创新能力：考核企业内部的创新机制和创新文化。
可以从组织结构的灵活性、人员培养与激励机制、创新管理等方面来评估企业的组织创新能力。
4. 市场创新能力：评估企业在市场竞争中的创新活动和变革能力。
可以通过市场份额增长率、市场占有率提升、市场新产品占比等指标来衡量企业的市场创新能力。
5. 管理创新能力：评价企业的管理体系和方法是否具有创新性。
可以从企业的管理创新案例、管理流程改进、管理层创新意识等方面来评估企业的管理创新能力。
二、广度评估企业创新能力的指标1. 行业地位：企业在行业中的排名和地位可以反映其创新能力。
可以综合考虑企业的行业地位指数、品牌影响力、行业领先地位等指标。
2. 创新投入：企业在创新方面的投入决定了其创新能力的高低。
可以考察企业的研发投入占比、创新项目预算、创新资源配置等指标。
3. 人才队伍：企业拥有一支具备创新能力的人才队伍是关键。
可以考虑企业的研发人员数量、人才结构、人才培养机制等指标。
4. 合作伙伴：企业与合作伙伴的合作和联合研发能够促进创新能力的提升。
可以考察企业的合作伙伴数量、与高校和科研机构的合作情况等指标。
5. 创新文化：企业是否具备鼓励创新的文化氛围和价值观是衡量创新能力的重要方面。
可以考察企业的创新文化氛围、员工创新动力、创新项目成功率等指标。
企业创新能力评估报告的核心指标
企业创新能力评估报告的核心指标一、引言二、创新投入指标1. 研发投入2. 技术资本投入3. 人力资源投入三、创新产出指标1. 新产品研发2. 技术创新3. 市场创新四、创新环境指标1. 创新文化2. 创新组织3. 合作伙伴关系五、创新绩效指标1. 营业收入增长率2. 利润增长率3. 市场份额增长率六、创新能力评估模型1. 杜邦分析法2. 线性规划法3. 主成分分析法七、结论引言：企业的创新能力在现代经济中扮演着至关重要的角色。
为了准确评估企业的创新能力，许多专家学者提出了各种评估模型，并针对不同企业特点设计了多个核心指标。
本文将通过介绍六个核心指标，帮助读者更好地了解企业创新能力评估报告的核心指标，为企业创新提供指导和参考。
创新投入指标：创新投入是企业发展创新能力的直接表现。
在创新投入指标中，最为重要的是研发投入。
企业通过投入资金、时间和人力资源进行科研活动，推动技术的不断更新和升级。
此外，技术资本投入也是创新投入的重要方面，包括对设备、软件和专利的投资。
另外，人力资源的投入也是创新能力的基础，企业需要拥有一支高素质的研发团队，专注于技术创新和新产品开发。
创新产出指标：创新产出是企业在创新活动中实现的可观成果。
其中，新产品研发是评估创新能力的重要指标。
企业通过研发出符合市场需求的新产品，提高市场竞争力。
技术创新和市场创新也是创新产出的关键，通过技术的改良和市场策略的创新，企业能够更好地满足消费者的需求，提高产品附加值。
创新环境指标：创新环境是支持企业创新能力发展的外部因素。
创新文化是评估创新环境的重要指标，企业应该鼓励员工提出新的想法和见解，并将其转化为实际的创新成果。
此外，创新组织是指企业内部建立的专门负责创新的部门或机构，通过合理的组织结构和流程，提高创新效率。
合作伙伴关系也是创新环境的重要方面，企业可以与外部高校、科研机构和其他企业建立合作伙伴关系，共同进行创新活动。
创新绩效指标：创新绩效是评估企业创新能力的最终结果。
国家创新能力评价指标体系
国家创新能力评价指标体系（征求意见稿）为了监测和评价创新型国家建设进程，中国科学技术发展战略研究院开展了有关创新型国家评价指标体系的系统研究，并先后于2011年、2012年和2013年发布了《国家创新指数》系列报告，研究成果为《国家“十二五”科学和技术发展规划》发展目标的制定提供了科学依据。
国家创新指数指标体系主要关注我国当期创新能力发展水平的监测分析，并与世界其它主要开展研发活动的国家进行动态排序比较，是一种基于国家竞争力和创新评价等理论方法的系统性综合评价。
“十一五”以来，我国创新型国家建设和自主创新发展战略进入了一个新的发展阶段。
《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》明确提出，到2020年中国进入创新型国家行列。
《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发[2012]6号）进一步明确了关于“建立全国创新调查制度，加强国家创新体系建设监测评估”的要求。
为了适应新形势下党中央国务院对我国科技创新工作的新部署新要求，更加科学的评价国家综合创新能力，监测中国创新能力的变化，在已有指标体系的基础上形成了新的国家创新能力评价指标体系。
一、总体说明国家创新能力评价指标体系主要用于评价世界主要国家的创新能力，揭示我国创新能力变化的特点和差距。
评价对象选取了世界上40个国家，其研究与发展（R&D）经费之和占全球的98%以上，GDP合计占全球的88%以上。
力图通过逐年评价与国际对比来监测我国建设创新型国家的进程，为实施国家创新发展战略提供支持信息。
我国建设创新型国家的本质是要使经济社会发展从主要依赖资本投入和资源消耗驱动转到主要依靠创新驱动上来，实现经济发展方式的根本转变。
国家创新能力的提升主要通过创新资源的不断投入，知识的持续创造、传播和应用来实现，其绩效体现在经济社会和人民生活的改善上。
企业是创新的主体，政府营造的创新环境是必要保障。
创新指标的选取原则是：⑴相对独立，综合反映国家在创新方面的优势和劣势、能力和绩效；⑵相对指标为主，突出创新带来的竞争能力；⑶总量指标为辅，兼顾大国小国的平衡；⑷定量统计指标为主，定性调查指标为辅；⑸指标具有国际可比性；⑹指标具有可扩展性；⑺数据具有可获得性；⑻数据来源具有权威性。
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企联等单位的专家认为，课题研究成果为新时期开展企业技术 创新能力评价提供了科学方法，为全国企联系统开辟相关工作 提供了良好支撑，一致希望加快成果的推广应用。我会企业创 新工作部、清华大学技术创新研究中心有关同志参加了本次评 审会。
四、向社会公开发布 该指数的发布将对于企业制定下一步发展计划、让企业技 术创新能力进入良性发展循环具有重要意义。同时，通过中国 企业报、中国企业网等相关媒体向社会发布。中国企业联合会 企业技术进步工作委员会和清华大学技术创新研究中心联合发 布了《全国工业企业技术创新能力指数报告（2018）》，这是 2016 年以来第三次发布。运用科学方法对全国工业企业技术创新能 力进行跟踪分析，是中国企业联合会推动企业落实国家创新驱 动发展战略的新举措，得到了国务院国资委的大力支持。为定 期检测和评价全国及其各地区、各行业工业企业技术创新能力 进展情况提供一套科学有效的方法。通过定期发布我国工业企 业技术创新能力指数，旨在为社会各界客观把握企业技术创新 能力变化情况，为政府部门和各行业、各企业推进技术创新工 作提供参考。
二、确定课题报告提纲，改进计算方法 2018 年 2 月，课题组召开座谈会讨论试算形成的两个结果， 对计算方法形成一些共识：一是两个计算结果在稳定性方面存 在显著差异，以 2009 年为计算基准的结果稳定性更好，在时间 序列上的奇异变化少；二是 DEA 效率计算方法，比较了整批换 数据和单个数据替换的计算方法，发现按数据单个计算，而不 是按年的批次计算；三是规模指数的调整方法：如何在计算结 果中考虑随着时间的发展、我国整体技术创新规模的影响，在 指数计算中予以考虑。同时，课题组讨论确定了课题报告的基 本结构，从我国整体、不同地区、不同行业、不同规模、不同 所有制五个层次计算工业企业技术创新能力数值，并系统分析 不同维度工业企业技术创新能力指数变化的特点和原因。 经研究讨论，形成如下计算方法：基于指标体系，以 2009 年为计算基准，计算 2012-2016 年中国工业企业技术创新能力。 计算第 N 年的技术创新能力时，需要用到第 N 年、第 N-1 年、
一、录入数据，完成数据测算 2017 年 11 月 10 日，课题组购买获得数据来源：国家统计
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局《工业企业科技活动统计资料》（2009-2016）、国家统计局社 会科技和文化产业统计司和科技部创新发展司共同编辑《中国 科技统计年鉴 2017》。2017 年 11 月-2018 年 1 月，按照中国科 技统计年鉴 2017》录入 2016 年的数据，形成中国工业企业技术 创新能力从 2008-2016 年的序列数据，分别以 2012 年和 2009 年为计算基准，试算 2012-2016 年中国工业企业技术创新能力， 形成两个计算结果。
课题组基于《工业企业科技活动统计资料》（2009-2016）、 《中国科技统计年鉴 2017》等统计资料，按照自主开发的企业 技术创新能力定量测评体系，测算了 2012-2016 年我国整体、 不同地区、不同行业、不同规模、不同所有制工业企业技术创 新能力变化情况，撰写完成了《中国工业企业技术创新能力指 数报告（2018）》。主要完成的工作如下：
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附录一 工业企业技术创新能力指数定量化测评体系
工业企业技术创新能力是企业以研究开发为基础、运用新 技术为用户创造价值的能力，这些新技术可以是来自于企业内 部的研究开发，也可以来源于外部。工业企业技术创新能力包 括创新潜力、创新效率以及创新实力三个一级维度。创新潜力 从存量和增速两个方面来度量 R&D 经费、研究人员、仪器设 备的投入。创效效率包括经济效率和专利效率两个方面，经济 效率由研发投入与新产品产出相关指标计算出来，专利效率由 研发投入与专利的产出相关指标计算出来，投入和产出之间有 1 年的滞后。创新实力由核心技术实力、系统技术实力、创新 组织实力构成。核心技术实力是指企业对于核心产品或关键零 部件的研发设计和生产制造能力，企业在发明专利、新产品出 口、获得政府资金投入于基础技术研究方面的累积能体现企业 对核心技术的掌握程度，因此，用这些指标来测度核心技术实 力。系统技术实力是指企业对于单一或系列产品的总体研发设 计和总装方面的能力，总装能力包括生产装配和工艺技术能 力，企业在技术改造、技术购买、引进技术消化吸收、实用新 型和设计专利、新产品销售收入比例方面的累积能体现企业对 系统技术的掌握程度，因此，用这五个指标来测度系统技术实 力。创新组织实力是指企业组织企业内部和外部的人力资源来
全国企业技术创新能力指数 工作报告
（2018 年度《全国企业技术创新能力指数报告（2018）》研究总结
2018 年，在国务院国资委“政府购买服务”经费支持下， 我部与清华大学技术创新研究中心合作开展了《全国工业技术 创新能力指数研究（2018）》工作。目前国内从微观层面准确测 度企业技术创新过程技术创新能力指数尚属空白，这使得国家 对于企业技术创新能力的动态信息掌握不足，在当前实现创新 型国家的关键时期，亟需建立一套理论科学、操作简便的指数 计算体系，对全国重点企业的创新活动和创新能力进行动态监 测和评价，真实测度和反映全国各重点行业、重点企业整体层 面和企业层面的创新能力进步情况，为政府相关部门在制定科 技创新相关政策和决策中提供动态、及时信息，同时也有利于 社会各界了解我国重点行业和企业整体技术进步情况，还可以 让企业了解行业、自身和同行的技术创新能力进步状况，从而 推进本企业的技术创新工作。
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2009 年、2008 年的数据，即每年的计算都要用到四年的数据； 在计算每一年创新潜力和创新实力的相关指标时，都以当年全 国工业企业整体作为基准来进行分产业、分区域、分类型的计 算；而在计算每一年创新效率的相关指标时，则以 2009 年的所 有产业及区域数据作为统一基准、每次增加当年相应产业、区 域或类型的一组数据来进行计算；由于各指标的计量单位均不 相同，需要对这些指标进行效用换算，然后用效用值来计算各 个层次的各个维度，从而得到三个一级维度的绝对值；最后， 本报告描述为自比指数，能够看到各个计算单位的变化情况。 本报告将每个计算单位（全国整体、每个区域、每个行业）2012 年的创新潜力、创新效率和创新实力分别设为基数 100，通过相 应比例的线性换算，得到每年每一行业、区域或类型企业创新 潜力、创新效率和创新实力的自比相对值，再加权平均得出工 业企业技术创新能力指数。
三、撰写研究报告，召开专家验收会 2018 年 3 月-6 月，完成《全国工业企业技术创新能力指数 报告 2018》研究报告的第一稿。联合课题组通过讨论形成报告 修改意见。 2018 年 6 月-10 月，完成《全国工业企业技术创新能力指 数报告 2018》研究报告的修改和定稿。 2018 年 12 月 28 日在中国企业联合会召开专家验收会。来 自国防企协、轻工企协、化工企协、纺织工业联合会、四川省