波特国家竞争优势理论

第四节 产业内贸易理论
内容框架 一、产业内贸易的概念 二、产业内贸易理论的假设前提 三、产业内贸易指数 四、产业内贸易发生的解释
五、对产业内贸易理论的简评
背景


第三次科技革命后,国际贸易量、贸易的商品结构和地理方 向发生了根本性的变化。主要表现在以下两个方面： 1、发达国家之间的产业内贸易 欧共体建立于20世纪50年代，其宗旨是消除成员国之间 贸易壁垒，推进经济一体化。如果欧共体贸易壁垒逐步取 消，那么依据标准的比较优势理论，人们有理由预期，汽 车，电冰箱，时装等不同行业产品，应在不同国家通过专 业化方式生产出来，不同成员国生产同类产品现象应不断 减少并趋于消失。

然而，实际情况并非如此。 几十年后，欧盟主要国家仍在生产功能类似但品 牌不同的汽车；人们仍在伦敦，巴黎，波恩，罗 马超市中购买来自英国，法国，德国，意大利不 同款式时装和生活用具；满载瑞典家具驶向伦敦 的轮船与满载英国家具运往斯德戈尔摩的轮船在 海上相遇。

2、跨国公司的公司内贸易迅速发展


水平一体化投资与产业内贸易 ： 在水平一体化模型中，跨国公司主要在经济 发展水平和市场规模相似的进出口贸易国家之间 从事类似的经营活动，因此倾向于在各个国家都 建立自己的生产和销售体系，在当地生产，满足 当地需求。 在经济发展水平类似的国家之间建立内部市 场，进行差别产品交易，呈现出产业内贸易的特 征，同时又有规模经济的特征，在需求的拉动下 ，产业内贸易得到了极大的发展。
产业内贸易的特征
（1）产业内贸易是以异质性和规模经济为基础的。国家 之间的要素禀赋越相似，经济发展水平越接近，产业内贸 易发生的可能性就越大。 （2）产业内贸易的参加国都以世界市场作为自己的目标 市场，参加国利用规模经济降低成本的机会是相同的，因 而不可以简单地凭贸易前同种商品的价格差来事先预测某 一国家的商品贸易模式。
以不完全竞争的市场结构和规模经济的存在为假设 前提的，更接近于贸易现实。
公司内贸易理论
跨国公司分为垂直一体化模型和水平一体化两种。 垂直一体化投资与产业内贸易： 当母国与东道国的要素禀赋存在一定差距时 ，处于某一生产阶段的子公司会从其母公司或其他 子公司输入零部件或中间产品，加工后输往母公司 或其他子公司，由此产生 “垂直贸易”。 各国统计上常常将零部件、中间产品及加工 产品视为同组商品，因而被统计成为产业内贸易。

四大要素之外存在两大变数： 政府与机会 机遇：重要的新发明、新技术变化、突然 出现的需求等。（无法控制） 政府：有利的政策等。（重要）

国内需求
(1)老练、挑剔的买主有助于高质量 标准的建立。
（2）前瞻性的买方需求有助于国 内公司在国际竞争中取得领先地位。
（3）国内需求的增长速度及买主 数量会对一国竞争优势产生影响。
相关产业、支撑产业
公司结构、战略和竞争
（1）国内公司间 产品、市场的细分 可以阻碍外国竞争 者的渗透。
（3）国内激烈 的竞争迫使企 业尽早 应促进产业创 新速度，促进 产业升级。





形成机会的可能情况有几种： 基础科技的发明创造； 传统技术出现断层； 外因导致生产成本突然提高（如石油危机）； 金融市场或汇率的重大变化； 市场需求的剧增； 政府的重大决策； 战争。
需求偏好相似说（Theory of Demand Preference Similarity）
公司内贸易理论
规模经济说(Economies of Scale)

规模经济（Economies of scale)，是指在
一定的产量范围内，随着产量的增加，平均成本 不断降低的事实。规模经济是由于一定的产量范 围内，固定成本可以认为变化不大，那么新增的 产品就可以分担更多的固定成本，从而使总成本 下降。
从静态出发分析
分析不完全竞争市场
经济中具有规模经济效应
考虑需求情况
Grubel和Lloyd 模型
1975年，Grubel和Lloyd在他们的著 作《产业内贸易：异质产品国际贸易理 论与测量》中建立了著名的G-L指数，开 始对产业内贸易进行理论和实证研究。
三、产业内贸易指数

格鲁贝尔—劳埃德指数公式（rubel-Lloyd Index）

经济学家发现有必要把国际贸易分为两 种类型： 一是不同行业商品和服务发生的国 际交换即“行业间贸易（interindustry trade）”。 例如，澳大利亚向日本出口小麦， 日本向澳大利亚出口汽车，但是澳大利 亚不向日本出口汽车，日本也不向澳大 利亚出口小麦。 二是同一行业内部不同商品和服务 的国际交换即“行业内贸易（intraindustry trade）”。 美国向芬兰出口移动电话的同时又 从芬兰进口无线电话，日本向欧盟出口 汽车同时又从欧盟进口汽车，瑞典向英 国出口家具同时又从英国进口家具。 行业内贸易也是过去几十年来全球 贸易发展的重要趋势
从垂直差异产品看，产业内贸易产生的原 因主要是消费者对商品档次需求的差异。 这种差异主要取决于个人收入差异，收入 高的消费者偏好高档产品，而收入低的消 费者只能偏好中低档产品。 为了满足不同层次的消费，就可能出现高 收入国家进口中低档产品和低收入国家进 口高档产品的产业内贸易。


从水平差异分析，产业内贸易产生的原因 是消费者偏好，即消费者的需求是多样化 的。当不同的国家消费者对彼此的同类产 品的不同品种产生相互需求时，就可能出 现产业内贸易。
一、产业内贸易的概念
从产品内容上看，可以把国际贸易分成产业间贸易（ Inter-industry Trade ） 和 产 业 内 贸 易 （ Intraindustry Trade）两种基本类型。 产业间贸易是各国之间的贸易是不同产品之间的贸易 ；产业内贸易是一国同时出口和进口同类型的产品
联合国国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification，SITC）中，产业内贸易的产 品指的是至少前三个层次分类编码相同的产品。
技术差异是指技术水平提高带来的差异， 也是新产品出现带来的差异。 从技术差异商品看，产业内贸易产生的原 因，主要是产品存在生命周期。 先进工业国技术水平高，不断推出新产品 ，而后进国家则主要生产标准化的技术含 量不高的产品，因而处于不同生命周期阶 段的同类产品会发生产业内贸易。


在不完全的竞争市场上，国家之间即使不存在资源 禀赋、技术水平的差异或者差异很小，也完全可以因为 需求偏好或者规模经济以及产品差异促使各国追求生产 的专业化和从事国际贸易。


80年代，世界经济贸易领域的竞争进一步加剧，美国对 外贸易逆差和国际收支赤字有不断增大之势，波特的理论 正是在这种情况下产生。
美国经济学家迈克尔· 波特（Michael Porter） 1991年在《国家竞争优势》一书中提出的 。 1983年，里根成立了国家竞争力委员会，波特是 其中一员，1991年提交《国家竞争优势》报告。 取得国家竞争优势的关键在于国家是否有合适的 创新机制和充分的竞争能力。波特的国家竞争优 势是指一国产业和企业持续地以较低价格向国际 市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取 利润的能力。
Xi－Mi IITi = 1 － Xi + Mi
Xi——同一行业或同类产品的出口值；Mi——同一行业或同类产 品的进口值；i ——个别产业
通常情况下：0<IIT<1
IIT值越接近0，产业内贸易的程度越低； IIT值越接近1，产业内贸易的程度越高。
四、产业内贸易发生的解释
规模经济说(Economies of Scale)
二、国家竞争优势的主要内容

波特的竞争优势理论是从微观企业竞争优 势、中观产业竞争优势和宏观国家竞争优 势三个层面上讨论的。它既探讨了要素、 技术及其他因素对国际贸易的影响，又反 映了竞争优势与国际贸易的动态变化。
基本观点: 一个 国家在某个行业取得国际成功的可能 性程度是该国资源与才能要素、需求条件 、关联和辅助性行业以及战略、结构和竞 争企业四个方面综合作用的结果。 四个组成部分应当同时存在，方可有效地 影响 和促进竞争力的发展.
联合国国际贸易标准分 类（standard international trade classification， SITC）中，将产品分 为类、章、组、分组和 基本项目五个层次，每 个层次中用数字编码来 表示。我们研究中所涉 及的相同产品，指的是 至少前三个层次分类编 码相同的产品。
二、产业内贸易理论的假设前提
第三节 国家竞争优势理论
the theory of competitive advantage of nations
一、竞争优势理论产生的经济背景

竞争优势理论的产生是以美国国际经济地位的变化为背景 的。 在二战后的20年里，美国经济实力强盛，遥遥领先于世 界各地。但此后，由于其他西方国家经济的快速增长，美 国各项经济指标在世界经济中的比重不断下降。 20世纪70年代，美国汽车、钢铁等传统部门被日欧赶超 ，其他新兴行业也面临激烈竞争。

为国家进行干预提供了借口: 在不完全竞争的市场上，政府支持可以 是本国的垄断厂商的规模经济效益，获得 垄断利润，这样对于产业内贸易现象的研 究又导致了后来发达国家普遍采用的战略 性贸易政策，强调贸易保护。

假设:各国消费者偏好相同
该理论从需求的角度解释了同行业内贸易， 一个国家到底可能生产哪些产品.

在存在规模经济的某一产业部门内，为取得规模经 济的比较优势，各国只得专注于某些产业的某些差 别化产品的生产。 为了满足多样化的消费需求，各国就要开展产业内 贸易。国家之间的要素禀赋越相似，越有可能生产 更多同类型的产品，产业内贸易量将会增长。 规模经济可以影响各国生产成本和比较优势，影响 国际贸易格局和利益。 贸易不一定是比较优势的结果，可能是规模经济或 收益递增的结果。