第三讲企业法律风险管理的体系化建设
建立有效的法律风险管理体系
建立有效的法律风险管理体系在当今复杂多变的商业环境中，各行各业都面临着各种法律风险。
为了保护企业免受法律诉讼的侵害，建立一个有效的法律风险管理体系至关重要。
本文将探讨如何建立一个有效的法律风险管理体系，并提供一些建议和指导。
一、法律风险管理的重要性法律风险是指企业在经营活动中可能面临的与法律相关的不确定因素。
如果企业不能及时识别、评估和管理这些风险，不仅会面临法律诉讼的风险，还可能承担巨大的经济和声誉损失。
因此，建立有效的法律风险管理体系对企业来说至关重要。
二、法律风险管理体系的构建1. 风险识别与评估首先，企业应该全面地识别和评估其面临的法律风险。
这包括内外部环境的分析、法律法规的调研以及合同和协议的审查等。
通过全面了解和评估风险，企业能够更好地制定相应的风险管理策略。
2. 风险防范与控制在识别和评估了法律风险后，企业需要采取措施来预防和控制风险的发生。
这包括制定合规政策和流程、加强员工培训、建立风险提示机制等。
通过合规管理和风险控制，企业能够降低法律风险的发生概率，并及时应对潜在的风险。
3. 风险监测与评估法律风险管理是一个持续的过程。
企业应该建立健全的风险监测和评估机制，及时了解风险的发展和变化趋势。
这包括定期进行风险评估，分析法律环境的演变以及法律风险事件的案例研究等。
通过持续的风险监测，企业能够及时调整和改进其风险管理策略。
4. 风险应对与应急预案当法律风险发生时，企业需要有有效的应对措施和应急预案。
这包括及时咨询法律专业人士、与相关方进行有效沟通、合理利用保险和补偿机制等。
通过做好应对和应急预案，企业能够最大程度地降低法律风险的负面影响。
三、建立有效的法律风险管理体系的建议1. 与法律专业人士密切合作建立有效的法律风险管理体系需要与法律专业人士密切合作。
企业应该寻找和雇佣有经验和专业知识的律师或法律顾问，为企业提供法律咨询和指导。
他们能够帮助企业识别、评估和管理风险，并提供相应的解决方案和建议。
法律风险管理制度
本制度规定了公司法律风险管理的合用范围、管理目标、管理职能、权责分工、管理内容和程序。
本制度合用于公司法律风险的管理，本制度亦合用于子公司，参股公司亦可参照执行。
《国有企业法律顾问管理办法》《中央企业全面风险管理指引》《中国刀兵工业集团公司法律风险管理标准化规范》本制度所称法律风险，是指单位违反法律规定或者运用法律不当而导致单位承担法律责任或者处于其他不利状况而给单位造成伤害的可能性。
本制度所称法律风险管理，是指环绕公司总体经营目标，通过在经营管理的各环节中执行法律风险管理标准化规范，哺育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理总体目标提供合理保证的过程。
环绕公司生产经营管理目标，建立法律风险管理的长效机制，保障公司依法经营、依法决策，依法管理，避免、减少或者挽回因法律风险而导致公司利益损失或者信用降低等负面影响，切实维护公司合法权益。
本制度规定了法律风险的管理原则、各级领导及职工的职责、体系及制度建设等。
公司法律风险管理工作由总经理领导，总法律顾问牵头，由法律事务部门归口管理。
7.1 法律风险管理流程图(见图1)7.2 原则7.2.1 公司应当从法律风险意识哺育及提高、法律风险管理体系建设、重大事项决策的法律风险管理、规章制度的法律风险管理、合同管理、知识产权的法律风险管理、纠纷的法律风险管理、法律风险自查和考核评价等方面进行法律风险管理和控制。
7.2.2 公司对具有法律风险的事项和法律风险重点环节实行事前法律防范、事中法律控制和事后法律补救措施。
公司重点建立事前法律风险管理机制，关注制度建设和制度的有效实施。
7.2.3 公司法律风险管理按照统一业务规范标准，统一责任体系，公司统一领导，法律风险部门专业管理、各单位各负其责的体系组织实施。
----------------------------精品word 文档值得下载值得拥有----------------------------------------------7.2.4 公司环绕总体经营目标开展法律风险管理意识的哺育、提高的相关工作，致力于在公司各层级、各岗位员工中形成良好的法律风险管理意识，不断提高法律风险管理能力和市场竞争力。
法律风险防控体系的介绍
主要内容
一、集团公司法律风险防控工作回顾 二、体系中的基本概念 三、集团公司体系手册内容概要 四、建设单位体系手册制定要求 五、体系实施的基本思路
二、体系中的基本概念
法律风险防范控制文档（资源权属管理）
业 务 领 域
法 律 风 险 源
法律 风险
源 具体 表现
法律 风险
源 诱发 因素
法律 风险
可能承担民
此次培训目的是，通过对集团公司《法律风险防控体系手册》 有关概念、逻辑思路、制定方法与要求等相关内容的讲解，加深 大家对防控手册的理解和认识，指导各单位加快建立和实施本单 位防控体系，推进法律风险防控规范化、流程化进程。
主要内容
一、集团公司法律风险防控工作回顾 二、体系中的基本概念 三、集团公司体系手册内容概要 四、建设单位体系手册制定要求 五、体系实施的基本思路
毋庸讳言，集团公司这套体系手册，由于具有一定的概括性和指导性，少数 法律风险源具体表现的内容不够具体、表述不够通俗，这也是有必要组织各体系 建设单位结合本企业实际，制定本单位体系文件手册的原因之一。
在一定意义上说，法律风险源具体表现的归纳是否符合企业实际、针对性是 否强，是衡量我们工作水平的重要指标。
2、以往工作形成的重要认识和共识
第二、集团公司是法律风险相对较高的企业。
首先、集团公司资产规模大、员工数量多、管理链条长、对外交易广， 经营管理涉及的法律问题多，有些还比较复杂。
其次、石油天然气资源勘探开发和石油化工产品经营对法定权利依赖度 高，与土地、资源、环境密不可分，并具有易燃易爆、有毒有害和高污染的 特点，属于社会敏感度较高和行政监管较严的行业。
分析诱发因素，没有固定模式，应结合企业实际，在全面分析的基础上， 找出最直接、最关键的因素。
法律事务管理体系建设方案详细
法律事务管理体系建设方案深化企业改革，建立现代企业制度，必须充分发挥法律的规范、保障和促进作用。
无论是公司的转型升级需要，还是深化拓展业务等，都蕴藏着大量的法律需求，这中内在的的法律需求不仅客观存在，而且正在不断增长，迫切需要加强公司的法务工作，建立相关管理体制。
根据企业的自身情况，建立适合本企业的法律事务管理体系，将是公司的必然选择。
一、企业法律事务管理体系及其基本任务所谓企业法律事务管理体系，是指适用于企业内部的法律事务处理系统，包括机构设置、组织结构、岗位职责、业务流程和人员配备等各项规范制度和管理机制。
这些制度和机制构成一个管理系统。
在这一管理系统中，法律事务的管理融入企业决策、执行、反馈、监督等各项流程，并成为企业内部控制体系的重要组成部分。
企业法律事务管理体系的基本任务就是要建立和完善科学的法律事务管理制度，不断提高依法决策和经营管理的能力和水平；通过建立和完善符合国家法律法规要求的各项规章制度及监督保障体系，有效控制经营管理权力,并依法规范经营管理活动的全过程，实现经营决策和管理活动的合法化、制度化、规范化和程序化。
概括来说就是从事内部法律事务服务和监督管理的工作，重点在于服务、保障、监督和管理。
二、公司法律事务管理体系现状分析公司法律事务管理的地位。
目前，在我国，企业财务管理的重要性已经普遍得到认同，公司内部财务管理体系基本上都予以建立；但对于公司法律事务管理体系建立的重要性和必要性，以及如何建立，均尚处于实践探索中。
在一般跨国大型企业的操作中看，公司法律事务管理体系应与企业内部财务管理体系同等建设，地位相同。
公司法律事务管理的内容。
随着新的法律法规出台，或原有内容的修改，公司需要及时适应新的法律法规。
且公司在不同时期的法律事务工作的重点也不尽相同。
目前公司处理内外法律事务的主要方法包括：法律咨询、法律宣传、出具法律意见书、审核、起草各种法律文件（合同、招标书等）、协商、调解和谈判，行政复议、仲裁和诉讼等。
企业法律风险防范制度
企业法律风险防范制度1、企业法律风险防范体系的建立是指企业根据法律风险的特性，建立起行之有效的避免承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。
2、企业法律风险防范体系建立的主要思想规范化：建立制度，理顺流程。
制度是企业的基本行为规范，企业的一切人和事都要在制度下进行活动；流程是企业实现目标必须遵循的过程方法，要讲时间效率，还要讲投入产出。
个性化：与企业实际紧密结合，具有本行业、本企业的鲜明特点。
不同的行业，不同的企业，除基本制度、基本流程、基本体例以外，可以具有不同的文件组合，不同的文件内容。
合同化：将合同引入企业内部管理，上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定相互间的权利义务关系。
相对于制度化而言，合同化更明确，更人性化，更易接受和执行。
3、企业法律风险防范体系的体例和模块企业法律风险防范体系的体例由制度、流程、表单、文本组成，这四种体例形式有机结合，形成一个相互联系的统一整体。
企业法律风险防范体系包含九大模块一是企业设立模块，内容包括企业设立、企业变更和法人治理；二是投资管理模块，内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市；三是行政管理模块，内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理；四是人力资源管理模块，内容包括人员、薪资、考核和培训管理；五是财务管理模块，内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理；六是采购与外包管理模块，内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库；七是技术质量管理模块，内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审，新产品试制与工装改造，原材料、半成品、成品的质量检验，质量管理体系的运行与维护；八是生产管理模块，内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养；九是营销管理模块，内容包括市场、销售和售后服务管理。
4、企业法律风险防范体系的建立方法一是专家指导，企业自行建立和运行；二是专家建立，并指导企业运行。
加强管理,完善制度,全面建设法律风险防控体系
机制制度层面
• 一是企业高层领导缺乏监督制度，各分管领导间缺 乏相互制约和审核机制，往往形成董事长或总经理 一人说了算，对企业法律风险预测不准确，管理不 完善； • 二是企业管理机制中缺乏法律事务部的监督与参与， 既不聘请专业的法律工作人员，也不聘请律师事务 所常年律师作为其法律顾问； • 三是企业虽然设立了法律事务部或聘请常年法律顾 问，但由于高层领导往往对法律风险关注不够，或 者不是真正信任法律顾问，使法律顾问流于形式， 不能真正起到防范法律风险的作用。更有一些企业 不愿投入资金，用于企业法律顾问业务培训，使得 企业法务人员的业务知识和掌握的新法律法规不能 与新形势新政策同步，本身增加了企业发生法律风 险的可能性。
（3）法律风险监控更新
• 这是指企业要定期对法律风险防范机制所运用的方法、过程和 结果进行整体的监督、评价，查找存在的问题和不足，分析原 因，研究改进方案，对法律风险分析评估和控制管理进行改进、 调整和更新。 其一，在新的与公司经营密切相关的法律法规发布或废止后， 或行业监管环境发生变化后，即使就其对公司法律环境的影响 进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风险，评价新增加 的法律风险对公司的影响，并提出相应的法律风险控制意见和 建议，从而对法律风险数据库做相应的更新。 其二，建立新业务开发部门和法律事务部门的信息沟通机制， 在公司的经营范围发生重大变化时，对经营业务变化所引起的 法律风险的变化进行评估，识别由此导致增加或减少的法律风 险。 其三，建立客户投诉处理部门和法律部门之间的信息沟通和共 享机制，一方面法律部门对客户投诉处理部门提供法律支撑， 另一方面客户投诉处理部门定期将客户投诉情况向法律部门进 行通报。 其四，完善诉讼、仲裁、行政处罚等法律案件的处理制度，在 案件处理完毕之后，形成针对该案件的报告、处理结果，并提 出类似风险的防控建议。
企业内控风险合规一体化管理体系建设
企业内控风险合规一体化管理体系建设摘要：为建立健全中央企业内部控制体系，加强合规管理和风险防范有关工作要求，对风险的预防、控制与应对已经成为企业管理的重要职能，也是规范和加强企业内控合规风险管理的重要内容。
因此，持续提升企业经营管理水平和风险防范能力，有助于夯实高质量发展基础，为合规管理、内部控制、全面风险管理等工作的开展提供支持。
本文以中国华电集团贵港发电有限公司为例进行分析，对其内控风险合规一体化管理体系建设进行探究，为其他企业整合风险管理资源，提升风险管理水平，提供可以推广与借鉴的风险管理模式。
关键词：企业；内控；风险；合规；一体化；管理体系引言：为促进国有经济持续健康发展，防范国有企业内部的所有风险，在建立全面风险管理体系、内部控制体系、合规管理体系等要求基础上，全面优化风险管理、内部控制、合规管理等与风险密切相关的体系，需要企业和工作人员共同清晰地认识到，构建企业内控风险合规一体化管理体系的重要性。
因此，重视构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，为建立合规、内控、风险一体化管理体系打下基础，才能推进国企不断地适应市场竞争新形势。
一、建立覆盖各层级的组织体系在落实组织保障的企业内控风险合规一体化管理体系建设中，设立职责清晰、分权制衡的风险与内控组织架构，是企业在党委领导下，开展全面风险管理与内部控制工作的基础，也是在组织架构设置中体现出岗位职责管理的作用，确保在明确决策、执行、监督等方面的职责权限后，针对专门的组织结构运行评价及优化，为董事会决策提供相关的咨询和建议，并以科学的职责分工和制衡机制，成立专门机构或指定适当机构作为归口管理部门，保证风险内控机构设置、人员配置和工作的独立性。
如综合考虑集团公司战略、管控模式、功能定位、组织机构、投资关系、部门职能发生调整等因素，可以按照集团公司要求，设置明确各机构的职责权限的内部职能机构，有效避免职能交叉、缺失或权责过于集中。
此外，岗位职责管理的明确是在各管理层和人员在明确职责分工后，形成各司其职、各负其责的风险内控责任机制，以明确主要领导人员是否依法合规履行职责；以明确领导班子职责是否清晰，是否依法依规落实；以部门及岗位职责是否具有明确的部门职责说明，以及岗位职责说明书等进行分析。
浅析我国企业全面风险管理体系的构建
在 监 督 与 改进 。 因此 ， 企业 应该 建 立 健 全 风 险 管理 内控 制度 、 督 评 监 价制度和信息反馈系统 ， 以重大风险、 重大事件 、 重大决策和重要管 自２０ ０ ８年 秋 开 始 ， 场 由 美 国 “ 贷 ” 机 引 发 的 蔓 延 到 整 个 一 次 危 理 与业 务 流 程 为重 点 ， 上 述 各 项 风 险 管 理 工作 实施 情 况 进 行 监 督 ， 对 金 融 领 域并 使 实 体 经 济 受 到 重创 的全 球 性 金 融 风暴 正在 深 刻 的影 响 并采取 有效 的方法对其有效性进行检验 。 根据监督和检验结果 ， 对所 着 世 界 经济 的发 展 。 危 机 中一 些 全 球 知名 企 业 倒 下 了 ， 一 些 企 业 在 而 存 在 的 问题 或缺 陷 加 以改 进 。 没 有 受 到 太 大影 响 ， 有 一 些 企 业借 机 发展 壮 大 了。 还 而这 些受 影 响 较 ４ 现 代企 业全 面 风 险 管 理 体 系 的构 建 小 或借 机发 展 强 大 的 企 业 ， 根 本 原 因都 是 十 分 注 重 风 险 管 理 ， 见 其 可 目前世界上最先进的体系化风险防范机制是在企业建立全面风 风 险 管 理是 企 业 生 存 发 展 要 素 之一 。 因此 ， 于 我 国 企 业 而 言 ， 对 如何 险 管理 体 系 ， 要表 现 在 以下 方 面 ： 主 正视经济环境变化 ，做好风 险管理工作 ，并积极利用风险带来的机 ４１ 培 育 全 员 风 险 管理 文化 ． 遇， 为企业不断刨造价值 ， 目前企业管理 需要重点研究 的课题。 是 风 险管 理 文 化 是 企 业 文 化 的重 要组 成 部 分 。 由于 风 险 管理 是 一 １ 全面 风 险管 理 的 内 涵 项全 员参 与 的 系 统 工 程 ， 因此 在 企 业 风 险 管理 体 系 的建 立 过 程 中 ， 需 随着 人 们 对 风 险 因素 认 识 的 不 断 加深 ，风 险及 风 险 管理 的 内 涵 要增 强 全 员 风 险 意 识 ， 实 培 育 全 员 风 险 管理 文化 。 切 也 不 断发 生 变 化 。 现代 风 险管 理 体 系 中 的 “ 险 ” 指 所 有 影 响企 业 风 是 企 业 风 险 管 理 文 化 建 设途 径 有 很 多种 ：首 先 ，高层 决 定 基 调 ” “ ， 达 成 企业 经 营 目标 和 战 略 目标 的 因素 。 全 面 风 险 管理 是一 个 过 程 ， 而 除 了建 立 以董 事 长 ，总经 理和 董 事会 风 险 管 理 委 员 会成 员 为基 础 的 是 指综 合 运 用 企 业 的 战略 ， 员 ， 程 ， 术 和 知 识 等 系 统 的原 则 方 人 流 技 风 险管 理 领 导 核 心 机 构 之 外 ， 险 管理 文化 的建 设 、 险管 理 理 念 的 风 风 法 来评 估 和 管 理 企 业面 临 的所 有 不确 定性 因素 ，通 过 综 合 管理 业 务 培育 也应 从高层做 起 ； 其次 ， 根据公司价值观和 风险偏好 ， 别企业 识 风 险 ， 务 风 险 ， 营风 险和 风 险 转 移 ， 财 经 完成 企 业 的 战 略 目的和 经 营 关键风险 ， 制定企业 的中长期风险管理 战略与实施纲要 ， 以董事会 并 目标 ， 求 公司 价 值 最 大 化 。 力 的名 义 授 权 总 经 理 或 首席 风 险执 行 官部 署 实 施 ；第 三 ，倡 导 和 强化 ２ 企 业 风 险 的 主 要 类别 “ 员 的 风 险管 理 意 识 ” 全 ，通 过 各种 途 径 将 风 险 管理 理 念 传 递 给 每 一 在 新 的经 济 环境 以及 现 代 风 险 管理 体 系 中 ，分 析 企 业 面 临 的 风 个 员 工 ，使 员 工 了 解 公 司对 于 风 险 的态 度 、 风 险 管理 的 目标 和 原 则 险 因素 ， 能只 分 析 有 关安 全 、 务等 个别 风 险 ， 不 财 而要 全 面 考 虑 ， 别 识 并 企业所有的风险并整理 归类 ， 以利于针对性的进行整体协调管理。 一 等 ， 且 内化 为 员工 的职 业 态 度 和 工作 习惯 。 ４２ 构筑 全 面 风 险管 理 组 织体 系 ． 般 而言 ， 业风 险有 以下 几种 ： 企 现 代 风 险 管理 模 式 必然 在 企 业 的 组 织 结 构上 得 以体 现 ，而 设立 是 系统 风 险 。这 是 企 业 自身无 法控 制 的风 险 ，如 重大 自然 灾 构 是 害 ， 争 ， 变等 造 成 的对 整 个 市 场 都 具 有 重 大 影 响 的事 件 ； 是 环 风 险 管 理 机 构 ， 筑 全 面 风 险 管理 组 织 体 系 ， 提 高 企 业 风 险 管理 水 战 政 二 在 要 境 风 险 。 这 是 企业 自身 不 能 控 制 但 可 以施 加 影 响 从 而 使 风 险程 度 变 平 的 重 要 保 证 。 建 立 企 业 全 面 风 险 管理 组 织 体 系 的 过 程 中 ， 以风 大 或 变小 的风 险 ， 包括 商 誉 风 险 、 争 风 险及 行 业 风 险 ； 是 可 控 制 险 管 理 的 流 程 为 导 向 ，对 企 业 现 有 的 风 险 管理 相 关 职 能 部 门 进 行 有 竞 三 从 风 经 各 风 险。 这 是 由 于企 业 的决 策 和 经 营而 产 生 的风 险 ， 它包 括 信 用 风 险 、 效 的 整 合 ， 而 用 较短 时 间 建 立 董事 会 、 险 管理 委 员 会 、 理 层 、 职 能 部 门 多 位 一体 的全 面 风 险 管 理 的组 织 架 构 。 主 要 涉 及 到 ： 业 这 企 市 场 风 险 、 营 风 险 以及 人 员风 险 等 。 经 法人治理结构 、 风险管理职能部 门、 内部审计部 门、 法律事务部 门以 ３ 企 业 全 面风 险管 理 的 基本 流程 及 其他 有 关职 能 部 门。 企 业 全面 风 险 管 理 不 同于 个 别风 险管 理 ，需 要 建立 科 学 的管 理 ４３ 以 内审 为手 段 实 施 风 险导 向审 计 ． 流程 ， 以保 证 全 面 风 险管 理 工 作 开 展 的 有 序性 与有 效 性 。 现阶段 ， 企业 的内部审计 已经从最初单一的财务真实性审计 ， 过 ３１ 收集 初始 信 息 初 始 风 险 信 息 的 收 集 是 企 业 全 面 风 险 管 理 ． 渡为公司财务与合规审计 ， 而未来 的发展趋势是风险导向审计。 内部 的首 要环 节 ， 目的在 于 及 时 发 现 企 业 可 能面 临 的各 种 风 险 ， 企 业 其 为 风 险 评估 提供 依 据 。 收 集 风 险管 理 初 始 信 息 应 该 贯 穿于 企 业 所 有 的 审 计 师 对 风 险管 理 体 系 的审 计 ，是 审计 师进 行 的 一 种 独 立 客观 的监 不 内部 审 计 师 通 过 运用 系统 业务单位， 并且 作 为 一项 经 常 性 工 作 。 企业 应 该 建立 风 险 信 息 收 集 与 管 和评 价 活动 ， 受任 何 组 织 机 构 的 干 预 。
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其次，法律风险为数众多，而企业的资源却相对有限。这一矛盾决定了 必须对法律风险进行量化评估，才能分清轻重缓急，根据企业既定的目标， 将有限的资源分配到投入产出比最高的法律风险的防控上；因此，数学和统 计方法引进是法律风险管理不可缺少的内容。
团结 信赖 创造 挑战
以下是按照国 家标准委公布 的企业法律风 险指南的要求 ，在中国移动 模型基础上的 形成的国家标 准企业法律风 险管理体系建 设简介
* 资料来源：
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统模型
法律风险实证分析信息流 企业外部信息流 企业内部信息流
1
信息流入
2
风险识 别
评估改进
3
系 统
风险测
7Байду номын сангаас
控制中心
评
模
实施监
型
控
分析评 4
6
风险战
价
略
5
团结 信赖 创造 挑战
链接
国
总 体 构 建 思 路 和 方 法
家 标 准 法 律 风 险 管 理 体
系
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
目标
收集内外部相关信息
结构化地识别 企业法律风险
明确各种 法律风险的严重程度
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
再次，法律风险产生于企业经营管理的各个环节，分布在企业的各种具 体的岗位上，具有广泛性的特点。因此，要预防、控制法律风险只能在岗位 控制上做文章，要全员参与，而不能仅仅依靠企业法务部门。
最后，企业法律风险随时会随着内外部环境的改变发生变化 ，这一特点决定了我们必须对法律风险实施动态的管理。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
2、企业面临的内外部环境决定了预防性法律风险管理体系必须解决的基 本问题
第一，法律风险之所以得不到真正的重视，很大程度上因为法律专 业人员无法让管理层真正听懂、明白法律风险对企业的影响到底有多大 ，因此法律风险管理必须要用管理层听得懂的经济学的语言来描述法律 风险。
这是因为，企业法务人员人数有限、精力也有限，只能对企业规定的可 能有重大法律风险的事项以及其他部门主动要求的事项进行法律审查，这意 味着，企业具体岗位上的工作人员将在事实上承担大部分的法律风险防控责 任。这里隐含的危险是，如果某事项中包含了潜在的重大法律风险，作为非 法律专业人士，如果没有专门的培训很难识别出其中包含有这种风险，换句 话，该事项在事实上将无法送到法务人员的案头接受审查，这可能将给企业 带来灾难性的影响。因此，让法务部门独自承担法律风险监控责任，意味着 接受法律风险爆发的宿命。
分析评价 风险控制
根据工作需要，分析特定维度下的 各项法律风险指标状况
制定风险战略，明确风险态度，评 估控制现状，提出控制措施，制定 控制计划
实施监控
各部门实施风险控制计划，法务部 门负责监督检查和协调解决执行中 出现的问题
评估改进
团结
通过自评和他评，对计划落实情况 和实施效果进行评估，提出改进意 见。适时调整周期性系统参数。
第三讲企业法律风险管理的 体系化建设
团结 信赖 创造 挑战
目录
壹，我们需要什么样的法律风险管理体系 贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介 叁，企业法律风险精细化管理体系建设详解
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
企业法律风险是指基于法律规定政策规定，合同约定或企业法人理性的 正常要求，由于企业内外部环境及其变化，企业及其利益相关人的作为与不 作为以及上述因素之间的相互作用而产生的对企业目标的影响。法律风险存 在如下特点，这些特点决定了法律风险管理体系的基本特征和面貌：
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
3，综上所述，我们可以给出这样的结论： 企业需要的是以可持续稳定发展为基础目标，以降低
法律风险成本，提高利润为主要目标，以预防为重点，以 全面系统识别、量化测评为基本手段，以岗位控制为核心 ，以实证研究为基本方法，包含科学的评价体系，能够让 管理层真正听懂且能实施有效管理的动态法律风险管理体 系。
第二，没有评价就没有管理。法律风险管理必须包含科学的评价体 系，让管理层了解企业本身的法律风险的状况，并能与竞争对手或是同 行业等其他企业的法律风险状况进行比较，否则，难以获得企业管理层 的重视，法务人员也很难获得真正的动力，预防法律风险也就无从谈起
第三，中国目前尚处于社会转型期，制度法律风险与实际法律风险 存在巨大落差，潜规则盛行，对中国企业来说用实证的方法弄清楚什么 是真正的现实的法律风险意义重大。
了解不同维度下 法律风险状况
制定法律风险控制战略， 提出控制计划
确保企业 总体法律风险控制
计划有效实施
评估控制计划执行情况， 得到系统反馈信息
步骤
基本方法
信息输入
企业内外部信息输入，实证法律风险 信息输入，系统反馈信息输入
风险识别
明确法律风险分类，对照实证法律 风险清单，梳理企业流程
风险测评
确定测评维度和标准，找出标准经 营管理活动，计算风险期望值
这一特点要求法律风险管理必须通过特别的手段让非法律专业人员在其 岗位职责范围内拥有准法律专业人员的素养。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 此外，法律风险产生的原因是多样的，导致的后果也不仅仅
是法律上的，法律风险的预防也有多种的选择，因此不能将法律 的手段和方法作为预防法律风险的唯一手段和方法。例如不同的 法律风险有不同的治理方法，同一种法律风险的治理也会有不同 的方案选择，而不同的方案会产生不同的成本，因此必要要用管 理的方法来控制法律风险。
信赖 创造 挑战
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统的八大特点
➢ 信息的实证性：中国最大司法判例数据 ➢ 运行的持续性：循环的、动态的运行结
库中数十万司法判例的实证分析结果
构
➢ 识别的系统性：对企业法律风险的识别 ➢ 操作的可控性：关注法律风险中企业自