第三讲企业法律风险管理的体系化建设
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了解不同维度下 法律风险状况
制定法律风险控制战略， 提出控制计划
确保企业 总体法律风险控制
计划有效实施
评估控制计划执行情况， 得到系统反馈信息
步骤
基本方法
信息输入
企业内外部信息输入，实证法律风险 信息输入，系统反馈信息输入
风险识别
明确法律风险分类，对照实证法律 风险清单，梳理企业流程
风险测评
确定测评维度和标准，找出标准经 营管理活动，计算风险期望值
第三讲企业法律风险管理的 体系化建设
团结 信赖 创造 挑战
目录
壹，我们需要什么样的法律风险管理体系 贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介 叁，企业法律风险精细化管理体系建设详解
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
企业法律风险是指基于法律规定政策规定，合同约定或企业法人理性的 正常要求，由于企业内外部环境及其变化，企业及其利益相关人的作为与不 作为以及上述因素之间的相互作用而产生的对企业目标的影响。法律风险存 在如下特点，这些特点决定了法律风险管理体系的基本特征和面貌：
第二，没有评价就没有管理。法律风险管理必须包含科学的评价体 系，让管理层了解企业本身的法律风险的状况，并能与竞争对手或是同 行业等其他企业的法律风险状况进行比较，否则，难以获得企业管理层 的重视，法务人员也很难获得真正的动力，预防法律风险也就无从谈起
第三，中国目前尚处于社会转型期，制度法律风险与实际法律风险 存在巨大落差，潜规则盛行，对中国企业来说用实证的方法弄清楚什么 是真正的现实的法律风险意义重大。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
再次，法律风险产生于企业经营管理的各个环节，分布在企业的各种具 体的岗位上，具有广泛性的特点。因此，要预防、控制法律风险只能在岗位 控制上做文章，要全员参与，而不能仅仅依靠企业法务部门。
首先，法律风险是潜在的，尽管有些风险很容易识别，但是有些风险想 识别出来却很困难。全面系统地识别是成功预防企业法律风险的前提，因此 法律风险管理必须包含法律风险识别的方法和工具；
其次，法律风险为数众多，而企业的资源却相对有限。这一矛盾决定了 必须对法律风险进行量化评估，才能分清轻重缓急，根据企业既定的目标， 将有限的资源分配到投入产出比最高的法律风险的防控上；因此，数学和统 计方法引进是法律风险管理不可缺少的内容。
最后，企业法律风险随时会随着内外部环境的改变发生变化 ，这一特点决定了我们必须对法律风险实施动态的管理。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
2、企业面临的内外部环境决定了预防性法律风险管理体系必须解决的基 本问题
第一，法律风险之所以得不到真正的重视，很大程度上因为法律专 业人员无法让管理层真正听懂、明白法律风险对企业的影响到底有多大 ，因此法律风险管理必须要用管理层听得懂的经济学的语言来描述法律 风险。
信赖 创造 挑战
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统的八大特点
➢ 信息的实证性：中国最大司法判例数据 ➢ 运行的持续性：循环的、动态的运行结
库中数十万司法判例的实证分析结果
构
➢ 识别的系统性：对企业法律风险的识别 ➢ 操作的可控性：关注法律风险中企业自
2
风险识 别
评估改进
3
系 统
风险测
7
控制中心
评
模
实施监
型
控
分析评 4
6
风险战
价
Байду номын сангаас
略
5
团结 信赖 创造 挑战
链接
国
总 体 构 建 思 路 和 方 法
家 标 准 法 律 风 险 管 理 体
系
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
目标
收集内外部相关信息
结构化地识别 企业法律风险
明确各种 法律风险的严重程度
这一特点要求法律风险管理必须通过特别的手段让非法律专业人员在其 岗位职责范围内拥有准法律专业人员的素养。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 此外，法律风险产生的原因是多样的，导致的后果也不仅仅
是法律上的，法律风险的预防也有多种的选择，因此不能将法律 的手段和方法作为预防法律风险的唯一手段和方法。例如不同的 法律风险有不同的治理方法，同一种法律风险的治理也会有不同 的方案选择，而不同的方案会产生不同的成本，因此必要要用管 理的方法来控制法律风险。
分析评价 风险控制
根据工作需要，分析特定维度下的 各项法律风险指标状况
制定风险战略，明确风险态度，评 估控制现状，提出控制措施，制定 控制计划
实施监控
各部门实施风险控制计划，法务部 门负责监督检查和协调解决执行中 出现的问题
评估改进
团结
通过自评和他评，对计划落实情况 和实施效果进行评估，提出改进意 见。适时调整周期性系统参数。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
3，综上所述，我们可以给出这样的结论： 企业需要的是以可持续稳定发展为基础目标，以降低
法律风险成本，提高利润为主要目标，以预防为重点，以 全面系统识别、量化测评为基本手段，以岗位控制为核心 ，以实证研究为基本方法，包含科学的评价体系，能够让 管理层真正听懂且能实施有效管理的动态法律风险管理体 系。
这是因为，企业法务人员人数有限、精力也有限，只能对企业规定的可 能有重大法律风险的事项以及其他部门主动要求的事项进行法律审查，这意 味着，企业具体岗位上的工作人员将在事实上承担大部分的法律风险防控责 任。这里隐含的危险是，如果某事项中包含了潜在的重大法律风险，作为非 法律专业人士，如果没有专门的培训很难识别出其中包含有这种风险，换句 话，该事项在事实上将无法送到法务人员的案头接受审查，这可能将给企业 带来灾难性的影响。因此，让法务部门独自承担法律风险监控责任，意味着 接受法律风险爆发的宿命。
团结 信赖 创造 挑战
以下是按照国 家标准委公布 的企业法律风 险指南的要求 ，在中国移动 模型基础上的 形成的国家标 准企业法律风 险管理体系建 设简介
* 资料来源：
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统模型
法律风险实证分析信息流 企业外部信息流 企业内部信息流
1
信息流入
制定法律风险控制战略， 提出控制计划
确保企业 总体法律风险控制
计划有效实施
评估控制计划执行情况， 得到系统反馈信息
步骤
基本方法
信息输入
企业内外部信息输入，实证法律风险 信息输入，系统反馈信息输入
风险识别
明确法律风险分类，对照实证法律 风险清单，梳理企业流程
风险测评
确定测评维度和标准，找出标准经 营管理活动，计算风险期望值
第三讲企业法律风险管理的 体系化建设
团结 信赖 创造 挑战
目录
壹，我们需要什么样的法律风险管理体系 贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介 叁，企业法律风险精细化管理体系建设详解
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
企业法律风险是指基于法律规定政策规定，合同约定或企业法人理性的 正常要求，由于企业内外部环境及其变化，企业及其利益相关人的作为与不 作为以及上述因素之间的相互作用而产生的对企业目标的影响。法律风险存 在如下特点，这些特点决定了法律风险管理体系的基本特征和面貌：
第二，没有评价就没有管理。法律风险管理必须包含科学的评价体 系，让管理层了解企业本身的法律风险的状况，并能与竞争对手或是同 行业等其他企业的法律风险状况进行比较，否则，难以获得企业管理层 的重视，法务人员也很难获得真正的动力，预防法律风险也就无从谈起
第三，中国目前尚处于社会转型期，制度法律风险与实际法律风险 存在巨大落差，潜规则盛行，对中国企业来说用实证的方法弄清楚什么 是真正的现实的法律风险意义重大。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌
再次，法律风险产生于企业经营管理的各个环节，分布在企业的各种具 体的岗位上，具有广泛性的特点。因此，要预防、控制法律风险只能在岗位 控制上做文章，要全员参与，而不能仅仅依靠企业法务部门。
首先，法律风险是潜在的，尽管有些风险很容易识别，但是有些风险想 识别出来却很困难。全面系统地识别是成功预防企业法律风险的前提，因此 法律风险管理必须包含法律风险识别的方法和工具；
其次，法律风险为数众多，而企业的资源却相对有限。这一矛盾决定了 必须对法律风险进行量化评估，才能分清轻重缓急，根据企业既定的目标， 将有限的资源分配到投入产出比最高的法律风险的防控上；因此，数学和统 计方法引进是法律风险管理不可缺少的内容。
最后，企业法律风险随时会随着内外部环境的改变发生变化 ，这一特点决定了我们必须对法律风险实施动态的管理。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
2、企业面临的内外部环境决定了预防性法律风险管理体系必须解决的基 本问题
第一，法律风险之所以得不到真正的重视，很大程度上因为法律专 业人员无法让管理层真正听懂、明白法律风险对企业的影响到底有多大 ，因此法律风险管理必须要用管理层听得懂的经济学的语言来描述法律 风险。
信赖 创造 挑战
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统的八大特点
➢ 信息的实证性：中国最大司法判例数据 ➢ 运行的持续性：循环的、动态的运行结
库中数十万司法判例的实证分析结果
构
➢ 识别的系统性：对企业法律风险的识别 ➢ 操作的可控性：关注法律风险中企业自
2
风险识 别
评估改进
3
系 统
风险测
7
控制中心
评
模
实施监
型
控
分析评 4
6
风险战
价
Байду номын сангаас
略
5
团结 信赖 创造 挑战
链接
国
总 体 构 建 思 路 和 方 法
家 标 准 法 律 风 险 管 理 体
系
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
目标
收集内外部相关信息
结构化地识别 企业法律风险
明确各种 法律风险的严重程度
这一特点要求法律风险管理必须通过特别的手段让非法律专业人员在其 岗位职责范围内拥有准法律专业人员的素养。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 此外，法律风险产生的原因是多样的，导致的后果也不仅仅
是法律上的，法律风险的预防也有多种的选择，因此不能将法律 的手段和方法作为预防法律风险的唯一手段和方法。例如不同的 法律风险有不同的治理方法，同一种法律风险的治理也会有不同 的方案选择，而不同的方案会产生不同的成本，因此必要要用管 理的方法来控制法律风险。
分析评价 风险控制
根据工作需要，分析特定维度下的 各项法律风险指标状况
制定风险战略，明确风险态度，评 估控制现状，提出控制措施，制定 控制计划
实施监控
各部门实施风险控制计划，法务部 门负责监督检查和协调解决执行中 出现的问题
评估改进
团结
通过自评和他评，对计划落实情况 和实施效果进行评估，提出改进意 见。适时调整周期性系统参数。
团结 信赖 创造 挑战
壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？
3，综上所述，我们可以给出这样的结论： 企业需要的是以可持续稳定发展为基础目标，以降低
法律风险成本，提高利润为主要目标，以预防为重点，以 全面系统识别、量化测评为基本手段，以岗位控制为核心 ，以实证研究为基本方法，包含科学的评价体系，能够让 管理层真正听懂且能实施有效管理的动态法律风险管理体 系。
这是因为，企业法务人员人数有限、精力也有限，只能对企业规定的可 能有重大法律风险的事项以及其他部门主动要求的事项进行法律审查，这意 味着，企业具体岗位上的工作人员将在事实上承担大部分的法律风险防控责 任。这里隐含的危险是，如果某事项中包含了潜在的重大法律风险，作为非 法律专业人士，如果没有专门的培训很难识别出其中包含有这种风险，换句 话，该事项在事实上将无法送到法务人员的案头接受审查，这可能将给企业 带来灾难性的影响。因此，让法务部门独自承担法律风险监控责任，意味着 接受法律风险爆发的宿命。
团结 信赖 创造 挑战
以下是按照国 家标准委公布 的企业法律风 险指南的要求 ，在中国移动 模型基础上的 形成的国家标 准企业法律风 险管理体系建 设简介
* 资料来源：
贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介
国家标准企业法律风险管理系统模型
法律风险实证分析信息流 企业外部信息流 企业内部信息流
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信息流入