(完整版)质量管理体系过程识别清单表
IATF169492016质量管理体系过程识别及职责关系矩阵表
第1页 共6页8.4.2外部供方提供的过程、产品和服务控制的类型和程度8.4.2.1控制类型和程度-补充8.4.2.2法律和法规要求8.4.2.3 供应商质量管理体系要求8.4.2.3.1产品嵌入式软件8.4.2.4 供应商监督8.4.2.4.1供方监视二方审核过程8.4.2.5供应商开发8.4.2.5.1 供应商质量管理体系开发8.4.2.5.2 供应商绩效开发8.4.3. 外部供方的信息《供应商管理程序》/物料2.供方交付记录3.供方选择、评价记录4.合格供方名录5.供方考核记录6.进货检验报告2.请购单3.采购信息4.采购计划5.安全库存标准6.供应商现场评价/体系证书7.采购产品检验规范8.供方各项环保协议第2页 共6页8.5.4 产品防护8.5.4.1防护-补充÷库存周转率《产品防护管理程序》4、防护好的产品；5、优化的库存系统；6、库存材料/产品周期检查表。
4.法律法规要求5.储存场地要求6.搬运要求7.运输要求第3页 共6页第4页 共6页8. 5.1.3作业准备验证8.5.1.4停机后的验证8.5.1.7生产计划100%《生产管理程序》《委外加工单管理程序》的合格产品；2.产品入库申请单3.产品出货申请单4.产品库存标准；5.顾客的安全库存要求。
6.生产调整计划通知单程第5页 共6页IATF 16949:2016要求建立质量管理体系的运行时间，各机机构要求有3个月或6个月两种，但大部分要求6个月。
企业在申请IATF 16949:2016认证时，必须向机构提交以下资料：A、质量手册B、最近12个月内部质量审核和管理评审策划及其结果C、认可的内部审核员名单D、顾客特殊要求清单IATF 16949:2016要求申请企业至少有12个月的质量管理体系运行历史，监控有关顾客认为组织是否满足了顾客要求感受的信息、持续评价实现过程的业绩与制造过程的业绩以证实产品质量和过程效率。
第6页 共6页。
过程识别一览表
产品标识和 可追溯管理 程序
18
储存管理过程
供应商送货单
盘点表、库存表 业务部 、领料单等
帐/物/卡一 致,储存完好
盘点准确率
原材料储存 管理程序
XXXXX有限公司
过程识别一览表
序 号 过程名称 输入 输出 责任部门/人 客户期望(内部 、外部）
3/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
已校正合格和不 仪器设备、管理规定 监视和测量设备管理 合格的仪器、相 19 、管理台帐、校准/ 品质部 过程 关记录、校验报 检定计划、管理人员 告
准时交付、来 原材料采购延误 料合格 率Leabharlann 采购管理程 序16
供应商管理过程
供方基本信息、工程 供方基本信息、 监察资料、供方审核 供应商清单，供 业务部 计划 方考核结果
良好的供应商 来料合格率
供应商管理 程序
需要标识与可追溯性 已被标示的原材 品质部、生 控制的原材料,半成 明确标识,易 产品未标识累计 17 产品标识与追溯管理 料,半成品及成 产部、业务 品及成品、 于识别和追溯 发生次数 品 部 客户的要求
检验管理程 序
21
不合格品控制过程
确保出货产品 达到规范要求
批次退货率
不合格品控 制程序
22 设计开发过程
客户要求，行业要求
符合客户样板 设计开发控 设计及时完成率 要求 制程序 编号：BLT-GM-10 审核/日期：
编制/日期：
序 号 过程名称 输入 输出 责任部门/人 客户期望(内部 、外部）
2/3
过程监控制方法
绩效目标&满意度
控制文件
11
文件控制过程
质量管理体系过程识别清单(过程方法)
品管经理 所有部门
1.文件抽查合 格率 2.记录保存完 好率
《设备管理控制程序》 《应急准备和响应控制程 序》 《文件和记录控制程序》
《人力资源管理程序》 《知识管理程序》《文件 和记录控制程序》
《文件和记录控制程序》
主题 过程
子过 程
04 采购
过程
分项过程活动
过程资源
过程的输入
过程的输出
过程拥有者 岗位名称 配合部门
1.生产计划； 2.应急计划的启动时机 3.设备维护结果； 4.生产计划达成率。 5.产能分析 6.过程流程图/制造过程平面布局图 7.产品和过程的特殊特性检测结果 8.符合要求的产品
过程拥有者 岗位名称 配合部门
过程目标指标/ 绩效衡量准则
营业经理
技术服务 部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
图、因果分析图、 2.顾客满意度调查表；
维修工具
3.各种顾客反馈信息/
4.顾客退货品
1.顾客满意度调查总结报 告； 2.顾客满意结果和分析报 告； 3.统计分析和改进措施 4.投诉/退货报告
过程拥有者 岗位名称 配合部门
技术服务 经理
营业部、技 术部、品管 部、生产 部、财务 部、总经理 室
过程目标指标/ 绩效衡量准则
6.生产计划； 7.控制计划； 8.人员的能力； 9.设备的状态； 10.作业指导书
过程的输出
1.报价单 2.合同评审单 3.批准的合同/订单
1.前端输出资料 2.产品设计和开发计划； 3.工艺设计与开发各过程的相关文 件及记录（包括设计的策划、输 入、控制、输出、确认的所有要求 及相关的设计资料）； 4.试制的样品； 5、型式检验 6、工艺变更单、技术资料、记录
质量管理体系过程清单
质量管理体系过程清单质量管理体系过程清单⒈0 范围管理⑴确定质量管理体系的范围和目标⑵制定质量管理体系的政策和程序⑶分配质量管理体系的职责和权限⑷确定质量管理体系的监控和改进机制⒉0 文件管理⑴确定文件管理的需求和目标⑵制定文件管理的政策和程序⑶建立文件管理的档案系统⑷确定文件的编写、审核和批准流程⒊0 过程控制⑴确定过程控制的需求和目标⑵制定过程控制的政策和程序⑶确定关键过程的输入和输出要求⑷制定过程监控和调整的方法和标准⒋0 测量和分析⑴确定测量和分析的需求和目标⑵制定测量和分析的政策和程序⑶确定测量和分析的方法和工具⑷分析数据，提供决策依据⒌0 内审⑴确定内审的需求和目标⑵制定内审的政策和程序⑶进行内审，评估质量管理体系的运行情况⑷提出内审报告和改进建议⒍0 管理评审⑴确定管理评审的需求和目标⑵制定管理评审的政策和程序⑶进行管理评审，评估质量管理体系的有效性⑷提出管理评审报告和改进计划⒎0 不符合处理⑴确定不符合处理的需求和目标⑵制定不符合处理的政策和程序⑶识别和记录不符合⑷分析不符合的原因，制定纠正和预防措施⒏0 绩效改进⑴确定绩效改进的需求和目标⑵制定绩效改进的政策和程序⑶针对质量管理体系的相关指标和目标进行改进⑷持续改进质量管理体系，提高绩效水平附件：⒈文件管理流程图⒊不符合处理记录表法律名词及注释：⒈质量管理体系（QMS）：指组织为实现质量方针、质量目标所建立、实现、控制和持续改进的组织结构、责任、程序、资源以及活动等。
⒉文件管理：指对组织的相关文件进行编写、审核、批准、发布、存储、检索、修订和废止等活动的管理过程。
⒊过程控制：指对组织关键过程进行监控和调整，保证其稳定运行和达到预期结果的管理活动。
⒋内审：指组织对质量管理体系进行的内部评估活动，以确保其符合相关要求和有效运行。
⒌管理评审：指组织高层对质量管理体系进行的定期评估和决策活动。
⒍不符合处理：指对发生的质量问题、偏差、异常和不符合要求的处理活动，包括纠正和预防措施的制定和实施。
质量过程识别清单
质量过程识别清单
1. 输入检查：在材料或零件进入生产流程之前，必须对其进行输入检查，以确保其符合质量标准和规范。
2. 工艺流程检查：对生产过程中的每个工艺步骤进行检查，以确保每个步骤都符合质量要求。
3. 检测记录：对每个产品进行检测，并记录检测结果以便跟踪产品质量。
4. 工装检查：对所使用的每个工具和夹具进行检查，以确保其符合质量标准。
5. 校准管理：对所有量具进行校准，并定期进行检查，以确保其准确性。
6. 不良品处理：发现不良品时，必须立即停工处理，并对其进行记录和分析，以找出问题根源并改进生产流程。
7. 安全管理：对生产过程中可能出现的危险进行评估，并采取措施确保工作环境安全。
8. 员工培训：对所有员工进行培训，以确保其了解并遵守质量标准和规范。
9. 改进管理：定期对生产过程进行评估，并采取措施改进流程，提高生产效率和产品质量。
10. 文件管理：对所有质量相关文件进行管理和备份，以确保其完整性和可靠性。
质量管理体系过程清单
质量管理体系过程清单管理体系过程清单（■QMS EMS）（1）本表由审核组根据组织的实际情况完成填写：初次认证应在一阶段审核中完成；结合监督、再认证进行的转版审核，可在现场审核中确认完成；（2）组织所确定的、管理体系标准所要求的过程都应列出，确定的过程应覆盖标准的全部要求，必要时应明确过程包含的子过程或活动；（3）“相关部门”：多数过程有主责部门和相关部门之分，部分过程可能只有主责部门没有与之相关的部门，此时可以不填写；（4）对于QMS：产品制造过程和服务提供过程可在基于制造工艺和服务提供流程的基础上，对于制造和服务过程仅写一个总的即可；但提供的“产品制造工艺/服务提供流程图”应覆盖认证范围对应的产品和服务类别，且能体现其工艺技术/服务特征，并注明关键工序活动；（5）对于EMS：需要将与组织重要环境因素和需要应对的风险/机遇相关的具体子过程列出：如：XX产品的制造过程（喷漆过程）、XX产品的制造过程（电镀过程）；（6）涉及标准条款：对于结合管理体系，只有当不同标准的同一条款号有同样的内容时，只注明条款号即可（如：4.1、4.2、9.2、9.3），否则需注明该条款适用的标准（如6.1.2（E）、8.2（E）、8.2.1（Q）、8.2.2（Q））；（7）绩效参数（performance indicators ,QMS翻译为绩效指标）：是指能监测（度量）某过程绩效的量度（表述），如:顾客满意度%、合格率%、某种污染物的浓度mg/m3、耗电量度、某种有害物质的使用量吨…等；如果没有相应的绩效参数鼓励列出相关文件名称，如组织对该过程编制的文件（如：程序、作业指导书…（8）过程类型：包括主要过程（PP）、绩效评价和改进过程（E&IP）、次要过程（SP）三种类型；过程类型的判断根据MSWM11-04文件。
（9）管理体系过程清单”形成后，过程只要不发生变化，则在一个认证周期内不需重新填写；。
ISO9001-2015质量管理体系完整的管理过程识别过程管理表
6.1
7
组织架构设置、部门职能、岗位职责权限
最高管理者/人力资源部
各部门上报
职责权限划分与界定
各部门职责
部门职责划分不清，部门之间职责重叠或空缺
5.3
8
绩效评价过程
顾客满意（NPS回访）
产品NPS≥25.3%
（NPS：客户净推荐值）
最高管理者/总经办
各部门
回访资料录入明源
1、NPS回访在明源系统内随机筛选客户进行回访
1、招聘信息发布，宣传（招聘院校确定）
2、筛选简历
3、组织面试（初试和复试）
4、签约入职
人员入职
1、信息不对称
2、测评风险
招聘管理规定
社会招聘员工试用期管理办法
招聘面试基本技巧
7.1.2
/7.2
14
培训
培训满意度80%以上
各部门、子公司形成相应的培训计划提报至人力资源部
1、汇总审批培训计划
2、确定培训对象、时间
档案管理知识
7.5
28
工作环境管理
每两月定期检查一次
办公环境管理办法
7.1.4
29
后勤保障
员工住宿、就餐、文体活动，车辆租用，接待，会议管理等
子公司员工住宿餐饮服务评价管理办法
会议汇报及工作交流材料管理办法
员工工作就餐管理办法
外派员工宿舍管理办法
员工文体活动管理办法
7.1.4
/7.4
30
知识管理
创新及合理化建议管理
2、各部门梳理相关序列人员，确定评价名单
3、评价活动开展
4、评价结果确定、汇总
5、结果反馈与应用
1、绩效考评结果报告单
ISO9001质量管理体系过程识别一览表
保证生产和体系的运行
培训合格率
人力资源管理程序
沟管理程序
S3
设施设备管理过程
设备采购计划、设备保养计划、设备保养规范、设备保养、维护要求
设备操作规范、日点检表、设备保养的相关记录
生产部
保证生产设备正常运行
设备完好率
厂房和设施设备管理程序
S4
采购及供应商管理过程
材料证明等信息、采购资料、采购信息、供方基本信息、工程监察资料、供方审核计划
了解客户对提供产品的满意情况
顾客抱怨件数、顾客满意度分数
客户沟通投诉和满意调查程序、沟通管理程序
S1
文件化信息管理过程
体系文件控制要求、新项目的更改
文件一览表、文件分发记录、记录清单
品控部
满足相关方的要求
差错率
文件化信息管理程序
S2
人力资源管理过程
岗位/培训需求，培训计划，学员
培训记录表，培训登记、增加知识的学员、考核结果
品控部
依据改进方案有效消除不合格原因、防止和避免问题再次发生，以达到客户满意
不符合、不合格整改及时率
不符合与纠正措施控制程序
批准：编制：
公司的环境、相关方要求、风险和机遇识别
公司环境识别一览表、相关方要求识别一览表、风险识别一览表
管理层
见《相关方要求识别一览表》
相关方要求满意度
质量管理体系策划持续
风险和机遇关程序
M2
管理评审过程
内部审核结果、过程的业绩和产品的符合性、纠正措施的情况、影响体系的变更、以往管理评审的结果、改进的建议
管理评审报告，纠正措施报告
竞争对手数据、顾客满意监视结果、产品符合性、产品实物质量数据、供方业绩
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附件5: 锐诚信质量管理体系过程识别清单表（1）
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锐诚信质量管理体系过程识别清单表（2）
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锐诚信质量管理体系过程识别清单表（3）
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锐诚信质量管理体系过程识别清单表（4）
主题过程子过程
分项过程活动过程的输入过程的输出
过程责任者
过程目标指标/绩效衡量准则
支持过程及活动的方
法/程序文件
责任部门配合部门
管理过
程MP
资源提
供
资源提供
①业务计划；②人员需求；
③产品需求；④管理评审报
告；⑤安全生产
机器设备需求计划人力资源计划总经理PMC计划完成率
《能力与意识管理程
序》《设施管理》
《公司知识管理》
管理职
责
:只责与权限①职能分配、②沟通接口①组织结构图②职责规定总经理-办公室:组织结构图及岗位职能描述表《岗位职务说明书:管理评审
①管理评审策划；②体系运行
状况；③计划完成情况；④质
量目标表现趋势；⑤质量趋
势；⑥不良质量成本；⑦顾客
满意趋势
①管理评审报告
②任何与质量管理体系及产品
有关的改善措施
总经理管理者代表管理评审实施的及时性
《管理评审控制程
序》《应对风险和机
遇管理程序》
方针目
标策划
①质量方针的制定；②业务计
划的制定；③质量目标的制定
市场信息，包括经验和预测的
信息、公司级数据
①质量方针②公司长短期业务计
划、③公司质量目标
总经理各部门
按规定时间发布质量方针、质量
目标及业务计划
《沟通管理程序》
①业务计划㈩②质量目标的
监视、分析
①各部门的运行结果；②质量
目标的完成情况及其绩效趋势
①运行结果分析；②质量目标达成
情况分析
总经理各部门质量目标达成率目标管理规程
数据分
析
公司级数据的分析与使用
公司内统计数据的结果及其绩
效趋势竞争对手数据
①措施制定；
②相关的决策；
③业务计划评审和更新
管理代表各部门
《数据分析管理程
序》统计技术的应用、SPC MS A控制计划；MSA计划X-R 图；P 图；MSA分析品质部各部门①CPK/CMK②MSA吉果内部
审核
内部审核
①审核计划；②内审员；③ 前
次内审及管评输岀；④顾客投
诉退货；⑤体系/过程产品审
核清单等
内部审核报告；不符合项报告；纠
正措施跟进
管理者代表各部门
《内部审核管理程
序》
改进
过程
持续改进
持续改进项目提案持续改进技
术
持续改进计划；持续改进项目跟进
表；持续改进项目总结与评定
总经理、管
理者代表
各部门持续改进完成率
《持续改进管理程
序》纠正措施
①过程设计开发评审；②审核
/顾客投诉；③产品监控和测
量数据分析；④过程监控和测
量数据分析等
纠正及预防措施要求书纠正预防措
施登记表品质部各部门纠正预防措施直效性
《纠正与预防措施
管理程序》
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Huizhou RCX communication technology Co., LTD
编制/日期: 审批/日期:。