IATF16949质量管理体系过程与文件对照清单
好好学习社区IATF16949质量管理体系过程与文件对照清单
序号过程
代码
过程名称二级文件名称文件编号三级文件名称对应表单名称
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年限
归属部
门
1 COP01 产品服务
要求
合同评审控制程
序
QP/YX-02
FORM/YX-02表1 重大合同评审表
FORM/YX-02表2 合同/订单评审表
FORM/YX-02表3 订单下达评审表
FORM/YX-02表4 产品销售表
FORM/YX-02表5 订单重大变更通知书
15
年
营销部
2
COP02 过程设计
开发
产品质量先期策
划控制程序
QP/JS-02 FORM/JS-02表1-- FORM/JS-02表72
15
年
技术部
3 MI/JS-10 工程更改管理办
法
FORM/JS-10表1 变更申请单
FORM/JS-10表2 变更通知单
FORM/JS-10表3 制造过程4M变更记录
FORM/JS-10表4 工程变更清单
FORM/JS-10表5 技术通知单
3年技术部
4 MI/JS-11 样品管理办法FORM /JS-11表1 首件/首批样品认可报告3年技术部
5 MI/JS-12 试生产管理办法FORM/JS-02表47 试生产通知书
FORM/JS-02表49 试生产评审表
3年技术部
6 MI/JS-14 试制管理办法FORM/JS-02表35 试制申请表
FORM/JS-02表62 样品包装评价表
FORM/JS-14表1 机加工调机尺寸记录表
3年技术部
7 MI/JS-15 特殊特性管理办
法
FORM/JS-15表1 顾客特殊特性一览表
FORM/JS-02表7 产品和过程特殊特性清单
3年技术部
序号过程
代码
过程名称二级文件名称文件编号三级文件名称对应表单名称
保存
年限
归属部
门
8 MI/JS-16 验证岗位管理办
法
FORM/JS-16表1 验证岗位设置计划
FORM/JS-16表2 验证岗位人员职责与逐级
上报流程
FORM/JS-16表3 验证岗位产品检验记录表
FORM/JS-16表4 验证岗位巡视记录表
FORM/PZ-13表3 快速反应问题收集表
3年技术部
9 MI/JS-17 防错验证管理办
法
FORM/JS-17表1 防错装置清单
FORM/JS-17表2 防错验证失效后纠正措施
计划表
FORM/JS-17表3 防错验证检查表
3年技术部
10
COP02 过程设计
开发
MI/JS-18
回炉料分级管理
办法
无技术部
11 MI/JS-19 技术文件管理办
法
FORM/JS-10表2 变更通知单
FORM/JS-10表5 技术通知单
FORM/QG-02表1 文件受控目录清单
FORM/QG-02表2 文件和资料发放回收登记
表
FORM/QG-02表3 文件发放范围确定表
FORM/QG-02表5 文件领用、修订、换版、
销毁申请单
FORM/QG-02表7 文件销毁清单
3年技术部
12 MI/JS-21 汽车安全件
（D/TLD）管理办
法
FORM/ JS-21表1 TLD零件特性清单
15
年
技术部。
IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标
出 f)
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
1、公司经营计划 2、生产节拍要求 3、设备能力要求 4、新产品开发需要 5、老产品更改需要 6、设备设施改造要求 7、现有设备状况 8、相关的图纸资料 9、维修申请 10、工作环境和安全的要求 11、顾客特定要求 12、法律法规要求 13、顾客提供的设备
1.对客户的要求采 供部组织相关部门 进行识别 2.在确定与客户签 署合同前落实合同 评审事宜 3.顾客财产进行验 收和定期检查确认
1.合同评 审控制程 序 2.顾客供 方财产控 制程序 3.顾客特 殊要求控 制程序
别的要 求，重新 识别，采 取补救措 施，并与 顾客达成 一致。 与顾客确 认备用方
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
1.生产计划及变更 通知 2.采购计划
1.办公设施、 网络系统 2.环境设施
库存周转率 ≥2.0
★
第 1 页，共 8 页
生产订单完成 率≥100%
1.生产计划编制
不合理，导致无
法按时交货，延 误产品交付 2.没有响应应急
一般风 险
计划，生产不能
准时完成计划
1.公司产能研究，
1.顾客投 诉及罚款
合理安排生产计划 销售人员每日全程 跟踪生产计划的进 度
按FIFO不符合客
IATF16949质量管理体系过程与职责对照表
COP-5
客户反馈过程
▲
△
▲
△
作业要领书管理基准
工程管理規定
△
6.3/6.4/7.5.1/7 ▲ .5.2/7.5.4/8.2.
3
工程检查实施基准 初期流动管理基准 标准样品管理基准 应急计划管理基准
盘点基准
顾客支给品管理要领
▲ 7.2/7.5.1/7.5.5
部品管理基准 出货检查实施基准
△
△
▲
8.2.1/8.5.2/8.5 .3
始业点检要领 電極交换手引
标签管理要领 标签发行要领 部品保管要领 容器购入要领 服务部品包装作成要领 捆包资材购入要领 原材料出入库保管要领 受入作业要领
计测器定期点检要领 计测器登录要领
计测器始业点检要领
检查报告书作成要领 品质确认要领
组立不适合品处理要领
第 2 页，共 2 页
▲
7.5.3/7.5.5
在库管理基准 荷姿设定基准 批次管理基准 部品识别管理基准 部品管理基准 保修品荷姿设定基准
7.6
7.4.3/8.2.4
△
8.3
计测器管理基准
检验实验管理基准 受入检查实施基准 不适合品处理基准 特别采用管理基准
模具制作标准 治工具制作基准 溶接機条件管理要領 设备能力及要员计划作成要领
顾客满意度评价基准 客户投诉处理基准
生产手配书作成要领 生产计划作成要领
生产准备计划确认基准 作业要领书作成手引（组立）
作业习熟训练要领 工程品质确认表作成要领（组立）
作業中断時処理要領
支给部品出库要领 叉车作业要领 出货作业要领
市场索赔处理向导 客户退货品处理向导
MP-1 目标管理控制过程 ▲
IATF16949质量管理体系过程与文件对应表18.12.21
技术部
14
MI/DQ.JS-23
控制计划管理办法
FORM/DQ.JS-02表28控制计划
FORM/DQ.JS-02表56控制计划检查表
15年
技术部
15
COP02
过程设计开发
生产件批准控制程序
QP/DQ.JS-03
FORM/DQ.JS-02表25过程流程图
FORM/DQ.JS-02表27潜在失效模式及后果分析
回炉料分级管理办法
无
技术部
11
MI/DQ.JS-19
技术文件管理办法
FORM/DQ.JS-10表2变更通知单
FORM/DQ.JS-10表5技术通知单
FORM/DQ.QG-02表1文件受控目录清单
FORM/DQ.QG-02表2文件和资料发放回收登记表
FORM/DQ.QG-02表3文件发放范围确定表
FORM/DQ.QG-02表5文件领用、修订、换版、销毁申请单
6S管理办法
FORM/DQ.QG-21表16S检查月度考核汇总表
3年
办公室
41
MP06
改进
持续改进控制程序
QP/DQ.PZ-06
FORM/DQ.PZ-06表1持续改进方案表
FORM/DQ.PZ-06表2年度持续改进方案计划表
FORM/DQ.PZ-06表3持续改进方案追踪记录表
FORM/DQ.PZ-06表4持续改进成果报告
FORM/DQ.QG-10表4组织绩效汇总表
3年
办公室
34
MI/DQ.QG-22
信息交流管理办法
FORM/DQ.QG-22表1工作联系单
3年
办公室
35
MP05
IATF16949质量管理体系过程与文件对照表
15
S8不合格
26
不合格控制程序
质检部
16
M4内部审核
27
内部审核控制程序
综合办
28
过程审核控制程序
29
产品审核控制程序
17
M5管理评审
30
管理评审控制程序
高层/质检部
31
质量成本控制程序
18
M6持续改进
32
纠正和预防措施控制程序
质检部
33
持续改进控制程序ห้องสมุดไป่ตู้
质检部
7
MSA控制程序
6
S1人力资源
8
组织知识管理程序
综合办
9
文件与记录控制程序
7
S4知识信息
10
信息交流沟通控制程序
综合办
11
文件与记录控制程序
8
C1产品服务要求
12
顾客相关过程控制程序
经营部
9
C2设计开发
13
项目管理与APQP控制程序
工程部
14
工程变更控制程序
15
PPAP控制程序
16
FMEA控制程序
质量管理体系过程与文件对照表
序号
过程名称
规范序号
文件化信息-过程控制程序
归口部门
1
M1组织环境
1
产品安全控制程序
高层/工程部
2
M2风险机遇
2
风险机会控制程序
高层/综合办
3
M3经营计划
3
经营计划管理程序
高层/质检部
4
数据分析与统计过程控制程序
4
S2基础设施
5
生产设备控制程序
IATF16949标准及程序文件对照表
德信诚培训网IATF16949：2016标准条款及相关联的程序文件（过程识别必备）8.2；8.2.1；8.2.1.1；8.2.1.2 C1市场营销APQP产品质量先期策划管理程序项目部8.2.2；8.2.2.1C2报价及项目确定APQP产品质量先期策划管理程序项目部MSA测量系统分析控制程序品质部8.2.3；8.2.3.1；8.2.3.1.1；8.2.3.1.2；8.2.3.1.3；8.2.3.2；8.2.4C3订单管理合同评审管理程序销售部APQP产品质量先期策划管理程序项目部8.3；8.3.1；8.3.1.1；8.3.2；8.3.2.1；8.3.2.2；8.3.2.3；8.3.3；8.3.3.2；8.3.3.3；8.3.4；8.3.4.1；8.3.4.2；8.3.4.3；8.3.4.4；8.3.5；8.3.5.2；8.3.6；8.3.6.1C4过程设计和研发PFEMA潜在失效模式及后果分析管理程序工程部PPAP生产件批准管理程序工程部工程变更管理程序生产部APQP产品质量先期策划管理程序项目部8.5；8.5.1；8.5.1.1；8.5.1.2；8.5.1.3；8.5.1.4；8.5.1.7；8.5.2；8.5.2.1；8.5.3C5产品制造制程管理程序生产部产品标与可追溯性管理程序生产部APQP产品质量先期策划管理程序项目部控制计划管理程序工程部NA C6产品交付包装、贮存、搬运及交付管理程序PMC部8.5.5；8.6.1；8.5.5.2C7顾客反馈处理客户服务管理程序销售部APQP产品质量先期策划管理程序项目部5.1；5.1.1；5.1.1.1；5.1.1.2；5.1.1.3；5.1.2；5.2；5.2.1；5.2.2；5.3；5.3.1；5.3.2 M1领导作用管理职责管理程序行政部6.1；6.1.1；6.1.2；6.1.2.1；6.1.2.3；6.2；6.2.1；6.2.2；6.2.2.1；6.3M2策划风险管理管理程序品质部紧急应变管理程序品质部9.1.3；9.1.3.1 M3分析和评价分析评价及改进管理程序品质部9.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4；9.2.2.5M4内部审核产品审核管理程序品质过程审核管理程序品质体系审核管理程序品质部9.3；9.3.1；9.3.1.1；9.3.2；9.3.2.1；9.3.3；9.3.3.1M5管理评审管理评审管理程序品质部质量成本管理程序品质部10；10.1；10.2；10.2.1；10.2.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5；10.2.5.1；10.2.6；10.3；10.3.1M6改进纠正与预防管理程序品质部分析评价及改进管理程序品质部7.1.3；7.1.3.1 S1基础设施管理设备、设施管理程序生产部7.1.5；7.1.5.1；7.1.5.1.1；7.1.5.2；7.1.5.2.1；7.1.5.3；7.1.5.3.1；7.1.5.3.2S2监视和测量资源管理监视和测量资源管理程序品质部MSA测量系统分析控制程序品质部7.2；7.2.1；7.2.1.1；7.3；7.3.1；7.3.2 S3人力资源管理人力资源管理程序行政部7.5.2；7.5.3；7.5.3.1；7.5.3.2；7.5.3.2.1；7.5.3.2.2 S4文件记录管理文件与资料管理程序品质记录管理程序品质8.4；8.4.1；8.4.1.1；8.4.1.2；8.4.1.3；8.4.2；8.4.2.1；8.4.2.2；8.4.2.3；8.4.2.3.1；8.4.2.4；8.4.2.4.1；8.4.2.5；8.4.2.5.1；8.4.5.2.2；8.4.3；8.4.3.1 S5采购控制采购管理程序采购部供应商管理程序采购部8.5.1.5；8.1.5.6 S6生产设备管理设备设施管理程序生产部8.5.1.5；8.1.5.6 S7工装管理模具管理程序工程部8.5.4；8.5.4.1 S8产品防护包装、贮存、搬运及交付管理程序PMC8.6；8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.6 S9产品和服务放行进料检验控制程序品质部制程检验控制程序品质部出货检验控制程序品质部8.7；8.7.1；8.7.1.1；8.7.1.2；8.7.1.3；8.7.1.4；8.7.1.5；8.7.1.6；8.7.2 S10不合格控制不合格控制程序品质部9.1；9.1.1；9.1.1.1 NA SPC统计过程控制管理程序品质部9.1.2；9.1.2.1 S11顾客满意度测量顾客满意度测量管理程序销售部。
ISO9001 IATF16949条款与过程对照表
4 4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.4 4.4.1 4.4.1.1 4.4.1.2 5 5.1/5.1.1 5.1.1.1 5.1.1.2 5.1.1.3 5.1.2 5.2 5.2.1 5.2.2 5.3 5.3.1 5.3.2 6 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.2.1 6.1.2.2 6.1.2.2
8.6.4
8.6.5 8.6.6 8.7/8.7.1 8.7.1.1 8.7.1.2 8.7.1.3 8.7.1.4 8.7.1.5 8.7.1.6 8.7.1.6 8.7.2
9 9.1/9.1.1 9.1.1.1 9.1.1.2 9.1.1.3
9.1.2 9.1.2.1 9.1.3
● ●
● ● ●
●
☆管理评审--补充
9.3.1.1
●
管理评审的输入
9.3.2
●
☆管理评审输入-补充
9.3.2.1
●
管理评审的输出
9.3.3
●
★管理评审的输出--补充
9.3.3.1
●
改进
10
改进/总则
10/10.1
●
不符合和纠正措施
10.2/10.2.1 /10.2.2
●
☆问题解决
10.2.3
●
☆防错
10.2.4
●
★保修管理体系
8.2.2
☆与产品和服务有关要求确定--补 充
8.2.2.1
与产品和服务有关要求的评审 8.2.3、8.2.3.1
☆产品和服务要求的评审--补充
8.2.3.1.1
☆顾客指定的特殊特性
8.2.3.1.2
☆组织制造Байду номын сангаас行性
IATF16949受控文件清单
受控文件清单BX/QR7606 监测设备申购单BX/QR7607 监测设备报废审批表BX/QR7608 监测设备启用、封存申请单BX/QR8201 顾客满意度调查计划(24)BX-QP-13顾客满意度调查管理程BX/QD8201BX/QR8202 顾客满意度调查表(C5 顾客满意)BX/QR8203 顾客满意度调查分析报告BX/QR8204 年度内部审核计划(25)BX-QP-04内部审核控制程序BX/QR8205内部质量审核实施计划(M4 内部审核)BX/QR8236 内审检查表BX/QR8207 不符合项报告BX/QR8208 不符合项分布表BX/QR8209 质量体系审核报告BX/QR8210 内审首末次会议签到表BX/QR8211过程审核计划BX/QD8202BX/QR8212 过程审核表BX/QR8213 过程审核评价报告BX/QR8214 产品审核计划BX/QD8203BX/QR8215 产品质量审核记录表BX/QR8216 产品质量审核评价报告BX/QD8204 外购外协件检验/试验指导书BX/QR8217 外购外协件产品入库检验记录(26)BX-QP-21检验和试验控制程序BX/QD8205 半成品检验/试验指导书BX/QR8218 过程检验记录(S9 检验和试验)BX/QD8206成品检验/试验指导书BX/QR8219 成品检验记录BX/QR8220出货检验报告BX/QR8301 不合格品评审及处置单(27)BX-QP-20不合格品控制程序BX/QR8302 退货单(S10 不合格品控制)BX/QR8303让步接收申请单BX/QD8301BX/QR7538退料单BX/QR8304 返工单BX/QR8305 产品特采放行单BX/QR8306 报废申请单BX/QR8307不合格品统计表BX/QR8501年度持续改进项目计划表(28)BX-QP-18数据分析和持续改进程BX/QR8502 持续改进项目实施验证报告(M5 持续改进)BX/QR8301 不合格品评审及处置单(29)BX-QP-19纠正和预防措施管理程BX/QR8503 纠正预防措施通知单(S11 纠正和预防措施)BX/QD8501BX/QR7545 顾客反馈意见处理书BX/QR8504 纠正预防措施一览表BX/QR85058D报告编制/日期: 批准/日期: 3.2010年返工（返修）作业指导书3年无5年过程审核指导书 VDA6.33年产品审核指导书 VDA6.5 8D编写指导书3年3年顾客满意度统计分析方法长期无3年。
IATF16949质量手册-附有过程与条款对应表
XXX-QM2016 XXXX实业有限公司质量手册（依据IATF16949∶2016标准编制）版本： A/0编制：审核：批准：分发：发布日期：2017年XX月XX日实施日期：2017年XX月XX日0.4 质量手册颁布令本公司质量手册是按照IATF16949:2016服务于本公司的详细要求，结合本公司规模、人员状况及产品特点而建立的质量管理体系文件。
本手册颁布了本公司的质量方针和质量目标，描述了本公司的质量管理体系的要求，质量管理体系所需过程及过程之间的相互关系及其质量管理体系文件的相互引用。
本手册规范了本公司为实施质量管理，开展质量活动，质量控制，质量改进等采用的过程方法，管理的系统方法。
质量手册是实现质量方针、质量目标的法规性、纲领性文件，对内使本公司的质量管理有章可循，有法可依，对外用以证实本公司有能力并持续提供满足顾客要求的产品，实现对顾客的承诺，并取得顾客的信任。
希望本公司全体员工认真学习并坚决贯彻执行，为提高管理水平，产品质量水平，技术水平，企业文化水平，为实现本公司的质量方针、质量目标而作出更多的贡献！现予颁布并正式施行。
总经理：年月日0.5 质量方针、质量目标颁布令1) 质量方针1.1) 本公司的质量方针是:以人为本、创新发展、持续改进、铸造名牌。
1.2) 质量方针内涵：a) 人是质量活动的主体，也是质量活动的客体，而21世纪是质量的世纪，有质量的企业才有生命力，才会有市场。
人的积极性、主观能动性、创造性的充分发挥，人的素质的全面发展和提高，既是质量管理的基础条件，也是应达到的效果之一。
人人充分参与企业良好运作的必备条件，当每个人的才干得到充分发挥并能创新和持续改进时，企业才能获得最大收益。
b) 市场上挑战与机遇并存，变化莫测的国内外市场及越来越高的质量标准要求向企业发起了新的挑战，也给企业提供了新的机遇。
企业只有提高质量意识，实施创新发展和品牌战略，才能大大提高企业的竞争能力。
所以企业必须把质量管理制度和人文精神有机结合在一起，通过“高质、低耗、周期短、效率高”的管理机制，增长公司效益，从而让企业迎接新的挑战、抓住发展机遇。
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
第 1 页，共 3 页
备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
28
第三阶段工作保证计划书（过程设计和开发）
29
正式过程流程图
APQP小组 运营部 品质部 品质部 技术部 技术部 品质部 品质部 品质部 APQP小组 技术部 APQP小组 APQP小组
第 2 页，共 3 页
备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
59
第五阶段工作保证计划书（反馈、评定和纠正措施）
60
制造过程质量记录
61
Cpk分析报告
30
过程流程图检查表
31
产品和过程特殊特性清单（正式）
32
特殊特性矩阵图
33
车间平面布置图
34
过程潜在失效模式及后果分析(PFMEA)
35
包装标准与规范
36
产品过程质量检查表37源自BOM表（正式）38
控制计划表（试生产）
39
SOP作业指导书
40
SIP检验指导书
41
包装作业指导书
42
测量系统(MSA)分析计划
55
零件提交保证书
56
控制计划表（生产）
57
产品质量策划总结和认定报告
58
第四阶段评审报告（产品和过程确认）
第五阶段：反馈、评定和纠正措施
负责部门 计划开始时间 计划完成时间 APQP小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 生产部 FMEA小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 技术部 品质部 技术部 品质部 品质部 技术部 APQP小组
IATF16949过程文件对照表
责任部门
过程名称 M1组织环境过程 M2领导作用过程 M3风险和机遇过程 M4经营管理过程 M5数据分析和评价过程 M6内部审核过程 M7管理评审过程 M8质量改进过程 C1顾客要求评审过程
C2设计和开发过程
C3产品生产与服务过程
C4产品交付与服务过程 C5顾客满意度管理过程 S1人力资源管理过程 S2基础设施与环境管理过程
S3监视和测量资源管理过程
S4知识信息管理过程 S5文件与记录管理过程 S6采购与供应商管理过程 S7标识和可追溯性管理过程 S8产品防护与储存管理过程 S9产品监视与测量管理过程 S10不合格品管理过程
IATF16949过程文件对照表
相关文件 《组织内外部环境与相关方期望管理控制程序》 《管理职责程序》 《风险和机遇应对控制程序》 《应急计划控制程序》 《目标方案控制程序》 《SPC控制程序》 《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》 《纠正及预防措施控制程序》 《订单评审控制程序》 《APQP产品质量先期策划控制程序》 《PPAP控制程序》 《FMEA潜在失效模式及后果分析管理程序》 《工程变更控制程序》 《生产计划控制程序》 《制程控制程序》 《控制计划管理程序》 《包装、贮存、搬运及交付管理程序》 《客户满意度管理程序》 《客户投诉控制程序》 《人力资源控制程序》 《设备及治具管理程序》 《全面生产维护控制程序》 《监视与测量设备控制程序》 《MSA控制程序》 《知识管理程序》 《沟通参与协商控制程序》 《文件记录控制程序》 《供应商管理控制程序》 《采购控制程序》 《标识和可追溯性控制程序》 《包装、贮存、搬运及交付管理程序》 《产品监视和测量控制程序》 《不合格品控制程序》