广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同
证券投资基金基金合同样本5篇
证券投资基金基金合同样本5篇篇1基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的契约，为明确各方当事人的权利和义务，保护基金投资者的合法权益，特制订本基金合同样本。
本合同样本内容丰富、严谨，旨在确保各方权益得到充分保障。
一、基金合同概述本合同是基金管理人与基金投资者之间订立的关于设立、运营和管理证券投资基金的契约。
本合同明确了基金的投资目标、投资策略、运作方式、风险揭示、基金管理人的职责、基金投资者的权利和义务等重要事项。
二、基金基本情况本合同涉及的证券投资基金（以下简称“本基金”）是由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关规定，以公开募集方式设立的证券投资基金。
本基金的投资目标为追求长期资本增值，主要投资于证券市场，包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。
三、基金管理人与投资者1. 基金管理人：负责基金的投资决策、日常管理以及基金份额登记等事项。
2. 投资者：指持有本基金基金份额的自然人、法人或其他组织。
四、基金投资与运作1. 投资目标：本基金的投资目标为追求长期资本增值。
2. 投资策略：本基金将遵循价值投资理念，注重风险控制，稳健投资。
3. 运作方式：本基金采用公开募集方式设立，通过证券交易所或其他合法途径进行交易。
4. 资产配置：本基金将根据市场情况和投资策略，灵活配置各类资产。
五、风险揭示与承担1. 风险揭示：本基金存在市场风险、政策风险、信用风险等，投资者应充分了解并承担相应风险。
2. 风险提示：投资者应充分了解本基金的投资风险，谨慎投资。
3. 风险承担：投资者应根据自身风险承受能力进行投资，并承担投资风险。
六、基金管理人的职责与义务1. 职责：制定投资策略、管理基金资产、披露信息、处理日常事务等。
2. 义务：恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉地履行职责，保护投资者的合法权益。
七、投资者的权利和义务1. 权利：享有知情权、表决权、收益权等。
2. 义务：遵守法律法规、遵守本基金合同约定等。
证券投资基金合同例文7篇
证券投资基金合同例文7篇篇1一、前言根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规的规定，为保证投资人的合法权益，规范基金管理人的运作行为，明确各方当事人的权利和义务，特制定本合同。
本合同是基金管理人与投资人之间签订的具有法律约束力的文件，用于设立并规范一只证券投资基金（以下简称“本基金”）的相关事宜。
二、定义和释义在本合同中，除非另有说明，以下术语具有以下含义：1. 证券投资基金：指由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其他法律法规的规定设立并管理的投资基金。
2. 投资人：指购买本基金份额的个人或机构。
3. 基金管理人：负责管理和运作本基金的机构。
4. 基金托管人：负责保管本基金财产，并对基金管理人的运作行为进行监督的机构。
三、基金合同的目的和宗旨本基金合同的目的是明确基金管理人、投资人和基金托管人之间的权利和义务关系，保护投资人的合法权益，规范本基金的运作行为，实现基金资产的增值。
四、基金的基本情况1. 基金名称：____________________证券投资基金。
2. 基金类型：____________________（如股票型基金、债券型基金等）。
3. 基金规模：____________________（具体数额）。
4. 基金期限：____________________（基金存续的时间）。
五、基金份额的发行和认购1. 基金份额的发行：基金管理人按照法律法规的规定发行基金份额。
2. 认购方式：投资人应按照法律法规的规定及本合同的约定进行认购。
3. 认购价格：每份基金份额的认购价格及认购费用按照相关法律法规及本合同约定确定。
六、基金管理人的职责和义务1. 负责本基金的设立、投资、管理和运作。
2. 依法披露本基金的信息。
3. 保护投资人的合法权益。
4. 其他职责和义务。
七、投资人的权利和义务1. 享有本基金的收益权。
2. 对本基金的运作享有知情权。
3. 有权参加本基金的持有人大会，并行使表决权。
证券投资基金基金合同范文5篇
证券投资基金基金合同范文5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1证券投资基金基金合同甲方：基金管理人：地址：法定代表人：电话：传真：乙方：基金托管人：地址：法定代表人：电话：传真：为了规范证券投资基金基金合同的订立，确保基金管理人和基金托管人的权益以及基金投资者的合法权益，经双方协商一致，特订立如下基金合同：第一条基金的名称和基金代码1.1 基金的名称为_________，基金代码为__________。
第二条基金的类型2.1 基金的类型为_________（比如：股票型基金、债券型基金等）。
第三条基金的规模3.1 基金合同生效后，基金的规模为人民币_____________元整。
第四条基金的募集方式4.1 基金管理人应当按照中国证监会的相关规定，通过公开募集、私募基金等方式募集基金资产。
第五条基金的投资对象和范围5.1 基金管理人应当按照中国证监会的相关规定，合理投资基金资产，确保基金资产的安全性、流动性和收益性。
第六条基金的投资标的6.1 基金管理人应当按照基金合同约定，选择合适的投资标的进行投资，不得违反法律法规，不得损害基金投资者的合法权益。
第七条基金的投资方式7.1 基金管理人可以通过直接投资、间接投资等方式进行基金投资。
第八条基金的投资比例8.1 基金管理人应当严格控制基金的投资比例，确保基金投资的安全性和稳定性。
第九条基金的投资期限9.1 基金的投资期限为________年，自基金合同生效之日起计算。
第十条基金的清算和分配10.1 基金管理人应当根据基金合同的约定，按照基金法律法规的规定，定期对基金进行清算，并按照基金合同的约定进行分配。
第十一条基金的费用11.1 基金管理人应当严格控制基金的运作费用，确保基金投资者的利益。
第十二条基金的风险提示12.1 基金管理人应当根据基金的投资策略和基金的投资风险，向基金投资者做出风险提示，并提醒基金投资者注意基金的风险。
第十三条基金合同的生效和变更13.1 基金合同自双方签署并加盖公章后生效，任何变更须双方协商一致，并经双方授权的代表签署变更协议后生效。
广发证券 融资融券合同6篇
广发证券融资融券合同6篇篇1合同编号：[合同编号]甲方（投资者）：[甲方姓名]乙方：广发证券股份有限公司鉴于甲方拟在乙方处开展融资融券交易，为明确双方权利义务，达成以下协议：一、声明与承诺甲乙双方就融资融券交易的相关事宜，在充分了解相关法律、法规的基础上，根据自愿、平等、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下协议。
双方确认已阅读并理解本合同所有条款，并自愿遵守和履行。
二、融资融券业务概述融资融券业务是指投资者通过向证券公司融资买入证券或融券卖出证券的方式进行的证券交易活动。
本合同涉及的融资融券业务包括融资买入和融券卖出。
三、融资融券账户管理1. 甲方应在乙方处开设普通账户和融资融券账户，用于进行融资融券交易。
2. 甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
因密码泄露导致的损失，由甲方自行承担。
3. 乙方有权对甲方的融资融券账户进行监管，确保账户合规运作。
四、融资交易条款1. 融资交易是指甲方通过乙方融资买入证券。
融资交易的具体事项包括融资额度、融资期限、融资利率等，按照乙方的相关规定执行。
2. 甲方应按时偿还融资债务，否则乙方有权采取相应措施进行追偿。
五、融券交易条款1. 融券交易是指甲方通过乙方融券卖出证券。
融券交易的具体事项包括融券品种、融券期限、融券费率等，按照乙方的相关规定执行。
2. 乙方有权根据市场情况和自身业务需求调整融券交易的相关政策。
3. 甲方应确保融券来源合法，不得侵害他人权益。
六、保证金及担保物1. 甲方进行融资融券交易时，应按规定缴纳保证金。
2. 乙方有权根据市场情况和风险状况调整保证金比例。
3. 甲方提交的担保物应符合乙方的相关规定。
七、风险揭示与承担1. 甲乙双方应充分了解融资融券交易的风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 甲方应自行承担融资融券交易的风险，并遵循“买者自负”的原则。
3. 乙方在进行融资融券业务时，应遵守相关法律法规，尽力维护客户利益。
八、违约责任与纠纷解决1. 甲乙双方如违反本合同的约定，应承担相应的违约责任。
有关证券投资基金基金合同(一)5篇
有关证券投资基金基金合同（一）5篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（基金管理公司）：____________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方参与乙方管理的证券投资基金事宜，经友好协商，达成如下协议：一、合同目的和原则1. 本合同旨在明确甲乙双方的权利和义务，规范双方参与证券投资基金的行为。
2. 甲乙双方应遵循诚实信用、风险共担、利益共享的原则，共同维护基金的正常运作。
二、基金基本情况1. 基金名称：____________________证券投资基金。
2. 基金类型：开放式/封闭式基金。
3. 基金规模：根据基金设立时的实际情况确定。
4. 基金投资目标：追求长期资本增值。
5. 基金投资策略：积极管理，分散投资，降低风险。
三、基金份额的发行和认购1. 乙方负责基金的发行工作，投资者须通过乙方指定的渠道进行认购。
2. 认购金额不得低于基金设定的最低认购金额。
3. 认购款项应在规定的认购期限内足额支付。
四、基金管理人的职责和义务1. 乙方作为基金管理人，负责基金的日常管理和运作。
2. 乙方应尽职尽责，按照法律法规和本合同的约定，为投资者的利益最大化服务。
3. 乙方应制定并执行投资策略，对基金资产进行投资管理和风险控制。
4. 乙方应定期向投资者披露基金的运营情况、财务报告等信息。
五、投资者的权利和义务1. 甲方有权获取基金的运营信息、财务报告等。
2. 甲方有权在规定的时间内申购或赎回基金份额。
3. 甲方应按时足额缴纳认购款项。
4. 甲方应遵守本合同的各项约定，不得损害基金和其他投资者的合法权益。
六、基金的投资和收益分配1. 基金的投资范围包括股票、债券、基金等金融工具。
2. 乙方应根据投资策略进行投资，以实现基金的长期资本增值目标。
3. 基金的收益分配应遵循公平、合理的原则，具体分配方案由乙方制定并公告。
广发证券 融资融券业务合同6篇
广发证券融资融券业务合同6篇篇1合同编号：[合同编号]甲方（投资者）：[投资者姓名]身份证号码：[身份证号码]联系方式：[联系电话/电子邮件]住址：[地址]乙方：广发证券股份有限公司注册地址：[注册地址]法定代表人：[法定代表人姓名]联系电话：XXX-XXXX-XXXXXXX鉴于甲方拟在乙方处开展融资融券业务，双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，遵循公平、公正、诚实信用的原则，就甲方在乙方处开展融资融券业务事项，经友好协商，达成如下合同协议：一、声明与承诺甲方承诺其具备从事融资融券交易的相关知识和经验，充分了解并清楚知晓融资融券交易的风险。
乙方声明其具备从事融资融券业务的资格和资质，有能力为甲方提供融资融券服务。
双方共同遵守国家法律法规、证券市场规则及本合同所有条款。
二、融资融券业务内容本合同约定的融资融券业务包括但不限于证券的融资买入、融券卖出及相关的资金划转等。
乙方为甲方提供融资、融券服务，甲方按照本合同约定的方式和标准支付相应的融资利息和融券费用。
三、融资融券账户管理双方同意在乙方设立融资融券账户，用于记录甲方的融资融券交易情况。
甲方应妥善保管账户密码，确保账户安全。
乙方有权对甲方的融资融券账户进行管理和监督。
四、融资融券交易规则甲乙双方应遵守证券市场的交易规则和相关法律法规，依法进行融资融券交易。
乙方有权根据市场情况和自身风险控制需要对甲方的融资融券额度进行调整。
甲方应按照规定的时间、方式和标准支付融资利息和融券费用。
融资利息和融券费用的计算方式详见本合同附件。
五、风险揭示与承担甲方应充分了解并清楚知晓融资融券交易的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
甲方应根据自身的风险承受能力进行投资决策，并自行承担投资风险。
乙方将定期向甲方揭示相关风险，但不对甲方的投资损失承担任何责任。
六、资金划转与结算甲乙双方应按照本合同的约定进行资金划转和结算。
证券投资基金合同例文8篇
证券投资基金合同例文8篇篇1甲方（投资者）：___________________乙方（基金管理人）：___________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》及有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、公平、诚实信用原则，就甲方投资于乙方发行的证券投资基金事宜达成以下协议：一、基金基本情况本基金名称为：___________________证券投资基金（以下简称“本基金”）。
本基金由乙方依法设立，旨在通过集合投资的方式，为投资者提供多元化的投资组合选择，以实现资产的增值。
二、投资目的与原则甲方投资于本基金的目的在于通过集合投资的方式分散风险，实现资产的增值。
甲方应充分了解本基金的风险收益特征，理性投资，自愿承担投资风险。
三、投资范围与投资策略本基金的投资范围包括但不限于股票、债券、货币市场工具等。
本基金将采用积极投资策略，以获取超越业绩比较基准的投资收益。
四、基金份额及发行价格本基金每份基金份额代表的权利和义务相同。
本基金的发行价格以基金招募说明书为准。
甲方认购或申购的基金份额数量及金额由其自行决定。
五、投资期限与认购安排本基金的投资期限为______年，自基金成立之日起计算。
甲方可在基金募集期间认购基金份额，认购期结束后不再接受申购。
六、基金的收益分配本基金的收益分配应遵循以下原则：首先，确保基金的正常运作；其次，按照投资者持有的基金份额比例进行分配；最后，在符合法律法规和监管要求的前提下，以投资者利益最大化为原则进行分配。
七、费用与税收甲方应承担与投资基金相关的费用，包括但不限于认购费、申购费、赎回费、管理费、托管费等。
具体费用标准以基金招募说明书为准。
此外，根据国家有关税收法律法规的规定，投资本基金涉及的相关税收由甲方承担。
八、风险提示1. 证券市场投资存在风险，投资者需谨慎决策。
2. 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
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XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲方：XX证券有限责任公司乙方：投资者本协议包含以下内容：（一）《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议书》（二）《XX证券投资顾问风险揭示书》乙方已经完整、详细阅读上述文件并充分理解全部内容，甲方已经向乙方充分揭示证券投资有关风险，乙方根据自己对交易品种、交易期限、交易方式及其它相关需求，选择并接受上述第（一）、（二）文件条款的约束，乙方一旦通过网络页面点击确认或其它方式选择接受本协议后，服务协议立即生效。
乙方可以通过XX证券官方客服电话（XXXX）取消该服务。
XX证券有限责任公司郑重提醒投资者：为保护投资者的合法权益，请投资者在签署《XX证券投资顾问“投资组合” 服务协议》之前，务必确认《XX证券投资顾问“投资组合”服务协议》中的权利和义务，并根据自身的风险承受能力与财产状况需求等，选择合适的投资顾问服务产品。
客户在接受投资顾问服务过程中，应充分认识到“证券投资顾问的投资建议仅供客户参考，客户应当独立做出投资决定、独立承担投资风险。
” 本协议所涉风险揭示书、协议等文件均由我公司根据有关法律、法规、规章、等制定，我公司如修订相关内容，将在我公司XX手机证券" APP、"XX证券通达信版网上交易（至富版）”电脑客户端上以公告形式通知投资者，如投资者在公告规定的期限内未提出异议，即视为同意有关修订内容。
（一）XX证券投资顾问“投资组合”服务协议甲乙双方本着平等、互利、公平、自愿的原则，经双方充分交流和友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等有关规定，就乙方聘请甲方为其提供投资顾问服务事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：第一章投资顾问服务释义第一条本协议约定的证券投资顾问服务是指甲方接受乙方的委托，由甲方具备投资顾问资格的员工向乙方提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助乙方作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
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广发基金管理有限公司
广发聚瑞股票型证券投资基金
基金合同
基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司
第一部分前言和释义 3 刖言 3 释义 4 第二部分基金的基本情况9 第三部分基金份额的发售10 第四部分基金备案12 第五部分基金份额的申购与赎回13 第六部分基金合同当事人及权利义务21 第七部分基金份额持有人大会29 第八部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序37 第九部分基金的托管40 第十部分基金份额的注册登记41 第十一部分基金的投资43 第十二部分基金的财产49 第十三部分基金资产估值51 第十四部分基金费用与税收56 第十五部分基金的收益与分配58 第十六部分基金的会计与审计60 第十七部分基金的信息披露61 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算67 第十九部分业务规则70 第二十部分违约责任71 第二^一部分争议的处理和适用的法律72 第二十二部分基金合同的效力73 第二十三部分其他事项74 第二十四部分基金合同内容摘要75
第一部分前言和释义
、八
前
为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范广发聚瑞股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金” ）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》、、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。
《基金合同》是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与
本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本
合同为准。
《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。
《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。
本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。
中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者投资于本基金，必须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义:
《广发聚瑞股票型证券投资基金基金合同》 及对本 合同的任何有效的修订和补充 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 规章及规范性文件
《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 中国法定货币人民币兀 依据《基金合同》所募集的广发聚瑞股票型证券投 资基金 《广发聚瑞股票型证券投资基金招募说明书》，即 用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基 金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投 资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、 基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息 披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的 内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额 持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存 放及查阅方式、备查文件
等涉及本基金的信息，供 基金投资者选择并决定是否提出基
金认购或申购 申请的要约邀请文件，及其定期的更新
本合同、《基金合同》
中国
法律法规
《基金法》
《销售办法》
《运作办法》
《信息披露办法》
元
基金或本基金
招募说明书
基金管理人与基金托管人签订的《广发聚瑞股票型 证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《广发聚瑞股票型证券投资基金基金份额发售公 告》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 广发基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理机构 基金管理人及基金代销机构 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 占 八、、 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人名册等 广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托 管人和基金份额持有人 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 托管协议
发售公告
《业务规则》 中国证监会 银行监管机构 基金管理人 基金托管人
基金份额持有人 基金代销机构 销售机构
基金销售网点 注册登记业务 基金注册登记机构 基金合同当事人 个人投资者
符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资 基金的其他投资者的总称 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 公历日 公历月 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的工作 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 自T 日起第n 个工作日（不包含T 日） 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金 份额的行为 基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金 管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自 《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理
机构投资者
合格境外机构投资者 投资者
基金合同生效日 募集期
基金存续期 日/天
月
工作日
开放日
T 日
T+n 日
认购
发售
申购
基金投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金 管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自 《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%寸的 情形 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情况的账户 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息 以及其他收入 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 赎回
巨额赎回 基金账户 交易账户 转托管 基金转换
定期定额投资计划 基金收益
基金资产总值。