期货公司管理办法练习试卷10(题后含答案及解析)
期货公司管理办法练习试卷10 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是( )。
A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式
B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份
C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠
D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度
正确答案：B
解析：《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，应当确保电子数据的真实、可靠，采取有效措施防止电子数据被篡改、损毁，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式。 知识模块：期货公司管理办法
2． 期货公司存管的期货保证金属于( )所有。
A．开户银行
B．客户
C．国家
D．期货公司
正确答案：B
解析：《期货公司管理办法》第六十九条第一款规定，期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、挪用。期货公司破产或者清算时，客户的保证金和冲抵保证金的其他资产不属于破产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的保证金和冲抵保证金的其他资产。 知识模块：期货公司管理办法
3． 期货保证金账户包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的( )。
A．个别资金账户
B．共同资金账户
C．专用资金账户
D．共用资金账户
正确答案：C
解析：《期货公司管理办法》第七十条第四款规定，期货保证金是指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存款账户，包括期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户。 知识模块：期货公司管理办法
4． 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A．个人
B．期货交易
C．期货结算
D．期货保证金
正确答案：C
解析：参见《期货公司管理办法》第七十二条第一款规定。 知识模块：期货公司管理办法
5． 期货公司应当按照期货交易所规则，使用( )缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。
A．自有资金
B．客户保证金
C．客户资金
D．风险准备金
正确答案：A
解析：参见《期货公司管理办法》第七十五条规定。 知识模块：期货公司管理办法
6． 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是( )。
A．期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料
B．期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
C．按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
D．期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
正确答案：C
解析：C项，根据《期货公司管理办法》第七十七条的规定，在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。 知识模块：期货公司管理办法
7． 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A．1
B．2
C．5
D．10
正确答案：C
解析：《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。 知识模块：期货公司管理办法
8． 期货公司变更名称、公司章程，应当在( )内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A．5个工作日
B．3个工作日
C．半个月
D．1个月
正确答案：A
解析：参见《期货公司管理办法》第八十条第一项规定。 知识模块：期货公司管理办法
9． 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
A．2
B．3
C．5
D．10
正确答案：B
解析：参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。 知识模块：期货公司管理办法
多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
10． 中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D．为期货公司提供相关服务的律师事务所
正确答案：A,B,C,D
解析：《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；(三)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 知识模块：期货公司管理办法
11． 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向( )报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。
A．中国证监会及其派出机构
B．监事会或者监事
C．董事会
D．高级管理人员
正确答案：B,C
解析：参见《期货公司管理办法》第七十九条规定。 知识模块：期货公司管理办法
12． 有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有( )。
A．任何遗漏
B．重大遗漏
C．误导性陈述
D．虚假记载
正确答案：B,C,D
解析：《期货公司管理办法》第八十三条规定，有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 知识模块：期货公司管理办法
13． 中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
正确答案：A,B,C,D
解析：《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。 知识模块：期货公司管理办法
14． 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C．违反风险监管指标管理规定
D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
正确答案：A,B,C,D
解析：《期货公司管理办法》第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：(一)期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(二)违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；(三)中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实提供有关文件和资料。 知识模块：期货公司管理办法
15． 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列( )措施。
A．监管谈话
B．责令改正
C．出具警示函
D．给予行政处分
正确答案：A,B,C
解析：《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。
知识模块：期货公司管理办法
16． 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。
A．任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东
2012期货从业资格考试-法律法规(新增) (3)
期货公司期货投资咨询业务试行办法
第一章 总则
第一条 为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第三条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
第四条 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。
第二章 公司业务资格和人员从业资格
第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:
(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.在我国设立期货交易所，由（ ）审批。
A．中国人民银行
B．全国人大常委会
C．全国人民代表大会
D．国务院期货监督管理机构
2.期货交易所的管理办法由（ ）制定。
A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构
3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（ ）。
A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年
C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年
D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年
4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月
7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(5)
第三节 期货交易流程--竞价
一、竞价方式
（一）公开竞价方式公开竞价方式又可分为两种形式：连续竞价制（这种方式在欧洲流行）和一节一价制（这种方式在日本较为普遍）
（二）计算机撮合成交方式
1、国内期货交易所计算机交易系统的运行，一般是将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
2、开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行。其中前4分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后一分钟为集合竞价撮合时间，开市时产生开盘价。
3、集合竞价采用最大成交量原则
二、成交回报与确认
第四节 期货交易流程-结算
一、结算的概念与结算程序会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易所。遇特殊情况，会员可在第二天开市后二小时内以书面形式通知交易所。
二、结算公式与应用
（一）有关概念当日结算价是指某一期货合约当日日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。
（二）结算公式
1、结算准备金额的计算方式；
2、当日盈亏的计算公式。
第五节 期货交易流程--交割
一、交割的种类与作用期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种。
二、实物交割方式与交割结算价的确定
（一）实物交割方式实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。
1.我国上海期货交易所均采取集中交割方式，郑州商品交易所的棉花、白糖和PTA期货品种采取集中交割方式。
2、滚动交割。大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易的小麦期货均可采取滚动交割方式
（二）实物交割结算价
三、实物交割的流程四、标准仓单的生成和流转
（一）标准仓单的生成标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。
（二）标准仓单您的流通
1、卖方客户背书后交卖方经纪会员；
2、卖方会员背书后交至交易所；
3、交易所盖章后交买方会员
4、买方经纪会员背书后交买方 客户
5、买方非经纪会员、买方客户背书后至仓库办理有关手续
期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷--模拟试题一.doc
试卷名称： 期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷
开始时间： 2009-4-2 0:1:55 结束时间： 2009-4-2 00:01:59
答题时间： 150分钟 考生耗时： 00:00:4
试卷总分： 150 通过分数： 75
考生姓名： http900 考生成绩： 0
标准题得分： 0 手工题得分： 0
评分方式： 自动 通过考试： 未通过
考试评语：
详 细 情 况
一、单选题:
1、 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A: 不承担责任
B: 承担次要赔偿责任
C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%
D: 全部承担赔偿责任
A B C D
你的答案： 标准答案：d
本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分
解 析：
2、 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。
A．3
B．5
C．7
D．10
A B C D
你的答案： 标准答案：a
本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分
解 析：
3、 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）
A．三分之一以上会员联名提议时
B．中国期货业协会提议时
C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时 D．理事会认为必要时
A B C D
你的答案： 标准答案：b
本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分
解 析：
4、 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
A B C D
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(1)
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(1)
第一节期货市场的产生和发展
一、期货交易的起源
1、1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场-伦敦皇家交易所。
2、1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（cbot）
3、1851年，芝加哥期货交易所才引进了远期合同。
4、芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度
5、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。1883年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
6、1964年，交易所一反传统率先推出了火牛期货品种，后来又推出了活猪期货合约。
7、1969年，芝加哥商业交易所（CME）已经成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
8、伦敦金属交易所正式创建于1876年。19世纪中期，英国已经成为世界上最大实务金属和铜的生产国。
9、1874年芝加哥商业交易所产生
10、1876年伦敦金属交易所产生
标准化合约，保证金制度，对冲机制和统一结算的实施，这些具有历史意义的制度创新，标志着现代期货市场的确立。
二、期货交易与现货交易、远期交易的关系
（一）期货交易与现货交易
1.期货交易与现货交易的联系：（p5-6）2.期货交易与现货交易的区别（1）交割时间不同（2）交易对象不同（3）交易目的不同（4）交易场所与方式不同（5）结算方式不同
（二）期货交易与远期交易1.期货交易与远期交易的联系（p6）
2.期货交易与远期交易的区别：（1）交易对象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履约方式不同（5）信用风险不同（6）保证金制度不同
三、期货交易的基本特征
（一）合约标准化
期货交易是通过买卖期货合约进行的，而期货合约是标准化的。期货合约标准化指的是出价格外，期货 合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。
（二）杠杆机制
证券期货投资者适当性管理办法-答案
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1.多选题(8分）
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括:（ ）
（方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
可能直接导致本金亏损的事项、超过原始本金损失的事项；
因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项、影响客户判断的重要事由；
限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；
向客户销售金融产品的年化收益率。
您的答案是否正确: 正确
您的答案：ABC
正确答案:ABC
我认为该答案不正确
2。单选题（5分）
下列说法中，不正确的是（）
（方法：
将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。
经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。 经营机构可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务.
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。
您的答案是否正确： 正确
您的答案：C
正确答案：C
我认为该答案不正确
3。单选题(5分）
告知、警示应当采用（)形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受.
（方法:
将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
纸质
电子
书面
任何形式
您的答案是否正确： 错误
您的答案：D
正确答案：C
我认为该答案不正确
4。对错题（2分)
投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,证券经营机构应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。（ ） （方法： 将鼠标放在需要拖动的选项上，直接拖动）
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(3)
第二节 期货结算机构
一、期货结算机构的职能
1.计算期货交易盈亏
2.担保交易履约
3.控制市场风险
二、期货结算机构的组织方式：
第一、作为某一交易所内部机构的结算机构。
第二、附属于某一交易所的相对独立的结算机构。
第三、由多加交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司。
三、期货市场的结算体系
（1）国际结算体系
（2）国内结算体系：
1、中国金融期货交易所分级结算制度。
2、其他三家期货交易所。
第三节 期货经纪机构
一、国内期货市场中介机构
（一）期货公司的职能和作用
（二）期货举居间人与期货公司的关系
（三）介绍经纪商的职责与违规
第四节 期货投资者
一、期货市场投资者的分类套期保值者投机者套利者。
二、套期保值者、投机者和套利者之间的关系主要表现在：
1.投资者是期货风险的承担着，是套期货保值者的交易对手2.投资交易促进市场流动，保障了期货市场价格发展功能的实现。
三、国际市场机构投资者的特点与分类
（一）机构投资者
（二）期货市场机构投资者
1、根据资金来源划分
2、根据资金投资领域划分：
（1）、对冲基金的概念：对冲基金又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”。
（2）共同基金
（3）、商品基金商品基金的组织结构
1）商品基金经理CPO
2）商品交易顾问CTA
3）交易经理TM
4）期货佣金商FCM
5）托管人
（4）对冲基金的基金
第二节 期货交易流程-开户与下单
一、开户开户的基本程序：
（一） 风险揭示
（二） 签署合同
（三） 缴纳保证金一个完整的期货交易流程应包括：开户与下单、竞价、结算和交割四个环节。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用
（1）依据客户的要求支付可用资金
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款
（3）国务院期货监督管理机构制定的其他情形。
二、下单
（一）常用交易指令
（二）下单方式1、书面下单2、电话下单3、网上下单
期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷21(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷21 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
1． 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司风险监管指标的有( )。
A．净资本及净资本与净资产的比例
B．流动资产与流动负债的比例
C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货公司风险监管指标管理试行办法
2． 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有( )。
A．净资本不得低于人民币1 500万元
B．净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
C．净资本与净资产的比例不得低于40%
D．流动资产与流动负债的比例不得低于100%
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货公司风险监管指标管理试行办法
3． 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。
A．不得低于人民币1亿元
B．不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C．不得低于人民币9000万元
D．不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的8%
正确答案：B,C 涉及知识点：期货公司风险监管指标管理试行办法
4． 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有( )。
A．期货公司法定代表人
B．期货公司经营管理主要负责人
C．期货公司财务负责人及结算负责人
D．制表人
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：期货公司风险监管指标管理试行办法
5． 期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(6)
第五章 期货行情分析
第一节 期货行情解读
一、价格
（一）主要期货价格：--包括开盘价、收盘价、最高价、最低价。
（二）期货价格的图示法
1、闪电图与分时图
2、K线图
3、竹线图
二、交易量和持仓量
1、交易量与持仓量的关系表p137
2、价格、交易量与持仓量关系表p138
3、价格、交易量与持仓量关系：
第一，交易量和持仓量随价格上升而增加。
第二，交易量和持仓量增加而价格下跌。
第三，交易量和持仓量随价格下降而减少。
第四，交易量和持仓量下降而价格上升。
第二节 行情分析法
一、基本分析法的特点
1、分析价格变动的中长期趋势
2、研究的是价格变动的根本原因
3、主要分析的是宏观性因素
二、技术分析法的三大假设
1、市场行为反映一切，这是进行技术分析的基础。
2、价格呈趋势变动，这是进行技术分析最基本、最核心的因素。
3、历史会重演，这是从人的心里因素方面考虑的。
三、技术分析法的特点
1、量化指标特性。
2、趋势追逐特性。
3、技术分析直观现实。
第三节 基本面分析法
一、需求与市场价格的关系
（一）需求法则
（二）需求弹性
（三）商品市场的需求量构成
（四）影响商品需求的其他因素
二、供给与市场价格的关系。
（一）供给法则
（二）供给弹性
（三）商品市场的供给量构成
（四）影响商品供给的其他因素
三、影响价格的其他因素
（一）经济波动周期因素
（二）金融货币因素
（三）政治因素
（四）政策因素
（五）自然因素
（六）投机和心理因素
第四节 技术分析法
一、技术分析主要理论
（一）道氏理论
1、道氏理论的主要原理。
（1）市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。
（2）市场波动的三种趋势
（3）交易量在确定趋势中的作用。
（4）收盘价是最重要的价格。
（二）艾略特波浪理论。
1、波浪理论的基本思想。
2、波浪理论的主要原理
（1）价格走势所形成的形态；
（2）价格走势图中各个高点和低点所处的相对位置；
期货从业考试证券期货投资者适当性管理办法试题及答案
期货从业考试证券期货投资者适当性管理办法试题及答案
单选题
1.下列是专业投资者的是（）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验
【答案】B
【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条，同时符合下列条件的法人或者其他组织是专业投资者：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
【答案】C
【解析】根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条，符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
3.经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.半年
B.一年