塑料制品专业审核指导书 (职业健康安全认证)
塑胶原料检验作业指导书[模板]
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塑胶原料检验作业指导书1. 目的：规定塑胶原料、油漆、油墨、夹具、包材技术要求及验收标准，为塑胶原料、油漆、油墨、夹具、包材采购及检验提供依据。
2. 术语3. 具体内容-3.1.技术要求及验收标准：3.1.1.塑胶原料：3.1.2.油漆、油墨：3.1.3.夹具3.1.3.1 外观：3.1.3.2 结构检验：3.1.3.3 性能测试：3.1.3.4 包装检验:3.1.3.5 注意事项：1、实物组装后产品有松动现象确定产品有无移位导致喷涂油漆飞到喷涂区域以外；2、组装偏紧不易拆除应进行多次试装确认结果；3、当夹具水口位未削平，应确认组装后是否挡油；4、如夹具有过多的油污或脱模剂必须判定NG 避免产品在喷涂前处理除油不彻底导致油点 产生；3.1.4 包材： 3.1.4.1 纸箱1、纸箱外观无赃污,破损,印刷内容符合要求，印刷字迹清晰。
2、纸箱尺寸依照样品尺寸, 实际尺寸与要求规格允许偏差：3、纸箱纸质与样板一致4、纸箱硬度:各条边沿边缘正反面折叠5次无破裂且与样板相符. 3.1.4.2 吸塑盘1、吸塑盘外观:目视无灰尘,脏污、胶屑、边缘冲切光滑、无明显披锋，无胶丝,破损, 缺胶.2、吸塑盘尺寸依照样品尺寸, 实际尺寸与要求规格允许偏差：3、重量：按照承认样板重量±5克进行管控。
4、吸塑盘硬度:正.反面折叠2次无破损,起到保护作用.5、吸塑盘试装配:依据包装作业指导书,用相应的产品试装配,不可挤压产品,产品周边与 吸塑盘预留有间隙,不会摩擦到产品. 3.1.4.3 PE/PO 袋1、PE/PO 袋外观:目视无脏污、灰尘.2、PE/PO 袋尺寸依样品控制, 实际尺寸与要求规格允许偏差：3、来料产品材质及柔韧度必须与样品一致.4、PE/PO 袋柔软性:用真空电镀产品或喷油产品,与PE/PO 袋进行摩擦,来回共三次,看产 品表面是否会有擦伤,正常情况 PE/PO 袋不允许擦伤产品. 3.1.4.4 保护膜1、外观:无汽泡.脏污.褶皱，表面纹理与承认样板一致。
职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
者可致残。 5）高空坠物伤人：当供水系统维修，大型设备维护存在物品从高空坠落的可能，高空坠物
砸在人体上，轻者伤残，重者死亡。
3
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健康投诉及处理的记录
重点部门、岗位职业安 全健康运行记录
应急计划、应急演习、 培训记录 职业安全健康的监测达 到要求情况记录，危险 废物转移记录 守法性记录
9）污水处理设施：①定期检查；②防止硫醇等臭气对人的毒害；③妥善处理过滤的机械杂 物；④妥善处理污泥防止重金属污染；⑤建立紧急预案防止突然停电造成溢流事件及水温升高致 使污泥菌解变异。
10）废物管理：①实行分类管理，废弃毒物委托有资质的单位处理；②专人负责；③场地设 施应围栏设标识；④运输车辆应规定运输流向，限速行驶；⑤加强培训，加强考核。
l 危险化学品安全收集转移。
l 职业安全健康管理体系已运行，并有应急计划。
l 现场观察主要关键部门：泵站、电站、投加间、水源点、监测场所、水处理现场、污水处理
站，危险品化学品仓，油库：重要危险源已得到控制。
9.2 专业审核重点
要素
审核内容重点
检查方法
记录重点
4.3.1 4.3.2
7.2 节中 4.3.1 的重要危险 源已经识别 地方职业安全健康法规、专 业职业安全健康法规和其 他要求。
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职业健康安全管理体系专业审核作业指导书
Direction for Audit of Occupational health and safety Management System
塑料制品的规范标准和质量认证
政府制定相关法规和政策，确保塑 料制品的质量和安全
政府要求企业按照规范标准和质量 认证进行生产，并定期进行抽查和 检验
添加标题
添加标题
添加标题
添加标题
政府设立专门的监管机构，负责监 督和检查塑料制品的生产和销售
政府对不符合规范标准和质量认证 的塑料制品进行处罚和整改，确保 市场秩序和消费者权益
行业协会在规范标准和质量认证中的作用和影响
在购买和使用塑料制品时，关注产 品包装上的认证标志和说明，确保 购买和使用符合规范标准和质量认 证要求的产品
感谢您耐心观看
国际标准 化组织 （ISO）和 国际电工 委员会 （IEC）的 合作：共 同制定塑 料制品的 综合性国 际标准
国际认证 机构：如 UL、CSA 等，对塑 料制品进 行质量认 证，确保 其符合国 际标准和 规范。
欧盟的塑料制品法规和标准
欧盟对塑料制品的法规和标准非常严格， 包括对材料的选择、生产过程、使用和 回收等方面都有明确的规定。
江苏省： 《江苏省塑 料制品污染 防治条例》
山东省： 《山东省塑 料制品污染 防治办法》
行业协会的塑料制品标准和指南
制定标准：行业协会根据市场 需求和行业发展趋势，制定相 关标准和指南
标准内容：包括产品质量、安 全、环保等方面的要求
实施标准：行业协会推动企业 按照标准进行生产，提高产品 质量和市场竞争力
美国的塑料制品法规和标准
美国食品药品管理局（FDA） 对塑料制品的法规和标准
美 国 环 境 保 护 署 （ E PA ） 对 塑 料制品的法规和标准
美国消费品安全委员会（CPSC） 对塑料制品的法规和标准
美国国家标准学会（ANSI）对 塑料制品的法规和标准
产品要求评审程序(塑料制品)
1.目的：为充分、准确地掌握与理解顾客对产品及服务有关要求和期望等有关信息，并以此衡量顾客满意程度，以便实施持续改进措施，确保产品及服务提供的整个过程中更加有效地满足顾客要求。
2.范围：本程序适用于所有与客户有关活动的管理，适用于所有新产品的订单评审。
3.定义：3.1需求：客户的要求，可以是在图纸、规格书、订单、合同、协议等书面资料中明确的，也可以是口头、电话、邮件传递的，也还可以是本公司识别的客户潜在需求或法律、法规的要求。
4、内容4.1顾客需求的识别：营销部从客户处获得书面订单，若顾客提供的要求没有形成文件时（如口头订货、电话订货等），营销部负责将顾客的订货要求登录到《订单评审和生产计划表》中，并发送给顾客确认（可用传真件、邮件、短信等方式确认）。
为确保顾客对产品的需求与期望得到充分的识别，组织应考虑以下几方面的要求：4.1.1顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、支持服务（如质量管理体系、运输、包装、保修、培训等）、价格等方面的要求：4.2.2顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的产品要求。
这是一类习惯上隐含的潜在要求，公司为满足顾客要求应作出承诺；4.1.3顾客没有规定，但国家强制性标准及法律法规规定的要求。
4.1.4营销部人员应当有能力按客户规定的语言和方式进行沟通，比如ERP/SAP系统、CAD图纸、3D数模、邮件等等沟通方式。
4.2对产品要求的评审4. 2.1在接受订单之前，营销部应对已识别的顾客要求及本公司确定的附加要求组织相关部门对订单规定的产品要求实施评审，以确保：4.2. 1.1产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到规定；4.3.1.2顾客没有以文件形式提供要求时（如口头订单），顾客要求在接受前得到邮件或短信确认：4.4. 1.3与以前表述不一致的订单要求（如投标或报价单）已予以解决；4.5. 1.4公司有能力满足规定的要求。
4. 2.2订单的分类4.2.2.1量产订单：对公司量产产品所定的订单（包括：传真订单、口头/电话订单、书面合同等）。
供应商环境职业健康安全(EHS)调查表
是否达标？
☑是
□否（措施：
）
废气排放的污染源是？ 污染物排放 是否达标？ 情况
危险废物主要种类？ 是否经过有资质的公司处置？
污染源种类： 粉尘吸尘排气
☑是
□否（措施：
）
主要种类：
废油、工业废水
☑是（公司名称：
） □否（计划时间：
）
厂界噪声是否达标？
☑是
□否（计划时间：
）
工厂是否通过消防验收？
☑是
□否（计划时间：
□是 □是
☑否 ☑否
是否受到过政府环保、安监等主管部门的处罚？ □是
工厂是否获取污染物排放许可证？
□是
EHS体系
是否通过了中国认证认可监督管理委员会认可的 认证机构的ISO14001/OSAS18001认证？
□是
其他需要说明或补充的事项:
☑否 □否 ☑否（计划时间：
☑其他
园区验收 通过
）
供应商环境管理级别判定 重点EHS管理供应商 次重点EHS管理供应商 一般EHS管理供应商
XX供应商环境/职业健康安全（EHS）调查表
供应商名称
供应商基本 企业负责人
情况
供应商厂址
企业性质
□国企 □民营 ■合资 □独资 邮编
联系电话
联系传真
联系人
交易情况 与湖北小糸年交易额
产品种类
☑金属制品
橡胶制品
塑料制品 化学品
其他请填写
主要产品的生产流程
有关产品的 产品的使用寿命
情况
产品是否含有害物质
以下由公司填写 判定依据
判定人：
保存期限：2年
）
政府验收
工厂是否通过环境“三同时”验收？ 工厂是否通过职业卫生“三同时”验收？
塑料制品生产作业指导书
塑料制品生产作业指导书注意事项：1. 在进行塑料制品生产作业之前，请务必熟悉并遵守相关安全操作规程。
2. 本指导书将针对塑料制品生产的常见工序进行说明，供生产人员参考。
一、原料准备1. 原料选取：根据产品需求，选择适合的塑料原料并确保其质量稳定。
2. 原料预处理：如有需要，进行原料分离、搅拌等预处理工作。
二、塑料注塑1. 模具准备：根据产品设计和要求，选取合适的模具，并确保其完好无损。
2. 开模调试：进行模具装入、调试等工作，确保模具正常运作。
3. 注塑工艺参数设置：根据产品要求，设置注塑机的温度、压力、注射速度等参数。
4. 操作规程：将预处理好的塑料原料放入注塑机的料斗中，启动机器进行注塑作业。
5. 工艺控制：监测注塑过程中的温度、压力和注射速度等参数，调整以获得理想的产品质量。
6. 成品处理：将注塑成型的塑料制品从模具中取出，进行必要的后续处理，如修边、清洁等。
三、塑料挤出1. 挤出机准备：根据产品要求，选择合适的挤出机，并进行清洗和润滑保养。
2. 挤出机操作：将原料通过喂料系统输入到挤出机中，控制温度、压力和挤出速度等参数。
3. 模具准备：选取适合的模具并装入挤出机，确保模具完好无损。
4. 开机调试：启动挤出机，进行运行调试，以确保挤出机和模具正常运作。
5. 塑料挤出：将经过预处理的塑料原料送入挤出机，通过模具进行挤出成型。
6. 成品处理：从模具中取出挤出成型的塑料制品，进行后续处理，如修边、清洁等。
四、塑料成型1. 选择成型方法：根据产品要求和生产工艺，选择合适的成型方法，如吹塑、压延等。
2. 成型机准备：根据成型方法，选择合适的成型设备，并进行清洗和调试工作。
3. 操作规程：根据所选成型方法，将预处理好的塑料原料输入到成型机中进行成型。
4. 成型控制：控制成型过程中的温度、压力和成型速度等参数，确保产品质量。
5. 成品处理：从成型机中取出成型的塑料制品，进行后续处理和质检工作。
五、质量控制1. 原料检验：对采购的塑料原料进行必要的质量检测，确保原料符合要求。
塑料制品业安全检查表
制度制定情况
管理制度
准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照使用规则正确佩戴和使用的情况
安全生产规章制度和操作规程、作业规程的情况供符合国家标
有关规定或者标
准配发劳动防护
用品
制度制定
制度
育培训情况
培训实施制度制定
定每周工作时间的
规定
安全用电
挡板
防火巡查、检查制度制定及落实
理制度制定及落实
维护管理制度制定及落实
消防安全制度
的检查和管理
职业（病）危
害防护设备、
设施及个人防
护用品情况
查个人防护用品
使用情况
职业卫生
况
害告知情况
害告知情况
生）教育培训情况录
其他情况
特种设备
（起重机械
、场（厂）
内机动车驾
驶）
使用设备安全
管理
特种设备
（压力容
器）
况
（电梯）
作业人员要求
严禁进行维护保养
设备安全及作业人员要求。
塑料制品业环境管理体系审核作业指导书
塑料制品业环境管理体系审核作业指导书一、前言本文档旨在为塑料制品业环境管理体系的审核工作提供指导和参考。
通过严格的审核工作，旨在确保塑料制品企业的环境管理体系符合相关法规和标准，以保护环境、提高资源利用效率和降低环境风险。
二、审核的目标1.确保塑料制品企业的环境管理体系符合相关法规和标准；2.提供有关塑料制品企业环境管理体系的真实、准确、可靠的信息；3.评估塑料制品企业环境管理体系的有效性和可持续性；4.发现并提出改进环境管理体系的建议。
三、审核程序1.准备阶段在准备阶段，审核员应做好以下准备工作：–熟悉塑料制品业环境管理体系相关法规和标准；–审核前与企业进行沟通，了解企业的特点、环境管理体系的运行情况和重点关注的问题；–制定审核计划，包括审核的时间、地点、范围和参与人员等。
2.实地审核实地审核是审核的核心环节，应遵循以下步骤进行：–塑料制品企业的环境管理体系文件审核，包括政策文件、程序文件和记录文件等的审查；–对企业的现场进行观察，包括生产设备、废物处理设施和环境保护设施等；–与企业员工进行交流和访谈，了解他们对环境管理体系的了解和操作情况。
3.整理数据在审核过程中，应将收集到的信息和数据进行整理和汇总，以便后续分析和评估使用。
4.编写审核报告审核报告是审核工作的结果，应准确、客观地反映审核的情况和发现的问题，并提出改进措施和建议。
5.审核跟踪审核报告的编写并不意味着审核工作的结束，审核员应跟踪企业在改进措施上的执行情况，并进行后续的回访。
四、审核要点在进行塑料制品企业环境管理体系的审核时，应特别注意以下要点：1.确保企业的环境管理体系文件符合相关法规和标准的要求；2.检查企业是否建立了适当的环境管理目标，并通过监测和评估进行持续改进；3.对企业的环境风险管理进行评估，包括废物处理、噪音控制、能源消耗和排放管控等；4.评估企业的环境监测和报告制度，确保数据的真实可靠性；5.关注企业对环境相关培训的组织和实施情况，以确保员工的环境意识和操作技能符合要求。
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密级：识别号：CQM/SZY-04-05001控制状态：受控分发号：方圆标志认证中心专业审核指导书职业健康安全认证塑料制品专业审核指导书2003-01-15批准2003-01-15实施方圆标志认证中心发布1.适用范围本审核指导书是《中国方圆委方圆标志认证中心》认证程序和审核工作规范的支持性文件，适用于对塑料制品专业生产企业的职业健康安全管理体系认证。
2. 适用的法规、标准目录《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国工会法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国消防法》《化学危险物品安全管理条例》GBZ1-2002 《工业企业设计卫生标准》GBZ2-2002 《工作场所有害因素职业接触限值》GBJ87-1985 《工业企业噪声控制设计规范》GBJ16-1987 《建筑防火设计规范》GB50034-1992 《工业企业照明设计标准》GB50057-1994 《建筑防雷设计规范》GB5083-1999 《生产设备安全卫生设计总则》GB4053.3-1993 《固定式工业防护栏杆安全技术条件》GB/T4064-1983 《电器设备安全设计导则》原劳动部1996年3号令原劳动部1998年10号令国家安全生产监督管理局2001（39）号文国家技术监督局第13号令质技监局锅发1999第154号文3．专业特点、工艺流程、主要生产设备3.1 塑料的分类塑料有多种分类方法，一般来说按其使用特性可分为通用塑料、工程塑料和功能塑料，按其受热所呈现的基本行为可分为热塑性塑料和热固性塑料。
其中：热塑性塑料是指在特定温度范围内，能反复加热软化和冷却硬化的塑料。
这类塑料基本是以聚合反应所得到的树脂为基础制成的，受热时不产生化学反应，因而当它再一次受热时具有可塑性。
如聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯，聚氯乙烯、聚碳酸脂等。
热固性塑料是指受热后能成为不溶性物质的塑料。
这类塑料基本以缩聚反应所得到的树脂为基础制成，受热时发生化学变化使线性分子结构的树脂转变为体型结构的高分子化合物，当再一次受热时不再具有可塑性。
如酚醛塑料、氨基塑料等。
3.2塑料配制及加工成型塑料制品按其几何形状并结合用途，可分为管、膜、板、片、袋、容器、塑中国方圆委方圆标志认证中心塑料制品专业审核指导书 编号：CQM/SZY-04-05001版本：第 1 版 第 0 次修订批准：刘维卫 现行状态：有效 发布/修订日期：2003.01.15实施日期：2003.01.15 第 1 页 共 8页料建材、电线电缆、工业零部件、日用塑料制品、工艺美术塑料制品以及文教体育用塑料制品等多种，但究其制造过程而言，则可归结为塑料配制和成型加工两大过程：a)塑料配制：工业上用作成型的塑料有粉料、粒料、溶液和分散体等多种，但不管采用哪一种状态的物料，通常都不是单一的聚合物（合成树脂），或多或少都加有各种助剂（添加剂）。
一般来说，粉料和粒料在生产上使用得较为普遍，而溶液和分散体只是在流延法薄膜、某些铸塑产品和涂层类制品等方面使用。
塑料配制的工艺过程包括：混和、捏合、塑炼粉料配制工艺流程如下图：粉料粒料制备是利用已制备好的粉料，进行塑化和粒化，其工艺过程为：溶液和分散体的配制一般为溶解过程和配制悬浮液的过程，此处不再赘述。
b) 塑料成型及其加工塑料制品的生产一般由成型、机械加工、修饰、装配四个连续过程组成，其成型是将各种形态的塑料（粉料、粒料、溶液或分散体）制成所需形状的制品和坯件的过程，是一切塑料制品或型材生产的必经过程。
成型按其不同的工艺可分为挤出、吹塑、压延、模压（层压）、浇铸、搪塑、发泡、热成型等多种。
机械加工过程指的是在成型后的工件上钻孔、切螺纹、车削或铣削等过程，主要用来完成成型过程中所不能完成或完成得不够准确的一些工作；修饰过程的目的是美化塑料制品的表面或外观，包括磨削、挫削、抛光、彩饰、涂饰等；装配过程主要有粘合、焊接、机械连接等，是将各个已经完成的部件连接或配套以使其成为一个完整制品的过程。
机械加工、修饰、装配三个过程习惯上统称为塑料制品的后加工过程，不是必须过程，通常应根据制品的要求来决定取舍。
从对比角度来说，后加工过程属于次要地位。
3.3 主要生产设备3.3.1塑料配制过程的主要生产设备有：混和机、高速捏合机、三辊研磨机、密闭式塑炼机、开放式塑炼机、切粒机等。
3.3.2 成型过程的主要生产设备有：挤出机组、吹膜机组、注塑机、压延机、液压机、发泡及浇注设备等。
3.3.3后加工过程的主要设备、设施有：各类机床（车、铣、钻床等）、锉刀、刮刀、砂轮、抛光机械、喷枪、空压机、压印机、焊接机械等。
4．危害辨识及危险评价塑料制品生产过程中，需识别和控制的危险源主要包括：4.1粉尘：在塑料配制、捏合过程中，除树脂外一般需添加各类助剂，其中有铅盐类热稳定剂、碳酸钙等填充剂，这些助剂大多为粉状物质，因而在配制过程中会产生粉尘、铅尘等危害。
4.2化学有害气体：在塑化过程中，塑料在一定的温度、压力作用下会产生热分解现象，释放出氯化氢、氯乙烯、苯等有毒有害气体。
4.3噪声：空压机、切粒机、切割机、粉碎机、高速捏合机、注塑机等生产和辅助设备，在运行过程中会产生连续或间歇噪音。
4.4机械伤害：开放式塑炼以及塑料注塑、挤出、模压成型过程和后加工过程，均可能由于人的不安全行为或设备的不安全状态导致机械伤害。
4.5火灾、爆炸、触电、中毒、窒息：锅炉、压力容器、电器设备（设施）、油库、化学危险物品（如有机过氧化物、化学粘合剂等）的操作、使用、贮存、管理不当，均可能导致上述危害的发生。
4.6其他伤害：如设备检修、模具安装、运输、搬运过程中发生的物体打击、机械、车辆伤害等。
需要指出的是：上述危险源在不同的塑料制品和不同的生产工艺中，其表现形式会有所差异。
如塑料硬制品一般由于不使用邻苯二甲酸二辛脂等增塑剂，故无苯的危害；而对象聚氯乙烯这类热分解温度较低的塑料而言，对化学有毒气体的监测和控制就是一个重点；在对医药、食品、玩具类塑料制品的生产中，塑料及助剂的无毒要求应是首要考虑的因素；而对阻燃性、抗静电等的性能要求，则又是电器类塑料配件及制品的关键性指标。
再如：使用开放式或密闭式塑炼设备的企业，需要有锅炉供汽；而采用电加热工艺的厂家，则可能就没有锅炉。
因此，在进行危害辨识及危险评价中，应根据具体的产品及其工艺过程，有重点地予以识别和实施风险控制。
5．审核要点5.1第一阶段审核本阶段审核为符合性审核。
主要审核受审核方OHSMS文件的符合性，并考察和评价受审核方对OHSMS策划、危险源辨识、相关法律法规识别的充分性。
5.1.1 审核范围a)受审核方的《职业健康安全管理手册》、程序文件及有关背景资料。
b)GB/T28001-2001标准中的部分条款。
c)受审核方OHSMS管理推进部门、OHS活动的相关场所。
5.1.2 审核要点a)文件审核审核文件的符合性，文件内容是否满足GB/T28001-2001标准和有关OHS 法律、法规的全部要求。
文审的重点应是审核文件的系统性、协调性、有效性。
b)现场审核通过与受审核方高层和管理推进部门人员的交谈、沟通以及现场巡视，了解受审核方的组织机构和职能，产品的流程和特点、生产活动的现场分布，OHS 活动过程中的危险源、风险控制策划情况，收集并评审下列相关信息：1．职业健康安全方针是否传达到全体员工，并得到实施；中国方圆委方圆标志认证中心塑料制品专业审核指导书编号：CQM/SZY-04-050012．目标的确定是否合理；3．危险源辨识的充分性和对风险评价的合理性、有效性，风险清单是否包括了受审核方应识别的危险源；4．不可容许风险的识别与评价是否合理和完整，职业健康安全管理方案是否明确，实施措施是否具体；5．职业健康安全法规的遵守情况，查证有关的证明资料及相关的监测报告，并对法规获取与识别程序及其执行情况进行评审；6．是否与外部相关方进行了沟通，并评审外部沟通程序的执行情况；7．内部审核的信息，包括内审程序、审核计划、审核报告；8．管理评审的信息，调阅评审记录、了解管理评审实施程序和方式。
5.2第二阶段审核本阶段审核为有效性审核。
判断受审核方OHSMS实施的有效性，确认职业健康安全管理体系持续改进的情况和能力，评价受审核方实现方针、目标的能力。
5.2.1 审核范围a) GB/T28001-2001标准的全部条款。
b) 受审核方OHSMS所有部门、OHS活动的所有现场。
5.2.2 审核要点4．2：方针中是否阐明了组织的OHS总目标并体现对持续改进、遵守现行OHS 法规及其他要求的承诺。
如塑料制品行业的方针中应包括“杜绝死亡、多人、重大事故，防止职业危害”的总目标要求。
查形成文件的OHS方针，员工参与方针制定的证据，方针沟通传达、评审的证据以及为相关方所获取的证据等。
4．3．1：是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险控制的程序并包括对更新的要求；有否根据塑料制品生产的特点对危险源进行了充分的识别，如对粉尘、化学有害气体的识别，并考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态；风险评价的方法是否适宜，对不可容许风险有否通过目标、指标、管理方案加以控制等。
查危险源辨识、风险评价、风险控制策划程序；危险源辨识清单及更新记录，各个危险源的风险水平及风险等级，监视和控制风险的措施描述等；评价其充分性和适宜性。
4．3．2：是否建立并保持识别、获取和更新法规及其他OHS要求的程序，收集渠道是否能满足要求；采取何种方式将相关的法规及其他要求传递给员工和相关方。
查识别和获取法规的程序；法规和其他要求的清单，包括更新的记录，如“化工部安全禁令”等；以及传达和沟通法规要求的证据等。
4．3．3：有否文件化的OHS目标并在相关职能和层次上分解；目标有否量化，是否符合方针的要求并考虑法规和其他要求以及危险源和风险；目标能否实现，实施的技术方案是否可行；目标中是否包括了对持续改进的承诺并考虑了员工和相关方的观点等。
查形成文件的、可测量的OHS目标，如“伤亡率、千人负伤率、事故频率”以及目标实施完成情况的证据等。
4．3．4：是否制定了文件化的管理方案，方案中有否明确需控制的风险及其控制目标，是否合理、有效和可行；是否规定了相应的职责和权限、适当的资源要求、实施的方法、时间表和进度计划；对管理方案有否进行评审和更新，有无验收要求以及监督评审部门等。
查形成文件的OHS管理方案，如对粉尘、噪声、化学有害气体的治理，对职业病的防治以及实施的证据等。
版本：第 1 版第0 次修订批准：刘维卫现行状态：有效发布/修订日期：2003.01.15 实施日期：2003.01.15 第 1 页共8页4．4．1：最高管理者的责任是否明确，有无管理者代表的授权及职责规定；职能部门或岗位的职责中是否特别规定了环安部门、工会、以及安全员、设备员、工艺员、员工代表的职责并形成文件；管理者是否为实施、控制和改进OHSMS 提供了必要的人力、专项技能、技术和财力资源，以何种方式参与和支持OHS 活动并表明对OHS绩效持续改进的承诺。