2012年证券从业资格考试报考指南最新考试试题库(完整版)
1、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构2、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式3、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚4、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务5、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者6、股东有权查阅、复制的内容是（）。
A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表7、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立8、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票9、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书10、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告11、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A．最近24个月内存在违反诚信的不良记录B．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C．最近24个月被诫勉谈话的D．最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查12、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户13、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统14、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事15、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书16、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告17、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露18、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同19、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。
A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券20、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制21、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平22、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。
A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书23、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意24、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。
A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金25、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为26、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》27、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表28、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的29、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程30、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构31、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金32、信息公开的内容包括（）。
A．上市公告书B．中期报告C．年度报告D．临时报告33、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度34、有限责任公司的监事会行使的职权包括（）。
A．检查公司财务B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案35、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。
A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料36、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据37、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户38、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名39、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息40、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任41、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金42、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表43、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人B．上市公司的董事C．上市公司的监事D．上市公司的一般工作人员44、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年河北省证券从业考试证券市场基础知识最新考试题库(完整版)
1、公司投资于其他公司所得收益不是公司资本公积金的来源。
( )2、8%B.3、评价过去的经营业绩、衡量现在的财务状况是财务报表分析的( )。
A.要求B.目的C.程序D.影响因素4、公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告，最终都要落实在某个公司证券价格的走势上。
( )5、有关PSY的应用法则的说法中，正确的是( )。
A.PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态B.PSY的取值过高或过低，都是行动的信号C.PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错D.PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，也是买人或卖出的行动或信号6、电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的( )。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期7、或有事项准则规定，只有同时满足( )条件时，才能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。
A.该义务是企业承担的现时的义务B.该义务是企业承担的过去的义务C.该义务的履行很可能导致经济利益流出企业D.该义务的金额能够可靠地计量8、( )是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项9、46元D.单利：110、( )反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出Et之间发生的需要告诉或说明的事项。
A.会计政策B.会计估计C.或有事项D.资产负债表日后事项11、当( )时，应选择高β系数的证券或组合。
A.预期市场行情上升B.预期市场行情下跌C.市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D.市场组合的实际预期收益率小于无风险利率12、价值发现型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
( )13、80元C.单利：1014、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。
我们可以判断这种证券组合不属于( )。
A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合15、8%B.16、收入总量调控政策可以通过( )来实施。
2012年6月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯正确答案：A解析：威廉?彼得?汉密尔顿(WilliamPeterHamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A．价格的多变性B．价值的不确定性C．个股筹码的分配D．流动性正确答案：D解析：流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3．( )提出套利定价理论。
A．威廉姆斯B．罗斯C．马格维茨D．汉密尔顿正确答案：B解析：罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4．在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
A．弱势有效B．半强势有效C．强势有效D．任意类型的有效正确答案：B解析：三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
指导意义：寻求历史信息以外的信息可获超额回报。
2012年6月证券从业资格(证券投资基金)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．对个别基金绩效的衡量属于( )。
A．内部衡量B．绝对衡量C．外部衡量D．微观衡量正确答案：D解析：对个别基金绩效的衡量属于微观衡量。
故选D。
2．证券投资基金起源于19世纪的( )。
A．英国B．美国C．法国D．荷兰正确答案：A解析：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。
1868年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”。
故选A。
3．( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A．发行方案B．基金契约C．托管协议D．招募说明书正确答案：B解析：基金契约是契约型基金最基本的法律文件。
基金契约不仅载明了有关基金设立、基金投资目标、投资决策、基金信息披露、基金终止等方面的内容，而且还规定了各基金当事人的权利与义务。
它是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
故选B。
4．我国开放式基金的申购计价方式是( )。
A．数量申购B．余额申购C．金额申购D．指数申购正确答案：C解析：我国开放式基金的申购和赎回采取“金额中购、份额赎回”，原则。
申购以金额申请，赎回以份额申请。
在这种交易方式下，确切的购买数量和赎回金额在买卖当时是无法确定的，只有在交易次日才能获知。
故选C。
5．( )在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销B．基金超市C．网上交易D．保险公司正确答案：D解析：保险公司在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
故选D。
6．下列不是反映基金风险指标的是( )。
A．标准差B．贝塔值C．持股集中度D．基金净值正确答案：D解析：基金净值不能反映基金风险指标。
故选D。
7．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内正确答案：B解析：基金管理公司的发起人自公司成立一年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资一年内不得转让。
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
2012年六月份证券从业最新考试试题库(完整版)
1、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定3、职业态度是从业人员对本职工作的（）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质2.价值3.责任4.客观4、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是5、影响期权价格的最主要原因是（）。
1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限6、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率7、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他8、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值9、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务10、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是11、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值12、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值13、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委14、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征15、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）1.信用风险2.购买力风险3.经营风险4.财务风险16、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
2012年江苏省证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库(完整版)
1、09元B.单利：102、增发新股后，公司净资产增加，负债总额以及负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率都将降低。
( )3、期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。
( )4、在我国当前证券市场中，( )并存，其风险类型各不相同，风险度也有较明显的高低之分。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念5、行业成熟先表现为产业组织上的成熟，即行业内企业普遍采用的是适用的且至少有一定先进性、稳定性的技术。
( )6、( )是从投资者的买卖趋向心理方面，将一定时期内投资者看多或看空的心理事实转化为数值，来研判股价未来走势的技术指标。
A.心理线指标B.超买超卖型指标C.趋势型指标D.KDJ指标7、2002年3月17日，正式取消额度制，改用采取股票发行核准制。
( )8、关联方交易，是指关联方之间转移资源、劳务或义务的行为，而不论是否收取价款。
( )9、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。
A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大10、随着我国证券市场制度建设和监管的日益完善、机构投资者队伍的迅速壮大，( )为主的理性价值投资将逐步成为主流投资理念。
A.坐庄式的价值挖掘型投资理念B.价值增加型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值发现型投资理念11、构建证券组合的原因是降低风险，对资产进行增值保值。
( )12、25% D.13、收入政策目标包括( )。
A.收入总量目标B.收入分量目标C.收入结构目标D.收入平衡目标14、金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格( )。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年3月证券从业资格考试报名时间最新考试题库(完整版)
1、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制2、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定（）。
A．收购债权B．弥补客户的交易结算资金C．可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D．对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚3、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。
A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务5、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。
A．战略投资者的名称B．认购数量C．市盈率D．持有期限6、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动7、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事8、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。
A．执行股东会的决议B．制订公司的年度财务预算方案、决算方案C．决定公司的经营计划和投资方案D．修改公司章程9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。