共同投资基金合同
共同投资基金合同范本
共同投资基金合同范本一、前言名称：____________________地址：____________________联系人：____________________名称：____________________地址：____________________联系人：____________________鉴于投资方愿意将其资金用于共同投资，并委托管理方进行管理，双方本着平等互利的原则，就共同投资基金的设立、管理、运作等事项，达成如下协议：二、基金设立1. 基金名称：____________________2. 基金规模：人民币_______元（大写：____________________）3. 基金期限：自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止三、投资范围本基金的投资范围包括但不限于：股票、债券、基金、金融衍生品等。
四、投资限制1. 本基金不得投资于法律法规禁止投资的领域。
2. 本基金不得用于任何形式的非法活动。
五、基金管理1. 管理方负责本基金的日常管理和运作，并根据本合同的约定行使投资决策权。
2. 管理方应按照投资方的委托，制定投资计划和策略，并定期向投资方报告基金的运作情况和业绩。
六、费用与报酬1. 管理方有权收取基金管理费，费率为_______%。
2. 管理方有权收取基金业绩报酬，比例为_______%。
七、风险承担1. 投资方应自行承担投资风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。
2. 管理方应按照本合同的约定，谨慎履行管理职责，但不承担投资损失。
八、违约责任1. 如一方违反本合同的约定，导致基金无法正常运作或产生损失，应承担违约责任。
2. 违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失、可得利益损失、律师费等。
九、争议解决1. 本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
2. 双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
共同投资基金合同范本
共同投资基金合同范本合同简介本合同为共同投资基金合同范本，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规制定，旨在明确共同投资人之间的权益和义务，保障各方的合法权益。
第一章总则第一条合同目的本合同的目的是规定投资人共同投资的权利和义务，明确双方的权益和责任，并约定各方在共同投资中应遵守的基本原则和规则。
第二条合同内容本合同由以下几个部分组成： - 背景介绍：包括共同投资基金的名称、注册地址、投资范围等基本信息。
- 合同签署方：投资人的名称、地址、法定代表人等相关信息。
- 投资规模和期限：约定共同投资基金的规模和投资期限。
- 投资方式：约定共同投资基金的投资方式和策略。
- 收益分配和风险承担：约定投资人的收益分配和风险承担比例。
- 退出机制：约定投资人的退出机制和流程。
- 合同解除和争议解决：约定合同解除和争议解决的方式和程序。
- 附则：包括合同生效、修订和终止等事项。
第二章背景介绍第三条共同投资基金的名称和注册地址共同投资基金的名称为“XXX投资基金”，注册地址为XXX 市XX区XX街XX号。
第四条投资范围共同投资基金的投资范围为XXX行业，包括但不限于XXX 领域的企业和项目。
第三章合同签署方第五条投资人的名称和地址本合同的投资人为以下自然人或法人： 1. XXX公司（注册地址：XXX市XX区XX街XX号） 2. XXX个人（地址：XXX 市XX区XX街XX号）第六条投资人的法定代表人和联系电话1.XXX公司的法定代表人为XXX，联系电话为XXXXXXXX。
2.XXX个人的法定代表人为XXX，联系电话为XXXXXXXX。
第四章投资规模和期限第七条投资规模投资规模为XXX金额，具体数额由双方另行协商确认。
第八条投资期限共同投资基金的投资期限为XXX年，以合同生效之日起计算。
第五章投资方式第九条投资方式和策略共同投资基金的投资方式和策略如下： 1. XXX投资策略 2. XXX投资策略 3. XXX投资策略第六章收益分配和风险承担第十条收益分配比例共同投资基金的收益分配比例为双方按投资金额比例分配。
基金合作协议范本6篇
基金合作协议范本6篇第1篇示例：基金合作协议范本甲方：（公司名称）法定代表人：（姓名）地址：（公司地址）电话：（公司电话）邮编：（邮编）注册资本：（金额）经营范围：（具体经营范围）鉴于甲方拥有丰富的基金管理经验和雄厚的资金实力，乙方拥有先进的技术和运营能力，双方经友好协商，达成以下合作协议：一、合作内容1. 甲乙双方将共同设立基金合作平台，专注于投资于XXX领域的优质项目，共同投入资金进行合作经营。
2. 乙方负责项目的筛选、尽职调查和管理工作；甲方负责提供资金支持，并参与决策过程。
3. 双方共同分享基金的收益，并按照约定的比例分配利润。
二、合作方式1. 双方按照约定的出资比例投入资金，共同成立基金管理公司或基金合伙企业，确立具体的投资范围和管理制度。
2. 双方需遵守相关法律法规和合作协议，共同维护基金的合法权益。
3. 在合作期间，双方需保持充分的沟通和协调，共同推动基金项目的顺利进行。
三、权利义务1. 甲方有权根据实际情况随时调整投资金额和投资方向，乙方需根据甲方的要求调整项目筛选和管理方案。
2. 乙方有义务对基金项目进行专业的管理和监督，确保项目的稳健运作和最终盈利。
3. 双方需按照约定的份额分配基金收益，并保密基金的相关信息，不得向第三方透露。
四、风险控制1. 双方需共同承担基金项目的风险，对于可能出现的损失需共同承担。
2. 甲方和乙方应及时沟通，制定风险应对措施，尽量减小基金项目的风险。
3. 若出现重大风险或矛盾，双方应立即协商解决，保护双方的共同利益。
五、其他约定1. 本协议自双方签字之日起生效，有效期为（具体年限），到期可续签。
2. 未尽事宜，双方可另行协商，签署补充协议。
3. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（公司盖章）：乙方（公司盖章）：签字盖章日期：签字盖章日期：以上为基金合作协议范本，甲乙双方请仔细阅读并共同遵守。
愿双方合作愉快，共创辉煌！第2篇示例：基金合作协议范本一、合作双方甲方：（以下简称“甲方”）地址：法定代表人：统一社会信用代码：二、合作内容根据双方的共同意愿，甲方同意向乙方提供基金管理服务，乙方同意接受甲方的基金管理服务。
2024年共同投资协议书5篇
2024年共同投资协议书5篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在____（地点）由以下双方共同签署：甲方：（以下简称“甲方一”）姓名：[甲方一姓名]身份证号：[甲方一身份证号]联系方式：[甲方一联系电话]住址：[甲方一住址地址]乙方：（以下简称“甲方二”）姓名：[甲方二姓名]身份证号：[甲方二身份证号]联系方式：[甲方二联系电话]住址：[甲方二住址地址]丙方：（以下简称“乙方”）姓名：[乙方姓名]身份证号：[乙方身份证号]联系方式：[乙方联系电话]住址：[乙方住址地址]（可续写其他共同投资方）鉴于各方共同意愿，经友好协商，就共同投资事宜达成如下协议，以兹信守。
一、共同投资的目的及项目介绍本协议的目的在于确立共同投资的准则和架构，明确各方的权利与义务，共同投资于项目名称：[项目名称]，项目旨在（简要介绍项目的目的、意义及预期成果）。
二、投资总额及出资比例本次投资总额为人民币（大写）[投资总额金额汉字大写]圆整。
各方出资比例如下：甲方一占XX%，甲方二占XX%，乙方占XX%（根据实际比例填写）。
各方应按照协议约定的比例及时足额缴纳投资款项。
三、投资期限及方式本次投资期限为自本协议签署之日起至项目结束或约定的终止日期止。
投资方式包括但不限于现金出资、技术入股、设备投入等（具体列明各类投资方式）。
四、利润分配及风险承担项目盈利后，各方按照出资比例进行利润分配。
如出现亏损，各方按照出资比例共同承担风险。
具体利润分配方案及风险承担机制根据实际情况制定。
五、项目管理及运行机制设立项目管理委员会，由各方共同选派成员组成。
管理委员会负责项目的日常管理、决策及风险控制等事宜。
各方应充分沟通、协作，确保项目顺利进行。
六、股权转让及退出机制本协议期间，任何一方不得擅自转让其持有的股权。
如需转让，应取得其他各方的同意，并按照公司章程及相关法律法规完成手续。
同时，协议明确在特定条件下的退出机制，如项目无法继续、合同目的无法实现等情况下，各方有权按照约定退出。
合伙投资基金协议书合同
合伙投资基金协议书合同甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）拟共同投资设立合伙投资基金（以下简称“基金”），根据《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等互利、共同发展的原则，经友好协商，达成如下协议：第一条基金名称及性质1.1 本基金名称为：[基金名称]。
1.2 本基金为有限合伙企业，甲方为普通合伙人，乙方为有限合伙人。
第二条基金目的2.1 本基金旨在通过合法、合规的方式，投资于具有成长潜力的企业或项目，实现资本增值。
第三条合伙人出资3.1 甲方出资额为人民币[金额]元，占基金总出资额的[百分比]%。
3.2 乙方出资额为人民币[金额]元，占基金总出资额的[百分比]%。
第四条基金管理4.1 基金的日常管理和运作由甲方负责，乙方有权对基金的运作进行监督。
4.2 基金的投资决策由甲方提出，经乙方同意后执行。
第五条利润分配5.1 基金的利润分配按照合伙人的出资比例进行。
5.2 基金年度利润在扣除必要的运营费用后，按照合伙人出资比例进行分配。
第六条风险承担6.1 甲方作为普通合伙人，对基金的债务承担无限连带责任。
6.2 乙方作为有限合伙人，以其出资额为限对基金的债务承担责任。
第七条合伙期限7.1 本基金的合伙期限为[期限]年，自基金成立之日起计算。
第八条合伙终止8.1 合伙期限届满，基金自动解散。
8.2 合伙期间，合伙人可协商一致提前解散基金。
第九条争议解决9.1 本协议项下的任何争议，合伙人应首先通过友好协商解决。
9.2 如协商不成，可提交至[仲裁机构名称]进行仲裁。
第十条其他约定10.1 本协议未尽事宜，由合伙人协商补充。
10.2 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（签字）：_________________ 日期：____年__月__日乙方（签字）：_________________ 日期：____年__月__日（注：以上内容为模板，具体条款需根据实际情况进行调整。
合伙型基金合同8篇
合伙型基金合同8篇篇1甲方（投资人）：____________________乙方（管理人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，为共同投资设立合伙型基金，经友好协商，达成如下合同协议：一、合同目的和基金设立甲乙双方同意共同设立一支合伙型基金，旨在通过集合投资的方式，为投资者提供多元化的投资机会，并通过专业的投资管理和风险控制，实现基金资产的增值。
二、基金的投资领域和范围本基金的投资领域为____________________ ，投资范围包括但不限于________________。
三、基金的组成和出资方式1. 基金的组成：基金由甲方和其他投资者共同出资组成。
2. 出资方式：甲方和投资者的出资方式、出资比例和出资时间等详见附件。
四、基金的管理和运营1. 乙方作为基金的管理人，负责基金的日常管理和运营工作。
2. 乙方应建立完善的投资管理和风险控制体系，确保基金资产的安全和增值。
3. 乙方应定期向甲方和其他投资者提供基金的财务报告和投资报告。
五、基金的收益分配和亏损承担1. 基金的收益分配方式按照基金合同的约定进行。
2. 基金的亏损由甲方和其他投资者按照出资比例共同承担。
六、基金的投资决策和风险控制1. 基金的投资决策由乙方负责，但应充分考虑甲方和其他投资者的意见。
2. 乙方在投资决策过程中应遵循风险收益匹配的原则，确保投资安全。
3. 乙方应建立风险控制体系，对投资风险进行识别、评估和监控。
七、合同的变更和终止1. 本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并书面修改合同。
2. 基金的终止应按照合同约定的方式和程序进行，并清算基金的资产和负债。
八、违约责任和争议解决1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。
2. 如有争议，甲乙双方应首先协商解决；协商不成的，可以向合同签订地的人民法院提起诉讼。
基金合作协议范本8篇
基金合作协议范本8篇篇1甲方（基金发起人）：____________________乙方（合作伙伴）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就共同发起设立基金事宜达成如下协议：一、合作目的双方本着互利共赢、共同发展的目的，通过共同发起设立基金，实现资产增值和合作共赢。
二、合作方式1. 甲方作为基金发起人，负责基金的设立、募集、管理和运营。
2. 乙方作为合作伙伴，提供资金支持、资源整合和业务支持等方面的协助。
3. 双方共同制定基金投资策略和风险控制措施，确保基金稳健运行。
三、基金设立1. 基金名称：____________________2. 基金规模：双方根据市场需求和实际情况共同确定基金规模。
3. 基金形式：甲乙双方共同决定基金的形式，如开放式基金或封闭式基金。
4. 基金投资领域：双方共同确定基金的投资领域和投资方向。
四、投资管理和运营1. 双方共同制定基金投资策略，确定投资目标、投资范围和投资限制。
2. 甲方负责基金的日常管理和运营，包括投资决策、风险控制、信息披露等。
3. 乙方有权参与基金投资决策的审议和监督，确保投资活动的合规性和合法性。
五、利益分配1. 基金收益分配：基金的收益按照出资比例分配给甲乙双方。
2. 基金管理费用：双方根据基金的实际运营情况和市场行情，共同商定基金管理费用。
3. 税收处理：双方按照国家税收法规的规定，依法纳税。
六、风险控制和安全保障1. 双方共同制定风险控制措施，确保基金投资活动的安全性和稳健性。
2. 甲方负责基金资产的安全保障，确保基金资产的安全和完整。
3. 乙方有权对基金投资活动进行监督和检查，确保投资活动的合规性和安全性。
七、合作期限和终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，合作期限为____年。
2. 合作期限届满后，双方根据实际情况决定是否续签协议。
合伙人共同投资协议书（精选3篇）
合伙人共同投资协议书（精选3篇）合伙人共同投资篇1一、合同双方根据中华人民共和国法律、法规的有关规定，本着共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险的原则，在自愿、平等、公平、诚实信用的基础上，合伙投资人就合伙投资承租柳州市有限责任公司(详细地址)生产线一条达成如下协议。
1、___，身份证号：住所：2、___，身份证号：住所：二、合伙投资人出资方式、数额和缴付期限：单位：万元出资者名称货币实物合计出资比例%缴付日期三、利润分享和亏损分担1、合伙投资人按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。
2、合伙投资人按其出资比例共同承担风险责任。
四、投资的转让1、合伙投资人向合伙投资人以外的人转让其在合伙投资中的全部或部分出资额时，须经另一方合伙投资人同意。
2、合伙投资人因其他原因，可以向另一方合伙投资人转让其在合伙投资中的全部或部分出资额。
五、合伙投资协议的终止有下列情况之一的，合伙投资协议终止：1、合伙投资人增加或变更;2、合伙人被依法宣告为无民事行为能力;3、个人丧失偿债能力;4、合伙人死亡或被依法宣告死亡;5、发生合伙人难以继续合伙的其他事由，经双方合伙投资人同意。
合伙投资协议终止前发生的合伙债务，合伙投资人按其出资额占出资总额的比例共同承担债务。
合伙期间所购置的机具设备以及原材料、半成品、尚未售出的产成品等，在合伙投资终止时的资产评估办法由双方另行商定。
六、违约责任1、由于合伙人单方行为造成的损失，由责任人赔偿。
2、合伙人一方违反本协议，给另一方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。
七、其他1、本协议未尽事宜由合伙投资人协商一致后，另行签订补充协议。
2、本协议签字盖章后即生效。
本协议一式两份，合伙投资人各执一份。
3、投资双方若发生纠纷，协商不成的，任何一方有权向人民法院提起诉讼或柳州仲裁委员会仲裁。
合伙人签字：签定日期：合伙人共同投资协议书篇2甲方：乙方：甲乙双方经过平等、充分协商，就双方共同投资购买物业之相关事宜达成如下协议，以资信守：一、甲乙双方共同投资，购买一套位于的房产，房产总价款万元人民币。
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合同编号：_________共同投资基金合同甲方：_________________________乙方：_________________________签订日期：______年_____月_____日第1 页共27 页共同投资基金合同根据我国现行法律和《深圳市投资信托基金管理暂行规定》的有关精神和要求，中国人民建设银行深圳分行和深圳蓝天基金管理公司本着共同发起“蓝天基金”，将募集的资金投资于能产生良好效益的经济领域，以使投资人获得尽可能高的投资回报和较丰厚的资本增值的宗旨，经平等协商并形成共识后，达成以下协议：第一条释义除本契约其他条款另有规定外，下列词语具有如下意义：本基金指根据本契约规定所设立的蓝天基金。
基金单位指代表本基金一定资产份额的最小等份。
人指我国民法通则所指的民事活动的参与者，包括自然人和法人。
受益人指持有本基金所发行的单位份额并依据本契约规定享有相应的资产实际所有权、收益分配权、剩余资产分配权、受益人大会表决权等权益及承担本契约和本基金章程和现行法规规定的义务的人。
主管机关指对基金实施行政管理职能的政府机构，本契约中通指中国人民银行深圳经济特区分行。
经理人根据基金管理规定，作为本基金的主要发起人和本契约的缔结人之一，受信托人委托将本基金资产做投资管理活动的人。
在本契约中专指深圳蓝天基金管理公司或其继任人。
投资指经理人将本基金资金以购买任何股票、债券、银行票据、商业票据及其它有价证券及其所应占的资金份额，或以对企业进行参股等项目为资金运用的对象进而获取相应之利益的行为。
第 2 页共 27 页信托人指根据基金管理规定，作为本契约的缔约人之一，按本契约规定对本基金资产进行保管的人，在本契约中专指中国人民建设银行深圳市分行或其继任人。
会计年度指公历每年的1月1日起至当年的12月31日止的期间。
年初资产净值指本基金在每会计年度开始后第一个估值日的资产净值。
受益凭证指根据基金管理规定由信托人和经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。
单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本基金的所有受益人。
受益人名册指本契约第四条所述的记载有关本基金受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。
登记人指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构。
本契约专指深圳证券登记公司。
交易日指国内有合法证券交易活动的证券交易所或证券商或银行的任一营业日。
关连人泛指下列三种人：（1）直接或间接拥有经理人或信托人总股份额30％或以上普通股或表决权的人；（2）受上述（1）项所指的人控股的人；（3）由经理人或信托人直接或间接拥有总股份额30％或以上普通股或表决权的人。
估值指根据本契约第六条规定所对本基金有关资产或债权的价值第 3 页共 27 页进行评估的活动。
估值日指经理人按本契约规定进行资产净值计算并公布的任一交易日。
首次发行费指本契约第七条所指的首次发行费。
经理年费指经理人根据本契约第十三条3款规定所应享有的款额。
资产净值指根据本契约第六条规定的本基金或本基金发行的一个基金单位（根据上下文要求而定）所拥有或代表的资产价值。
信托年费指信托人根据本契约第十二条3款规定所应享有的款额。
核数师指根据本契约规定由经理人经信托人同意后所指定的对本基金会计帐目进行核数的公认专业机构及其专业人员。
一般决议指在根据本契约第十条规定召开的受益人大会上由占表决权总票数50％或以上票数通过的决议。
特别决议指根据本契约第十条规定召开的受益人大会上占表决权总票数75％或以上票数通过的决议。
会计结算日指本契约规定的本基金存续期间的每年12月31日。
待分配收益帐户指本契约规定的专供存放待分配收益资金的帐户。
收益分配日指在本基金存续期内每会计年度终了后经信托人提出并由受益人大会确定的该会计年度的收益分配过户截止日，该日不得超出该会计年度的会计结算日后三个月期间。
本基金章程指《蓝天基金章程》及其今后的修改或增补部分。
基金管理规定指《深圳市投资信托基金管理暂行规定》。
计价日指本基金每一估值日以前最近之证券交易日或股权估价日或房地产评估日。
第二条本基金第 4 页共 27 页1.本基金名称：蓝天基金。
2.本基金发行规模：本基金最高发行限额为30000万单位，最低发行额为18000万单位，每一基金单位面额为人民币壹元。
本基金在初始封闭期内不上市交易，亦不对外追加发行基金单位，但在存续期内可以增加基金单位总额并相应增加受益人持有的单位数额的形式来派发每年的收益。
3.本基金存续期：本基金自成立起初始三年为封闭式单位信托投资基金，期满前根据受益人大会决议并经主管机关批准可以延长封闭期（最长不超过十年），或转为开放式投资基金，及或转为经理人发起的另一名下的投资基金。
4.本基金资产由下列部分构成：（1）发售基金单位的资金收入；（2）利用上述资金所进行的投资或该等投资所形成的财产；（3）出售或转让上述投资或财产的资金收入；（4）上述投资或财产在存续过程中所形成的增值、溢价及其它非营业性收入；（5）将有关收益进行再投资所获得的收入；（6）除上述项目外的其它杂项收入。
5.本基金的上述资产（以下统称本基金资产）由信托人按信托原则在名义上持有，本基金的所有投资人（或受益人）为实际持有人。
6.信托人应为上述资产开立独立于自有资产或他人资产之外的单独帐户进行保管和持有；本基金的一切对外业务活动均以本基金名义出现。
7.信托人、经理人或受益人均不能依据本契约对本基金资产享有留第 5 页共 27 页置权、抵押权或其它优先权。
8.本基金出于投资经营上的要可以随时向外借入以现金或其它资产形式体现的资金；本基金借款余额不能超过本基金在该会计年度的年初资产净值。
本基金的上述借款可来源于信托人、经理人或关连人，但该等借款利率一般不应高于当期同业的通常利率水平。
第三条本基金单位的发行、受益凭证和持有人1.本基金单位的发售对象、发行办法和发行期限按主管机关核准的招募说明书所列实施。
2.每一基金单位的面值为人民币壹元，发售价格为人民币壹元，另加收发售价格3％的首次发行费。
3.本基金单位和受益凭证均以记名的书面凭证形式发行，每一受益凭证（交易手）为1000基金单位。
4.本基金所发行的受益凭证是表示单位持有人享有对本基金一定份额资产的所有权、受益权或其它权益并承担相应义务的证明，不得保障收益的凭据。
5.经理人须认购并持有本基金单位发行总额5％的份额，且在本基金清盘前未经主管机关批准不得低于上述原始数额。
6.本基金单位的实际持有人同时为本基金的受益人，每一受益人按本契约规定所享有的对本基金的权益大小，与该受益人所持有的本基金单位份额大小成正比，但任何受益人均不享有对本基金某一特定资产的特别权利。
7.本基金单位的受益人在本基金封闭式存续期间不得向本基金赎回其所持的基金单位。
第 6 页共 27 页8.如果本基金在规定的发行期限内所售出的基金单位数额达不到最低限额的要求，则本基金不能成立，届时将由发起人将已募集的金额加上按人民银行规定的活期存款利率计算的利息，在扣除相应发行费用后一并退还给认购人。
第四条受益人名册和基金单位的转让1.本基金在未上市前或开放式运作期间，受益人名册由经理人以书面或电子信息形式制作、登录、变更和保存，上市后可交由登记人办理。
受益人名册记录的内容为：（1）受益人的姓名和供分配现金收益用的银行帐号或存折号；（2）受益人所持有的基金单位份额；（3）该受益人认购或受让基金单位的日期及转让人的有关资料；（4）基金单位转让的过户日期。
2.受益人如认为需要更改上述记录内容时，应向经理人或登记人提出更改申请，由经理人或登记人按有关规定程序进行审核，并视情况决定是否在受益人名册上作出相应变更。
3.受益人身份的确认和其所持单位份额的大小一般应以受益人名册的记录为准。
4.本基金成立满三年后，如属延长封闭期，则本基金单位可申请在证券交易所上市交易。
本基金单位上市后的交易规则按照上市的证券交易规则执行。
5.任何受益人均有权将其名下的基金单位通过经理人或其委托的证券交易所或证券商有偿转让给他人。
6.上述基金单位的交易或转让价格按该交易日的市场价格确定，并由转让方和／或受让方另行支付主管机关规定的印花税和手续费。
第 7 页共 27 页7.上述转让中的受让人须持转让凭证向经理人或登记人办理已转让的基金单位过户手续后，方能享有该份额基金单位的收益公配等权益。
第五条基金的投资目标、投资范围及投资限制1.本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券等有价证券上，或企业的股权、房地产或期货等投资项目上，以求分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。
2.本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。
并以深圳、上海两地市场为主。
为了更好地利用投资机遇，本基金也可以参与非上市公司的股权收购及合作开发经营房地产等业务。
3.本基金的投资规模或范围有下列限制：（1）投资于股票的资金不超过本基金该会计年度初资产净值的80％，投资于债券的比例不超过40％，投资于非上市公司的股权不超过30％，房地产和期货等其它类投资不超过40％；（2）投资于任一上市公司的股票或其它任何一种证券的总金额不超过本基金年初资产净值的10％；投资于任一上市公司股票或其它证券的数额不超过该公司该种股票或证券发行总数额的10％；（3）本基金不能投资于其它各类基金所发行的单位或受益凭证，不能以本基金资产为他人提供担保，不能投资于承担无限责任的项目；（4）本基金不能对外放款，但等待投资时机的款项可对外短期拆借，拆借余额不能超过本基金年初资产净值的25％；（5）经理人在未获得信托人书面同意前，不得将本基金资产投资第 8 页共 27 页。