公共事务的治理之道奥斯特罗姆读书笔记PPT课件
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2.传统的治理之道
（1）企业理论：彻底私有化（以私有化为“唯一”的方案） 该方案要求在属于公共所有的地方，强制实行私有财产制度。认为公地私有化对所有池
塘资源问题来说都是最优的解决方法。 （2）国家理论：高度中央集权（以利维坦为“唯一”的方案） 奥普尔斯认为，由于存在公地悲剧，环境问题无法通过合作解决。所以具有较强制性权
七、对组织权的最低限度的认可。占用者设计自己制度的权利不受外部政府威权的挑 战。
八、分权制企业。在一个多层次的分权制大企家业好 中，对占用、供应、监督、强制执行10 、
第二类案例 （公地治理状况由坏变好）
主要案例：美国大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制 度的起源。
案例概况：美国加州地区发生抽水竞赛导致的地下水资源退化、因此而引起的诉
本书总结出一套可行的原则，如果制度的设计符合这一原则就会大大增加制度成功的 可能性，但在实际的情况中，学者们提供了一套科学的体系，而实际的管理仍然是不 成功的，关键就在于个人利益的冲突和观念的局限使得符合科学性的原则的制度无法 被群体采纳。
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二.理论的局限性与实践的复杂性
每个理论都是有局限性的，而理论模型的局限性更大，因为许多的参数 被固定在一个模型中而不被允许变化。例如公共事物治理传统模型的假 定前提就包括完全信息、独立行动、利益的完全对等、监督实施成本为 零等。这些假设所导致的是非常特殊的模型，而不是一般的理论。然而， 在有些情况下理论模型可能是有效的但未必能提供理想的政策选择方案。 而实际的政策选择和制度安排比抽象的模型结构要复杂的多。因此理论 和实践都非常重要。
四、监督。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者，或是对占用者负有责 任的人，或是占用者本人。
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政策科学家面临的一个重要挑战以对人类在处理与公地悲剧部分相关 或完全相关的各种情形中表现出来的能力和局限的实际评估为基础， 去发展人类组织的理论。政策分析人员与人类组织理论所缺少的都是 一种具体明确的集体行动理论。作者希望通过这些案例形成的推测帮 助形成一个至少在一种明确界定的、人类共同的困难情形中，经验上 有效的自主组织和自主治理理论。
职业经历
埃莉诺·奥斯特罗姆1966年开始在印第安纳大学做助教，1974年评为 教授，1980-1984年任系主任。从1973年开始，她同时担任政治理论 和政策分析研讨会的合作主任；1984年起又兼任公共与环境事务学院 教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。 1991年当选为美国艺术与科学院院士。2001年又当选为美国国家科学 院的院士。
她曾在2005年被美国政治学协会授予詹姆士·麦迪逊奖金，2005年还 获美Байду номын сангаас生态学会颁发的可持续科学奖金，2006年得到美国密歇根大学 的对人类有杰出贡献的荣誉博士。
关于本书
奥斯特罗姆的思想是在1990年的《公共事物的治理之道》 中系统地表述的。基本思路包括三个方面。首先，她指出 传统的分析公共事务的理论模型主要有三个，即哈丁的公 地悲剧（1968）、Dawes等人的囚徒困境（1973，1975） 以及奥尔森的集体行动逻辑（1965），但是他们提出的解 决方案不是市场的就是政府的，而且得出的结论往往是悲 观的；然后，她指出当前解决公共事务问题的或者以政府 途径（利维坦）为唯一或者以市场途径为唯一的途径是有 问题的，她怀疑仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思 路的合理性；最后，她从理论与案例的结合上提出了通过 自治组织管理公共物品的新途径，但同时她也不认为这是 唯一的途径，因为不同的事物都可以有一种以上的管理机 制，关键是取决于管理的效果、效益和公平。
职业经历
埃莉诺·奥斯特罗姆1966年开始在印第安纳大学做助教，1974年评为 教授，1980-1984年任系主任。从1973年开始，她同时担任政治理论 和政策分析研讨会的合作主任；1984年起又兼任公共与环境事务学院 教授。同时还是美国亚里桑那州立大学制度多样性研究中心的创建者。 1991年当选为美国艺术与科学院院士。2001年又当选为美国国家科学 院的院士。
她曾在2005年被美国政治学协会授予詹姆士·麦迪逊奖金，2005年还 获美Байду номын сангаас生态学会颁发的可持续科学奖金，2006年得到美国密歇根大学 的对人类有杰出贡献的荣誉博士。
关于本书
奥斯特罗姆的思想是在1990年的《公共事物的治理之道》 中系统地表述的。基本思路包括三个方面。首先，她指出 传统的分析公共事务的理论模型主要有三个，即哈丁的公 地悲剧（1968）、Dawes等人的囚徒困境（1973，1975） 以及奥尔森的集体行动逻辑（1965），但是他们提出的解 决方案不是市场的就是政府的，而且得出的结论往往是悲 观的；然后，她指出当前解决公共事务问题的或者以政府 途径（利维坦）为唯一或者以市场途径为唯一的途径是有 问题的，她怀疑仅仅在这样两种途径中寻找解决方法的思 路的合理性；最后，她从理论与案例的结合上提出了通过 自治组织管理公共物品的新途径，但同时她也不认为这是 唯一的途径，因为不同的事物都可以有一种以上的管理机 制，关键是取决于管理的效果、效益和公平。
公共事务的治理之道
• 1.清晰界定边界
公共池塘资源本身的边界必须予以明确 规定，有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的个人或家庭 也必须予以明确规定。 占用的时间、地点、技术和（或）资源单位数量的占用规则， 要与当地条件及所需劳动、物资和（或）资金的供应规则相一 致。
• 2.使占用和供应规则与当地条件保持一致 规定 • 3.集体选择的安排
监督
分级 制裁
冲突 解决 机制 是 是 是
被认 可的 组织 权 是 是 是
分权制 单位
制度绩 效
瑞士，托拜尔 日本山村
是 是 是
是 是 是
是 是 是
NR NR NR
强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 强有力 的 脆弱的 脆弱的 脆弱的 失败的 失败的 失败的 失败的
西班牙，巴伦比亚， 是 木尔西亚和澳瑞辉 拉 雷蒙德，西部和中 部流域（当前） 西班牙，阿里坎特 菲律宾，巴卡拉文塔 土耳其，安兰亚 斯里兰卡，加勒亚 加拿大，莱蒙隆港 土耳其，伊兹密尔 湾和博德拉姆 斯里兰卡，科林迪 奥亚 雷蒙德，西部和中 部流域（早期） 莫哈韦，地下水流 域 是 是 是 否 是 是 否 是 否 否
（2）国家理论
统治者具有武力的垄断权
采用强制作为组织各种生产集体利益的 人类活动的基本机制 统治者以严厉的制裁相威胁，从资源所 有者那里获取税收、劳动或其他资源
三个难题：新制度的供给问题、 可信承诺问题和相互监督问题
3.研究框架的设计
• • • • • 一般的假设 （1）囚犯困境博弈始终是基本的结构 （2）一个层次的分析就以足够 本研究的初始假设 （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用 问题和提供问题，这些问题的结构取决于 基本参数的值，并因场景不同而不同 • （2）占用者必须兼顾分析的领域和层次
公共事务的治理之道 奥斯特罗姆 读书笔记66页PPT
公共事务的治理之道 奥斯特 罗姆 读书笔记
41、实际上，我们想要的不是针对犯 罪的法 律，而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民，就 像影子 跟随着 身体一 样。— —贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律，法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ，而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
1、最灵繁的人也看不见自己的背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事，无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实，会谈使人敏捷
41、实际上，我们想要的不是针对犯 罪的法 律，而 是针对 疯狂的 法律。 ——马 克·吐温 42、法律的力量应当跟随着公民，就 像影子 跟随着 身体一 样。— —贝卡 利亚 43、法律和制度必须跟上人类思想进 步。— —杰弗 逊 44、人类受制于法律，法律受制于情 理。— —托·富 勒
45、法律的制定是为了保证每一个人 自由发 挥自己 的才能 ，而不 是为了 束缚他 的才能 。—— 罗伯斯 庇尔
1、最灵繁的人也看不见自己的背脊。——非洲 2、最困难的事情就是认识自己。——希腊 3、有勇气承担命运这才是英雄好汉。——黑塞 4、与肝胆人共事，无字句处读书。——周恩来 5、阅读使人充实，会谈使人敏捷
公共事务的治理之道奥斯特罗姆读书笔记
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财 产安排的实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的 自主组织和自主治理的集体行动理论作 出贡献。我在本书中试图做的是：把许 多“新制度主义”学者所使用的策略与 由生物学家为促进从理论上更好理解生 物世界而开展的经验研究中所采用的策 略结合起来。
外部世界 内部世界
预期收益
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
* 个人选择的内部世界
相互依存、独立行动和集体行动
公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要 他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策 略所获得的收益。
列举治理和管理这些资源的成功及失败 的案例
开发更好的认识工具来认识为管制不同 类型的资源而设计的自主治理制度安排 的效能和局限性
第一章 公地治理之反思
公地悲剧ห้องสมุดไป่ตู้
加特勒·哈丁提出，任何时候，只要许多 人共同使用一种稀缺资源，便会发生环 境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益；毁灭就是所有人的目的地。
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
公共事物的治理之道讲义(PPT 76页)
-0.5，-10 -8，-8
取得理性的 结果这一基
本的信念似
乎构成了挑
*第一节 三种富有影战。响的模型
*群体理论
*曼瑟尔.奥尔森
*具有共同利益的个 *除非一个群体中人数
人会自愿地促进他 们的共同利益而行 动。
相当少，或者除非存
在着强制或搭其他某种 特为别他手们段的，共便促同使利个益人行
动，否则理车性的、寻
y取0.7
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1
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博博弈弈五四：：自不筹完资全金信的息的中 央合当约局实的施博博弈弈的一个例子
阿兰亚 渔场
阿兰亚渔场 提供了一个 自主治理公 共财产安排 的实例，同 时也向我们 表明实际经 验也很重要。
*经验性替代解决方案
我希望这一研究将对发 展由经验支持的自主组 织和自主治理的集体行 动理论作出贡献。我在 本书中试图做的是：把 许多“新制度主义”学 者使用的策略与由生物 学家为促进从理论上更 好理解生物世界而开展 的经验研究中所采用的 策略结合起来。
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*个人策略选择
* 第二节 相互依存、独立行动和集体行动
*企业理论
*国家理论
*一个企业家认识到， *统治者认识到通过组
当人们存在一种潜 在的相互依存的关 系时，就会有机会 增加收益。该企业
织一些活动可以获得 大量收益。“明智的 统治者”使用得到的 资源提高国民整体福 利水平，使统治者能
*政策制定者如果只是简单的提及这些通俗的
范式，那么由此导致的政策方案也具有同样
* 冷酷的特征。第二节 模型的隐喻性用法
*以利维坦为“唯一方 *以私有化为“唯一”方
案”
案
实行集中控制。
《公共事物的治理之道》读书笔记
《公共事物的治理之道》读书笔记本书由获得诺贝尔经济学奖的奥斯特罗姆写就，在书中，她重点论述了一种有别于传统的公共事物自主治理理论。
在本书的开头，作者描述了一个很有意义的现象：为什么国家或市场在有效治理公地时通常会失败而许多社群的人们却通过一些制度安排取得了成功？作者正是在这一问题的基础之上展开了她的研究与论述。
首先，作者探讨了三种普遍而有影响的模型。
第一个是公地悲剧，它最早可以追溯到古希腊哲士亚里斯多德的断言：凡是属于最大多数人的公地常常是最少受人照顾的东西；第二个是博弈论中经典的囚徒困境，它使人类对于理性的初衷和由此造成的非理性结果产生了全新的认识；第三个是奥尔森对群体理论观点的反驳，他认为个人很难为群体的共同利益自发地采取行动。
这三个模型的相似之处就在于，个人的完全理性往往会生产出从所有相关者看来并不理性的结局，他们的中心问题便是搭便车，与此同时，人们通常会把现实与这些模型进行简单粗暴地套用和比较，并认定他们将陷入这些模型的陷阱中。
而对于如何解决这类问题，经济学家们也往往倾向于两种固定的方案，一是利维坦方案，主张应用一个外在的利维坦去避免公地悲剧，但这种方案隐含的完美假设是一个拥有充分信息、完全理性的利他主义者在担任着利维坦的角色，而这在现实中往往是不可能的，就如我国之前某些政府的唯GDP论思想，为了经济发展不惜以破坏生态环境为代价，一个糟糕的统治者或是中央机构还有可能把情况变得更糟；二是私有化方案，主张建立完全私有的产权来解决公地悲剧，但这种方案存在的同样难以实现的完美假设是所有资源都是同质的，这显然更加不可能。
总而言之，无论是利维坦方案还是私有化方案，都是把一种外在的制度安排强加给受他影响的个人，这种不契合现实的制度安排其最终的结果通常都是失败的。
实际上，许多成功的案例都是突破了这两种僵化的方案，将两种方法结合起来或是寻找一种更适合他们的创新性方案或制度，而作者则致力于对这些成功或不成功的案例进行探索从而做出一系列合乎理性的推测。
公共事物的治理之道-埃莉诺.奥斯特罗姆34页PPT
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30、意志是一个强壮的盲人，倚靠在明眼的跛子肩上。——叔本华
谢谢！
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公共事物的治理之道-埃莉诺.奥斯特罗姆
1、合法而稳定的权力在使用得当时很 少遇到 抵抗。 ——塞 ·约翰 逊 2、权力会使人渐渐失去温厚善良的美 德。— —伯克
3、最大限度地行使权力总是令人反感 ；权力 不易确 定之处 始终存 在着危 险。— —塞·约翰逊 4、权力会奴化一切。——塔西佗
5、虽然权力是一头固执的熊，可是金 子可以 拉着它 的鼻子 走。— —莎士 比
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26、要使整个人生都过得舒适、愉快，这是不可能的，因为人类必须具备一种能应付逆境的态度。——卢梭
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27、只有把抱怨环境的心情，化为上进的力量，才是成功的保证。——罗曼·罗兰
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28、知之者不如好之者，好之者不如乐之者。——孔子
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29、勇猛、大胆和坚定的决心能够抵得上武器的精良。——达·芬奇
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公共 公池共塘池资塘资源源的：情一境个自然的或人造的资源
系统，这个系统之大，使得排斥因使用资 源而获取收益的潜在受益者的成本很高。
资源单位 资源系统
占用者 使用者
提供者 生产者
一个资源系统可以由多余一个 的人或企业联合提供和生产。 占用公共池塘资源单位的实际 过程可以由多个占用者同时进 行或依次进行。然而，资源单 位却不能共同使用或占用。
公共池塘资源的情境
本书研究主要着眼于小范围的公共池塘资源。 位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共池塘资源 例如：近海渔场、较小的牧场、公共地下水资
源、灌溉系统、森林资源等。
复杂而不确定的理性占用者
外部世界 内部世界
预期收益
一 公地治理之反思
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
公共 事物 的治 理之 道
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 四 制度变迁分析 五 制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法 第一节 第二节 第三节 第四节 第五节
公共事务的治理之道
——集体行动制度的演进
作者：埃莉诺·奥斯特罗姆
埃莉诺·奥斯特罗姆
1993年-2012年
美国印第安纳大学政治学系教授
美国著名政治学家、政治经济学家、 行政学家和政策分析学家
公共选择学派的创始人之一
研究领域：制度分析理论、集体行 动理论、可持续发展、公共资源等
治 理 方 式
政府（利维坦）
为占用者集体行动。
企业理论与国家理论
三个人难们题之所：以供需要给制人、度的，承福是利诺因。为和制监度扩督大了理性
供给 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，
可信承诺
因此一组委托人所面临的问题是供给过程存在 许多场合，对着占二用阶着的来集说体，困违境反。规则Bt的即期 收益要高于遵守规则Ct的即期收益。除非Bt被 人察觉并受到制裁S，并且Ct ＞ Bt-S。目前的
曼瑟尔·奥尔森认为，除非一个群体中人数相当 少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段 ，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性 的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共 同的或群体的利益而采取行动。
当*前以利的维坦政为策“唯方一案方案”
实行集中控制。
*以私有化为“唯一”方案
实行私有财产权制度。
理论的替代解决方案
阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财产安排的 实例。
挑战
我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织 和自主治理的集体行动理论作出贡献。我在本书 中试图做的是：把许多“新制度主义”学者所使 用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解 生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合 起来。 ——埃莉诺.奥斯特罗姆
囚犯困境博弈
囚犯1
囚犯2
不承认
承认
不承认 承认
各一年
囚犯1： 十年 囚犯2 ：3个月
囚犯1：三个月 囚犯2：十年
各八年
*个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对
理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎
构成了挑战。
集 体群体行理动论的认为逻，辑具有共同利益的个人会自愿地
为促进他们的共同利益而行动。
假定：信息准确、监督能
力强、制裁可靠有效、行 政费用为零。
假定（以牧场为例）：作为
供给牲畜饲料的草场，总是 完全同质的。
难处：现实中几乎不存在 上述假定的情况。
难处：现实中几乎不存在上
述假定的情况，且对公共池
塘资源等实行私有产权时很 难界定。
当前的政策方案 现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就 是“国家的”。许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化 的分类，成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制 度的各种混合。
市场（私有化）
社会 （自治）
三层规则
研究的三个核心问题： • 供给 • 可信承诺 • 监督
八项原则
八项原则
清晰界定边界 占用和供应规则与当地条 件保持一致
集体选择的安排 监督 分级制裁 冲突解决机制 组织权的最低限度认可 嵌套式企业
一 公地治理之反思
二 自主组织和自主治理公共池塘资源的制度研究
公共 事物 的治 理之 道
问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强 制的情况下解决承诺问题。
内部规范 贴现率
策略选择
结果
预期成本
*
相互公依共池存塘、资独源占立用行者动生和活的集关体键行事实动是，只要
他们继续合用同一个公共池塘资源，他们就处 于互相依存的联系中。
如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和 通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策
略所获得的收益。
公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组 织问题：如何把占用者独立行动的情形改变
第一章 公地治理之反思
第一节
• 三种富有 影响的模 型
• 公地悲剧 • 囚犯困境 • 集体行动
的逻辑
第二节
• 模型的隐 喻性用法Biblioteka 第三节• 当前的政 策方案
• 利维坦 • 私有化
第四节 • 一种挑战
公地加悲特勒剧·哈丁提出，任何时候，只要许多人共
同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。
这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。 这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地 增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用 的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最 佳利益；毁灭就是所有人的目的地。
三 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析 四 制度变迁分析 五 制度失败和制度脆弱性分析
六
自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架
本书对目已用标于许多自然资源治理政策分析的基础
进行评判
列举治理和管理这些资源的成功及失败的案 例
开发更好的认识工具来认识为管制不同类型 的资源而设计的自主治理制度安排的效能和 局限性
• • • • •
公
和相
诺三
研
现
共
集互
和个
究
实
池
体依
监难
框
场
塘
行存
督题
架
景
资
动、
：
的
的
源
独
供
设
制
的
立
给
计
度
情
行
、
研
境
动
承
究
须研同究时的解中 决心的问问题题
⑴一增加群自相主互组织依的赖初的始委可能托性人如何才能把自己组织起来，进行自主治理， ⑵从增而强人能们够不在断进所行有自人主都组织面的对能搭力 便车、规避责任或其他机会主义行为诱 ⑶增强在没有某种外部惑协的助情的况情况下下，通取过自得主持组久织的解决共公同共利池塘益资。源问题的能力。