供方有害物质管理稽核表
合集下载
供应商HSF稽核表
7.4有无向外包厂与供货商传达HSF之要求与规定?
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
供应商GP稽核检查表(1)
备注
文件 及 记录 管理
9 10 11 12
教 育 训 练
13 14 15 16 1 20 21 22 23 24 25
受 入 管 理
26 27 28 29 30
仓库 管理
31 32 33
34 35 生 产 管 理 36 37 38 39 40 41 42 43 产 品 对 应 44 45 46 47 48 49 50 不合 格品 纠正 与预 防措 施 51 52 53 54 55 56 57 其他 58 59 60
供应商GP稽核检查表
供应商名称： 项 目
Q C 0 8 0 0 0 0 管 理 体 系 表单编号：SMA-PUR-021/A0
序 号
1 2 3 4 5 6 7 8
审核内容
公司内部是否有建立并实施进行QC080000管理体系？ 公司是否有任命QC080000管理体系推行与管理负责人？ 是否有明确定义有关禁用物质？ 是否有明确定义QC080000管理的职责、权限、工作？ 是否有明确有毒有害化学物质管理者？ 是否依据ROHS、顾客要求，制定详细有毒有害物质限值 （ppm)？ 是否有定期的有毒有害化学物质检查的计划并执行？ 禁止使用物质相关文件是否台帐管理，并传达至各部门？ ROHS管理文件是否有按程序修订、废止、保存？ 外部法律法规、资料文件是否经过内容确认并标记？ QC080000相关记录是否规定保存期限？是否有保管完好？ 现场所用的相关文件（MSDS等）是否为有效版本？ 是否有QC080000管理相关教育训练的规定、标准和计划？ 是否对所有员工宣导有毒有害禁用物质的种类及危害？ 相关有害物质教育训练资料是否有保存完整？ 样品供应前，是否有相关机构进行ROHS检测并提供数据？ 对于部品供货商，是否也通过定期监察进行确认评价？ 供货商的有害物质管理是否有QC080000管理体系的体现且运 作系统？ 材料是否被认定为符合各国法律法规禁止使用物质的规定？ 是否将本公司的禁止使用物质要求传达到供应商一方？ 材质变更时是否通知到相关单位，并得到相关人员的核准？ 是否有要求供货商定期提供ICP数据、成份表、不使用证明？ 是否针对供货商提供的ICP数据、成份表、不使用证明进行控 制？ 材料受入是否明确备注不使用有关环境禁用物质（禁止物质 、全废物质）？ 是否对受入的部材进行EDX的化学物质分析？ 公司内进行环境禁用物质测定时，有无确认测定仪器的精度 （检测限度)是否合适？ 有无测定仪器的保养、校正记录？ 是否明确规定了EDX分析作业操作手顺？ 是否能有效的按照禁用化学物质要求对分析结果进行评价？ 是否采取措施防止有毒有害化学物质的混入？ 是否有张贴环保区域、安全物品等醒目的标记？ 有无进行ROHS部材的识别管理？ 是否验证使用的设备、工具、夹具及耗材没有受到禁止物质 的污染？
FM-66-005___供应商环境有害物质管理检核表
2
16
材料变更是否经过充分评估并通知福顺
2
六、最终成品管制
1
是否有订定环保产品的检验计划及教材
2
2
成品的管制是否有先进先出
2
3
环保产品是否有专区管制
2
4
是否有送样计划进行重金属含量检测
2
5
成品单体是否有适当的标示可供辨识
2
6
成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
1
七﹑培训稽核
1
是否有教育训练计划
2
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次2/2
检核人：
2
2
进料包装上是否有环保材料标示
1
3
进料检验是否有作区隔
2
4
进料检验是否有建立历史记录及分批号管制和进行追溯
2
5
材料检验,储存,移转,生产状态是否标示清楚
1
6
不良品是否划分区域集中管理
2
7பைடு நூலகம்
有无对供货厂商提供的原材料数据进行确认
1
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次1/2
欧贝德公司供应商有害物质管理检核表
NO
审查项目
证据(文件或记录等)
评分
备注
五、制程管制
分值
自评
得分
1
是否有建立环保物料与非环保物料清单
2
2
环保原物料清单是否有定期更新
2
3
环保原物料清单更新时是否有报备
2
4
是否有导入全场环保物料生产
2
5
非全厂导入之厂商,是否有完全隔离不同区域生产
2
6
生产机台是否专用及标示
16
材料变更是否经过充分评估并通知福顺
2
六、最终成品管制
1
是否有订定环保产品的检验计划及教材
2
2
成品的管制是否有先进先出
2
3
环保产品是否有专区管制
2
4
是否有送样计划进行重金属含量检测
2
5
成品单体是否有适当的标示可供辨识
2
6
成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
1
七﹑培训稽核
1
是否有教育训练计划
2
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次2/2
检核人：
2
2
进料包装上是否有环保材料标示
1
3
进料检验是否有作区隔
2
4
进料检验是否有建立历史记录及分批号管制和进行追溯
2
5
材料检验,储存,移转,生产状态是否标示清楚
1
6
不良品是否划分区域集中管理
2
7பைடு நூலகம்
有无对供货厂商提供的原材料数据进行确认
1
编号：FM-66-005
版次：1.1
页次1/2
欧贝德公司供应商有害物质管理检核表
NO
审查项目
证据(文件或记录等)
评分
备注
五、制程管制
分值
自评
得分
1
是否有建立环保物料与非环保物料清单
2
2
环保原物料清单是否有定期更新
2
3
环保原物料清单更新时是否有报备
2
4
是否有导入全场环保物料生产
2
5
非全厂导入之厂商,是否有完全隔离不同区域生产
2
6
生产机台是否专用及标示
供应商体系稽核明细表
有限公司
Hale Waihona Puke CO., LTD供应商环保（RoHS)体系稽核表
一、管理职责
项目 1.1 有无RoHS推行委员会 1.2 有无有害物质管理者代表
稽核内容
得分
1.3 是否制定有生产的产品符合欧盟RoHS指令要求的方针和目标（简称RoHS目标）
1.4 是否建立了RoHS文件管理系统
1.5 RoHS目标有否予以宣传，企业职工是否理解企业的RoHS目标？
七、采购部、PMC部、市场部
7.1 是否对供应商进行RoHS管理 7.2 采购订单是否能清楚的反应环保要求和标准 7.3 采购是否要求供应商在最小包装上标示环保标志 7.4 是否有对供应商进行RoHS稽核 7.5 采购是否要求供应商提供物料的有毒物测试报告 7.6 采购有没有绿色合格供应商名册.或采购有无环保物料清单，或非环保物料清单 7.7 PMC是否在合同评审、出货计划、发料卡送货单等相关文件和表格中注明环保要求 7.8 市场部是否把客户的产品环保要求及相关环保标准传达给相关单位 7.9 市场部是否有环保产品一览表，以及对应的不同客户 7.10 市场部是否把客户的环保要求在合同评审中注明
4.2 是否对RoHS物料和非环保物料做了严格的区分措施以免混用
4.3 生产过程中是否采取相关措施，防止RoHS物料生产和非环保的物料混用
4.4 生产现场的不良物料、不良半成品、不良成品是如何标示和区分，是否能有效防止不良物料混入良品中（包括环保产品）。
4.5 生产现场如何处理长期不用的余料
4.6 生产部发现非环保物料如何采取措施隔离和标识
4.7 生产设备是否做了RoHS和非环保的区分以免生产设备的混用?
4.8 抽查设备的点检记录是否符合要求
五.仓库
Hale Waihona Puke CO., LTD供应商环保（RoHS)体系稽核表
一、管理职责
项目 1.1 有无RoHS推行委员会 1.2 有无有害物质管理者代表
稽核内容
得分
1.3 是否制定有生产的产品符合欧盟RoHS指令要求的方针和目标（简称RoHS目标）
1.4 是否建立了RoHS文件管理系统
1.5 RoHS目标有否予以宣传，企业职工是否理解企业的RoHS目标？
七、采购部、PMC部、市场部
7.1 是否对供应商进行RoHS管理 7.2 采购订单是否能清楚的反应环保要求和标准 7.3 采购是否要求供应商在最小包装上标示环保标志 7.4 是否有对供应商进行RoHS稽核 7.5 采购是否要求供应商提供物料的有毒物测试报告 7.6 采购有没有绿色合格供应商名册.或采购有无环保物料清单，或非环保物料清单 7.7 PMC是否在合同评审、出货计划、发料卡送货单等相关文件和表格中注明环保要求 7.8 市场部是否把客户的产品环保要求及相关环保标准传达给相关单位 7.9 市场部是否有环保产品一览表，以及对应的不同客户 7.10 市场部是否把客户的环保要求在合同评审中注明
4.2 是否对RoHS物料和非环保物料做了严格的区分措施以免混用
4.3 生产过程中是否采取相关措施，防止RoHS物料生产和非环保的物料混用
4.4 生产现场的不良物料、不良半成品、不良成品是如何标示和区分，是否能有效防止不良物料混入良品中（包括环保产品）。
4.5 生产现场如何处理长期不用的余料
4.6 生产部发现非环保物料如何采取措施隔离和标识
4.7 生产设备是否做了RoHS和非环保的区分以免生产设备的混用?
4.8 抽查设备的点检记录是否符合要求
五.仓库
供应商稽核表
有限公司
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
6.有毒有害物质管理
6.01 6.02 6.03 6.04 6.05 6.06 6.07 6.08 6.09 6.10 6.11 6.12 6.13 6.14 6.15 6.16 6.17 6.18 6.19 6.20 6.21 6.22 6.23 当有关环境法规及客户要求更新时，是否及时在系统作出修正？ 是否制定了有毒有害物质管理和控制程序文件? 是否有制定RoHS和客户限制的有害物质一览表？ 是否有制定内部监察程序及审核计划？ 是否任命具有资格的审核员执行审核工作？ 对不合格事项是否有纠正措施，其纠正措施是否被确认及有效？ 审核报告是否有向环境负责人及管理代表汇报？ 对客户有关环境的要求，是否传达至营业部门、设计技术部门、生产部门？ 是否贯彻地向职工传达环境法规及客户对环境事项的要求？ 是否有制定有关教育和训练的计划，并按期实施？ 供应商提交的新零件或样板，是否事前已进行检定合格，没有混入使用禁止物质？ 是否按照变更管理规定，向客户提出变更通知及检定申请、并经批核后才投产？ 是否有建立程序去评审现有供应商，对执行环境相关物质控制的工作？ 发生不合格品时，是否可识别及追溯其批号，并进行处理？向环境负责人报告? 不合格品是否被隔离处理，并有记录？ 发生不合格品后，是否有追查其成因，并采取有效纠正及防止再发的措施？ 不合格品发现后，是否即时向客户报告？ 在交货时是否要求零部件、原材料供货商提供SGS报告（ICP数据）和成分表或MSDS或等文件去证明没有使用禁 止物质？（SGS报告（ICP数据）和成分表等有效期限为1年以内） 是否对供货商来货的原材料、零部件、半成品及成品、制定对有害物质含量的检查标准，检查方法、判定方 法？ 如产品或零部件送外部检测时，是否为委托政府机构或其它认可机构进行测定？ 收货检查记录（如ROHS检测）是否保存3年？ 出货前是否进行了没有禁止物质的最终确认？ 是否验证了使用设备、工具、夹具没有受到禁止物质的污染？ 供货商自评得分总计： 总分： 得分%：
供应商有害物质审核表模板
供应商有害物质审核表模板一、供应商基本信息
供应商名称：
联系人姓名：
联系人电话：
联系人邮箱：
二、产品信息
产品名称：
产品型号：
产品用途：
生产日期：
有效期：
三、有害物质信息
1. 含有的有害物质及含量：
2. 有害物质来源：
3. 有害物质对人体健康及环境的潜在风险：
4. 是否符合国家相关法律法规要求：
5. 是否通过有害物质检测和认证：
四、供应商管理体系
1. 是否拥有质量管理体系认证：
2. 是否有完善的供应商管理流程：
3. 是否定期进行供应商评估和审核：
4. 是否有不合格供应商管理措施：
五、其他信息
1. 是否有产品质量控制记录：
2. 是否提供产品质量保证或售后服务：
3. 是否愿意签署有害物质使用及管理承诺书：
六、审核结果
1. 审核结论：
2. 建议或改进意见：
3. 审核人员签名及日期：
以上是供应商有害物质审核表的模板，您可以根据实际情况进行调整和填写。
通过对供应商的有害物质审核，可以确保供应商提供的产品符合环境保护和人体健康的相关要求，保障企业和消费者的利益。
在选择供应商时，务必要重视对有害物质的审核，确保所采购的产品符合质量和安全标准。
注意：本模板仅供参考，具体填写内容应根据实际情况进行调整。
QR-042F 供应商稽核表.
NA
2.2
有无制定环境手册、程序文件、表单或相关计划、意识等对环境作监 控并运行？
3
2.3
有无对环境因素进行识别登记，识别出重大环境因素，制定监控的目 标指标或相关计划、意识并运行？
3
2.4 有无遵循环境法律法规的要求？
3
2.5
有无对相关方环境和厂内环境应急准备作反应及监控或相关反应、监 控的意向、计划？
1.4 是否有制订“环保供应商”评定标准？是否有建立环保供应商名录？
1.5
是否有针对供应商所提供的有害物质申报资料的有效性进行确认及有 效期的管制？
Self
Score
Remarks（请供应商填写佐 证资料）
3
SM-QM01 质量、环境综合管 理手册
3
WI-VSP-19环境管理物质管 控标准
3
QP-M-04供应商过程管理程 序
3
1.13 是否有对员工进行产品环保培训？
3
1.14
是否有产品环保内审程序并定期执行内审？是否有相应纠正及预防行 动？
3
1.15
是否有产品环保管理评审程序并定期进行评审？是否评审了当前及未 来客户对产品环保方面的期望和需求？并作出相应的实施计划？
3
二、环境体系
2.1
是否已通过ISO14001的认证？最近的稽核日期是哪一天，由哪一家认 证机构来稽核？如果没有是否有认证计划？
3
FM-M04-03《环保供应商一 览表》
3
WI-QIP-04制程检验规范 （端子类）
1.6 环保物料是否由特定区域摆放以示隔离？
NA
本司所有产品都符合环保
1.7 是否有清晰的环保物料发放记录以便追溯？
NA
PU-FM-08-B2 供应商(有害物质管理)稽核表
1
C 级 - 总分 71～80 分, 月度改善提升，现有订单评估减少；
D 级 - 总分70 分或以下或质量分低于30分或环保检测 NG，限期整改或取消合作 0。
N/A
审核小组意见：
工程部：
品质部：
体系部：
采购部:
表单编号：PU-FM-08-B2
第 2 页，共 2 页
*有限公司
供应
商名 稽查项目
一、 文件
1 是否有订定环境关联物质管制办法
供应商有害物质管理稽核表
标准分 实评分 3
2 是否有保存相关法律法规及客方要求
3
3 是否有内部的技术标准可供执行
3
4 是否有内部稽核的检查表
3
二、
采购
1 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
3
2 供应商变动是否报备客户
3
3 是否有依合格供货商名单下买料
3
3 环保产品是否有专区管制
3
第 1 页，共 2 页
稽核日期： 证明资料(文件/记录)
*有限公司
供应
商名 稽查项目
供应商有害物质管理稽核表
标准分 实评分
稽核日期： 证明资料(文件/记录)
4 是否有送样计划进行环保检测
3
5 成品单体是否有适当的标示可供辨识
3
6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识
3
4 生产机台是否专用及标示
3
5 治工具是否专用及标示
3
6 生产机台是否有保养维护记录
3
7
生产过程中是否进行环境检查以防止交叉污染?这些要求 是否建立程序并执行?
3
8 各工作站相应的作业指导书上是否有环保标示
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供方有害物质管理稽核表
供方 名 item: 稽核项目
稽核结果 分数 得分
一、文件管制
1 是否有制定RoHS物质管制办法
2
2 是否有内部稽核的执行办法
2
3 是否有内部的技术标准可供执行
2
4 是否有内部稽核的Checklist
2
二、采购管制
1 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
2
2 厂供货商变动是否报备客户
2
6 生产机台是否专用及标识？
2
7 治工具是否专用及标识？
2
8 生产机台是否有保养维护记录？
2
9 各工作站相应的作业指导书上是否有RoHS标示？
2
10 盛装之容器是否清洁？
2
11 不合格品处理是否有标识、区分、隔离
2
12 次料是否有管制（区分、标识、隔离、使用比例）
2
13 未导入本厂HSF材料之工厂，是否有书面规定其二次料不可使用
2
3 普通材料与HSF 材料号是否分开
2
4 是否有依合格供货商名单下购料
2
5 普通材料与HSF 材料之仓储是否完全区隔？
2
三、厂商管理
1 是否有要求其供方制定RoHS物质管制办法
2
2 是否有与Supplier/Customer签定RoHS协约
2
3 是否有定期的稽核计划
2
4 是否有上游厂商使用HSF宣告表
7 不良品是否划分区域集中管理？
2
8 厂商厂内染色后塑料粒是否每批专业机构测试？
2
五、制程管制
1 是否有建立HSF物料与非物料清单？
2
稽核记录 FM-PUR-003A
2 HSF原物料清单是否有定期更新？
2
3 HSF原物料清单更新时是否有报备客户？
2
4 是否有导入全场HSF物料生产？
2
5 非本厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产？
2
7 是否有对其厂商进行定期的RoHS物质管制制程的稽核
2
FM-PUR-003A
2
6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辩识
2
七、培训稽核
1 是否有教育训练计划
2
2 《有害物质和材料管理规范》的培训
2
4 是否有对员工进行考试以确定培训的绩效
2
5 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核计划
2
6 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核
2
四、进料品质管制
1 厂商每批入料是否有附重金属测试报告及禁止使用RoHS物质的声明？
2
2 进料包装上是否有HSF 材料标示？
2
3 进料检验是否有作区隔？
2
4 进料检验是否有建立历史记录及分批号管制，以便很容易进行追溯
2
5 原材料、油墨、溶剂、染色剂等是否区分管制并明确标示？
2
6 材料检验、储存、移转、生产状态是否标示清楚？
2
14 从事HSF材料生产的作业人员，是否有经过相关教育训练
2
15 是否有加料记录可供追溯
2
16 制程变更是否经过充分评诂
2
六、最终成品管制
1 是否有制订RoHS产品的检验及教材
2
2 成品的管制是否有先进先出
2
3 RoHS产品是否有专区管制
2
4 是否有送样计划进行重金属含量检测
2
5 成品单体是否有适当的、标示可供辩识
供方 名 item: 稽核项目
稽核结果 分数 得分
一、文件管制
1 是否有制定RoHS物质管制办法
2
2 是否有内部稽核的执行办法
2
3 是否有内部的技术标准可供执行
2
4 是否有内部稽核的Checklist
2
二、采购管制
1 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单
2
2 厂供货商变动是否报备客户
2
6 生产机台是否专用及标识？
2
7 治工具是否专用及标识？
2
8 生产机台是否有保养维护记录？
2
9 各工作站相应的作业指导书上是否有RoHS标示？
2
10 盛装之容器是否清洁？
2
11 不合格品处理是否有标识、区分、隔离
2
12 次料是否有管制（区分、标识、隔离、使用比例）
2
13 未导入本厂HSF材料之工厂，是否有书面规定其二次料不可使用
2
3 普通材料与HSF 材料号是否分开
2
4 是否有依合格供货商名单下购料
2
5 普通材料与HSF 材料之仓储是否完全区隔？
2
三、厂商管理
1 是否有要求其供方制定RoHS物质管制办法
2
2 是否有与Supplier/Customer签定RoHS协约
2
3 是否有定期的稽核计划
2
4 是否有上游厂商使用HSF宣告表
7 不良品是否划分区域集中管理？
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8 厂商厂内染色后塑料粒是否每批专业机构测试？
2
五、制程管制
1 是否有建立HSF物料与非物料清单？
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稽核记录 FM-PUR-003A
2 HSF原物料清单是否有定期更新？
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3 HSF原物料清单更新时是否有报备客户？
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4 是否有导入全场HSF物料生产？
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5 非本厂导入之厂商，是否有完全隔离不同区域生产？
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7 是否有对其厂商进行定期的RoHS物质管制制程的稽核
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FM-PUR-003A
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6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辩识
2
七、培训稽核
1 是否有教育训练计划
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2 《有害物质和材料管理规范》的培训
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4 是否有对员工进行考试以确定培训的绩效
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5 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核计划
2
6 是否有定期进行RoHS物质管制制程的稽核
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四、进料品质管制
1 厂商每批入料是否有附重金属测试报告及禁止使用RoHS物质的声明？
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2 进料包装上是否有HSF 材料标示？
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3 进料检验是否有作区隔？
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4 进料检验是否有建立历史记录及分批号管制，以便很容易进行追溯
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5 原材料、油墨、溶剂、染色剂等是否区分管制并明确标示？
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6 材料检验、储存、移转、生产状态是否标示清楚？
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14 从事HSF材料生产的作业人员，是否有经过相关教育训练
2
15 是否有加料记录可供追溯
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16 制程变更是否经过充分评诂
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六、最终成品管制
1 是否有制订RoHS产品的检验及教材
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2 成品的管制是否有先进先出
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3 RoHS产品是否有专区管制
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4 是否有送样计划进行重金属含量检测
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5 成品单体是否有适当的、标示可供辩识