环境管理体系内部审核检查表(DOC50页)
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ISO14001-2015环境管理体系内审检查表
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）
□符合 □不符合
□符合 □不符合
9.2：内部审核
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
□符合 □不符合
9.3：管理评审
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
5.1领导作用与承诺
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
□符合 □不符合
5.1领导作用与承诺
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）
□符合 □不符合
5.2环境方针
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
□符合 □不符合
8.2应急准备和响应
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
□符合 □不符合
9.1.3分析与评价
4.3确定环境管理体系的范围
1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？
□符合 □不符合
4.3确定环境管理体系的范围
2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）
□符合 □不符合
□符合 □不符合
9.2：内部审核
3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？
□符合 □不符合
9.2：内部审核
5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。
□符合 □不符合
9.3：管理评审
1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？
5.1领导作用与承诺
1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？
□符合 □不符合
5.1领导作用与承诺
2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）
□符合 □不符合
5.2环境方针
环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？
□符合 □不符合
8.2应急准备和响应
是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？
□符合 □不符合
9.1.1绩效评价
2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？
□符合 □不符合
9.1.3分析与评价
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
10.2 不符合纠正
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
审核员
审核日期
2020年7月7日
受审部门
涉及ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
8.2 应急准备和响应
1 本部门在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合采取了哪些纠正措施？效果如何？
营运部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
6.1.3 合规义务
6.1.3 合规义务
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
1. 现场的废弃物是否定点收集，分类是否符合要求？
2. 现场临时存放在化学品,是否张贴有MSDS并有防泄露措施？
6.2.1 环境目标
1. 是否清楚了解公司的环境目标，有没有分解为本部门环境目标。
6.2.2 实现环境目标的策划
1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施，以确保目标达成？
7.2 能力
审核员
审核日期
2020年7月7日
受审部门
涉及ISO14001条款
涉及的相应文件
审核记录
审核结果
严重 不符合
一般 不符合
轻微 不符合
品质部
5.2 环境方针
1. 是否将环境方针向全员周知？
6.1.2 环境因素
1. 是否有环境因素清单及识别本部门的重大环境因素？
2. 对环境因素的评价和重要环境因素的评价方法是否理解？
8.2 应急准备和响应
环境管理体系内部审核检查表范本
6、是否指定管理者代表
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
7、是否规定管理者代表的职责和权限
8、管理者代表履行职责的情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01第页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.4.3信息交流
1、是否建立了符合要求的程序文件
2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
R26—01 第 页
标准要求
检查要点
现场记录
评价
4.2环境方针
1、是否建立了文件化的环境管理方针
2、环境管理方针是否经最高管理者批准
3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解
4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架
5、方针是否可为相关方所获取
4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求
5、建立目标时是否考虑了相关方的观点
6、目标指标是否符合环境方针
7、目标指标是否包含了污染预防的承诺
8、目标指标是否可测量
9、目标指标的考核办法
10、目标指标的实现情况
受审核部门/负责人
公司领导
审核员
审核日期
环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流
4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流
5、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题
6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确
7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）
环境管理体系内部审核检查表
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
环境管理体系内部审核检查表第页共页
资料。
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表及现场审核检查表
过程与活动
涉及条款
审核方式/检查内容
审核记录
判定
4组织及其背景
4.1
4.2ห้องสมุดไป่ตู้
4.3
是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？
是否确定了环境管理体系有关的相关方，这些相关方的要求是否明确？
是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
环境管理体系范围，确定环境管理体系范围是否考虑了：
--各种内部和外部因素；
--相关方的要求；
--组织的产品和服务。
组织是否有环境管理体系的应用范围不适用本标准的要求的情况，其理由是否充分？
涉及条款
审核方式/检查内容
审核记录
判定
4组织及其背景
4.1
4.2ห้องสมุดไป่ตู้
4.3
是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？
是否确定了环境管理体系有关的相关方，这些相关方的要求是否明确？
是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
环境管理体系范围，确定环境管理体系范围是否考虑了：
--各种内部和外部因素；
--相关方的要求；
--组织的产品和服务。
组织是否有环境管理体系的应用范围不适用本标准的要求的情况，其理由是否充分？
ISO14001-2015环境管理体系内审检查表(含记录范本)
d、当公司的活动、产品或服务发生变化时，要及时更新相应台帐。
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
e、公司活动、产品或服务应确保采取的措施与发现问题及对环境影响的严重程度相适应，并应确保对法律法规文件进行必要的更新与遵循性的评价。
√
6.1.4措施的策划
策划的内容有哪些？
查看《环境体系策划程序》，策划的内容主要有重要环境因素、合规义务、所识别的风险和机遇等，并将这些措施整合和实施在其环境体系过程或其他业务过程，评价这些过程的有效性。
确定的内部相关方及要求与期望如下：
相关方
要求与期望
最高管理者（总经理/生产车间主管）
合法，客户满意，成本低
员工
厂区清洁卫生，无粉尘，无污染，无噪音，温湿度适宜
√
4.3确定环境体系的范围
公司的环境体系范围是什么，物理边界是什么？
公司EMS的范围为：适用于位于XX省XX市XX区XX街道XX区XX路XX号，直流电动绞盘、电动脚踏板、液压绞车产品的设计和制造所涉及的环境管理活动。
d、环境方针应为目标指标的制定提供指导和框架；
e、保持文件化的环境方针，使全体员工理解并可为公众所获取；
f、保证环境方针各项承诺得到有效实施；
g、总经理在管理评审中对环境方针进行评审、修订并通报相关信息；
h、当公司的生产经营活动及产品发生较大变化或公众及利益相关方有要求时，应及时对方针进行修订。
√
5.3组织的岗位、职责和权限
将与公司所处的环境和相关方要求有关的问题纳入其环境体系。
确定各部门的环境职责，制定管理体系文件，对环境运行过程进行控制。并对环境绩效进行监测和测量，采取相应的纠正和预防措施进行持续改进。
√
编制：审核：批准：
受审核部门
主导部门：体系部，配合部门：各部门
环境管理体系审核检查表
2、已规定。
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
是否对ISO14001标准与环境管理体系所要求的文件进行操纵?(记录见E4.5-04要求)
1.组织是否建立、实施并保持一个或者多个程序，以便：
2.在文件批准前确认其适宜性；
3.必要时对文件进行评审与修订，并重新批准；
4.确保对文件的修改与修订状态做出标识；
4.本标准要求的文件，包含记录；
5.组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行与操纵所需的文件，包含记录？（4.4.4）
1.是否规定EMS文件的结构？
2.是否规定EMS文件的编制、评审与修订的要求？
3.是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？
4.是否规定提供查询有关文件的途径？
1、已规定。
1.是否获取与识别法律法规与其它要求的程序？
2.是否有法律法规与其它要求的清单？
1、有。
2、有。
E4.3-03
组织是否对其内部各个有关职能与层次，建立、实施并保持环境目标与指标？环境目标与指标是否形成文件？环境目标与指标是否尽可能可测量？目标与指标是否与环境方针相一致，并包含对污染预防、持续改进与遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
环境管理体系审核检查表
序号
检查内容
重点审核项目
审核记录
4.1
总要求
E4.1-01
组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件?（4.1）
1.最高管理者获其代表是否签署了EMS文件公布令？
2.EMS文件中是否有要紧针对环境问题的组织简介？
3、已规定。
4、已规定。
E4.4-05
是否对ISO14001标准与环境管理体系所要求的文件进行操纵?(记录见E4.5-04要求)
1.组织是否建立、实施并保持一个或者多个程序，以便：
2.在文件批准前确认其适宜性；
3.必要时对文件进行评审与修订，并重新批准；
4.确保对文件的修改与修订状态做出标识；
4.本标准要求的文件，包含记录；
5.组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有效策划、运行与操纵所需的文件，包含记录？（4.4.4）
1.是否规定EMS文件的结构？
2.是否规定EMS文件的编制、评审与修订的要求？
3.是否规定EMS文件应描述核心要素及其联系？
4.是否规定提供查询有关文件的途径？
1、已规定。
1.是否获取与识别法律法规与其它要求的程序？
2.是否有法律法规与其它要求的清单？
1、有。
2、有。
E4.3-03
组织是否对其内部各个有关职能与层次，建立、实施并保持环境目标与指标？环境目标与指标是否形成文件？环境目标与指标是否尽可能可测量？目标与指标是否与环境方针相一致，并包含对污染预防、持续改进与遵守适用的法律、法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
环境管理体系审核检查表
序号
检查内容
重点审核项目
审核记录
4.1
总要求
E4.1-01
组织是否根据ISO14001:2004的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，并确定了如何实现这些要求的？组织是否确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件?（4.1）
1.最高管理者获其代表是否签署了EMS文件公布令？
2.EMS文件中是否有要紧针对环境问题的组织简介？
GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表(ISO14001-2015内审检查表)
表单编号：HJ-M-38
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2018/5/24
被审核部门主管确认
相关文件
《环境管理手册》《管理审查控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款
环境目标是否文件化？并得到批准
6.2.1环境目标
OK
查看文件
环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
符合要求见《内部稽核控制程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
9.2.2内部审核方案
OK
查文件
与领导
沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?（查：内部体系审核程序）
5.3组织的角色、职责的权限
OK
查文件
与领导
沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够
了解各自的职责权限。
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1环境目标
OK
查看相关文件与记录。
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
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