股权投资机构投资流程及分工
保险公司股权投资项目跟投制度
保险公司股权投资项目跟投制度一、引言为了进一步规范和加强保险公司在股权投资领域的管理，提高资金的使用效率，特制定本保险公司股权投资项目跟投制度。
二、目的和范围本制度的目的是为保险公司在股权投资项目中参与跟投提供明确的规范和指导。
适用于保险公司参与的股权投资项目，包括直接投资和间接投资。
三、跟投要求1. 投资决策独立性：保险公司在跟投决策中应保持独立，不能受到他人的干预或影响。
投资决策独立性：保险公司在跟投决策中应保持独立，不能受到他人的干预或影响。
2. 风险控制：在进行跟投时，保险公司应对投资项目进行风险评估，确保风险可控，并制定相应的风险管理策略。
风险控制：在进行跟投时，保险公司应对投资项目进行风险评估，确保风险可控，并制定相应的风险管理策略。
3. 投资回报：跟投决策应以保险公司长期利益为导向，追求符合投资策略和业务目标的投资回报。
投资回报：跟投决策应以保险公司长期利益为导向，追求符合投资策略和业务目标的投资回报。
4. 合规要求：保险公司在跟投过程中必须遵守相关法律、法规和监管要求，如相关投资限额、投资范围等。
合规要求：保险公司在跟投过程中必须遵守相关法律、法规和监管要求，如相关投资限额、投资范围等。
四、跟投流程1. 项目筛选：保险公司应根据自身的投资策略和业务需求，对跟投项目进行筛选和评估，选择具有良好潜力和风险可控的项目。
项目筛选：保险公司应根据自身的投资策略和业务需求，对跟投项目进行筛选和评估，选择具有良好潜力和风险可控的项目。
2. 投资决策：保险公司应进行充分的尽职调查和评估，审议投资项目的可行性和风险，制定投资计划和决策。
投资决策：保险公司应进行充分的尽职调查和评估，审议投资项目的可行性和风险，制定投资计划和决策。
3. 投资执行：在投资决策通过后，保险公司应与其他投资者一起参与投资，按照项目要求出资，并参与项目管理和决策过程。
投资执行：在投资决策通过后，保险公司应与其他投资者一起参与投资，按照项目要求出资，并参与项目管理和决策过程。
长期股权投资管理制度
(一)投资行为违反国家法律法规,可能遭受外部处罚,经济损失和信誉损 失. (二)投资业务未经适当审批或超越授权审批,可能因重大差错,舞弊,欺 诈而导致损失. (三)投资项目未经科学,严密的评估和论证,可能因决策失误导致重大损 失. (四)投资项目执行缺乏有效的管理,可能因不能保障投资安全和投资收益 而导致损失. (五)投资项目处置的决策与执行不当,可能导致权益受损. 第四条 长期股权投资内部控制基本要求:
投资项目进行可行性研究, 编制可行性研究报告, 重点对投资项目的目标, 规模, 投资方式,投资的风险与收益等作出评价. 第十二条 公司应当由相关部门或人员或委托具有相应资质的专业机构对
可行性研究报告进行独立评估,形成评估报告.对重大投资项目,必须委托具有 相应资质的专业机构对可行性研究报告进行独立评估. 第十三条 对公司经股东大会批准的年度投资计划, 应按照职责分工和审批
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长期股权投资管理制度
值准备的依据应当充分恰当. (四)投资处置的方式和程序应当明确规范,与投资处置有关的文件资料和 凭证记录应当真实完整.
第二章
第五条
职责分工与授权批准
公司总经理室为公司重大经营决策的职能部门, 负责重大经营事项
的承揽,论证,实施和监控; 公司证券部为公司管理投资事项的职能部门,负责公司投资项目的规划,论 证,监控以及年度投资计划的编制和实施过程的宏观监控. 投资业务不相容岗位应当包括: (一)投资项目的可行性研究与评估. (二)投资的决策与执行. (三)投资处置的审批与执行. (四)投资绩效评估与执行. 第六条 公司应当配备合格的人员办理对外投资业务. 办理对外投资业务的
基金从业《私募股权》考点：募集流程及要求
基金从业《私募股权》考点：募集流程及要求2017基金从业《私募股权》考点：募集流程及要求导语：股权投资基金的募集流程包括以下步骤：特定对象的确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认。
大家跟着店铺一起来看看吧。
募集流程及要求(一)特定对象的确定募集机构应当向特定对象宣传推介基金。
未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。
在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
(二)投资者适当性匹配募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
(三)基金风险揭示在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的'相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
(四)合格投资者确认在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。
募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
(五)投资冷静期基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期(一般为24小时)，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
(六)回访确认募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。
回访过程中不得出现诱导性陈述。
募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
投资股份分配计划
投资股份分配计划一、确定投资总额首先，我们需要确定公司的总投资额。
这将是所有股东出资的总和，是公司运营和发展的基础。
二、确定各股东出资额根据股东们的经济实力和投资意愿，确定各自的出资额。
这将直接影响到股东们未来的收益和股份比例。
三、计算每股价格根据总投资额和总股本，计算出每股的价格。
每股价格是股东们购买股份时所支付的金额，也是公司注册资本的组成部分。
四、确定股份分配比例根据各股东的出资额，计算出每个股东应得的股份比例。
这将决定股东们在公司中的权益和影响力。
五、制定股份转让和退出机制为了确保公司的稳定发展，我们需要制定一套股份转让和退出机制。
这套机制应明确规定股份转让的条件、程序和限制，以及股东退出的方式、时间和后果。
六、商定分红政策股东们应商定一份分红政策，明确公司利润的分配方式、时间和比例。
这不仅关系到股东的利益，也影响着公司的未来发展。
七、确定公司管理结构公司应设立一套完善的管理结构，包括董事会、监事会等机构，明确各机构的职责和权限，以确保公司的正常运营和管理。
八、制定公司发展计划为了实现公司的长期发展目标，我们需要制定一份详细的发展计划。
该计划应包括公司的战略规划、市场拓展、产品研发等方面的内容。
九、确定风险承担责任在投资过程中，风险是不可避免的。
因此，股东们应商定风险承担责任，明确各自在面对风险时的责任和义务。
十、商定股东权利和义务最后，股东们应明确各自的权利和义务，以确保在公司运营过程中能够相互尊重、共同发展。
这些权利和义务包括但不限于：投票权、知情权、优先权等权利，以及参与公司管理、承担风险等义务。
投融资部岗位设置
投融资部岗位设置XXX岗位设置部门名称：投融资部直接上级：一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理工作，具体包括以下几个方面：（一）公司直接融资和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后服务与管理工作。
（二）公司股权结构调整工作，进行股权结构调整相关调研、谈判、审批程序、交易程序等。
（三）协助公司发展战略规划的研究与制定，形成公司战略研究长效机制。
（四）公司整体经济运营管理相关的专题研究工作。
（五）完成领导交办的其他相关工作。
二、岗位职责投融资部编制人员5人，包括投融资总监1人，投融资经理1人，职员3人。
各工作岗位职责分工如下：（一）投融资总监1、主持投融资部全面工作，并对本部门负责。
2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部分员工工作中，指导督促其全面完成。
3、负责公司与金融机构,投资机构,风险投资机构联系;4、负责寻找融资资本，全面规划融资项目；5、负责融资渠道的发掘、维护，投资项目的前期规划；6、负责引入外部资金，设计合作模式，对企业发展进行投融资支持；7、负责撰写项目建议书、可行性研究报告、商业计划书等；8、负责协助公司董事进行资本、股权合理分配；9、负责拟制投融资的实施计划，负责具体的实施工作；10、负责企业融资项目渠道和方式的总体策划、实施。
11、负责对已完成的投融资工作进行后续管理，并提供效益指标数据分析；12、负责建立相关的管理台账，定期出具投融资效益分析报告。
（二）投融资经理1、协助投融资总监完成集团及各子公司的融资工作；2、积极与资本方进行对接，寻找潜在投资机会，使项目在投融资方面获得支持；3、熟投融资分析、风险评估和各种投融资流程，了解相关的法令和政策；4、研究相关企业的状况，筛选潜在被投资对象，参与可行性论证，协助制定方案；5、负责投融资项目相关商务洽谈工作，了解银行、投资公司相关的操作模式；。
股权投资的流程
股权投资的流程股权投资是一种投资者通过购买公司股票或股权来获取公司未来收益的投资行为。
在进行股权投资时，投资者需要经历一系列的流程，包括选择投资标的、进行尽职调查、谈判协议、资金结算等环节。
下面将对股权投资的流程进行详细介绍。
首先，选择投资标的是股权投资流程中的第一步。
投资者需要根据自身的投资偏好和风险承受能力，选择适合自己的投资标的。
这包括对不同行业、不同公司的分析比较，以及对市场趋势和行业前景的评估。
在选择投资标的时，投资者需要考虑公司的盈利能力、成长空间、行业地位等因素。
其次，进行尽职调查是股权投资流程中的关键环节。
投资者需要对投资标的进行全面的尽职调查，包括财务状况、经营状况、市场地位、管理团队等方面的调查。
通过尽职调查，投资者可以全面了解投资标的的情况，从而做出更准确的投资决策。
接下来是谈判协议阶段。
在确定投资标的之后，投资者需要与公司进行谈判，达成投资协议。
谈判内容包括投资金额、股权比例、投资期限、退出机制等方面。
在谈判过程中，投资者需要充分发挥自己的谈判技巧，争取最有利的投资条件。
最后是资金结算阶段。
一旦投资协议达成，投资者需要按照协议的约定，将投资资金划入公司账户，并获得相应的股权证书或股权转让协议。
同时，公司需要向投资者提供相应的股权份额确认，并确保投资者的权益得到保障。
总的来说，股权投资的流程包括选择投资标的、进行尽职调查、谈判协议、资金结算等环节。
在整个投资过程中，投资者需要保持谨慎和理性，全面了解投资标的的情况，谨慎进行谈判，确保投资的安全和收益。
希望以上内容能够帮助您更好地了解股权投资的流程。
基金从业股权投资基金)
2.20 世纪 80 年代美国第四次并购浪潮中催生了黑石（1985 年） 、凯雷（1987 年）和德 太投资（1992 年）等著名并购基金管理机构，极大地促进了并购投资基金的发展。 3.2007 年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了主要服务于并 购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC） 。 后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资， 市场上还出现了主要从事定向增发 股票投资的股权投资基金、 不动产投资基金等新的股权投资基金品种， 股权投资基金的概念 从狭义发展到广义。 【提示】除非本书特指，一般语境下的股权投资基金均是指广义股权投资基金。
第一节 股权投资基金的概念与特点
本节考点 股权投资基金的概念 股权投资基金的特点 大纲要求 理解★★ 理解★★
【考点精讲】
一、股权投资基金的概念（理解★★）
（一）私人股权 私人股权指非公开发行和交易的股权， 包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的 普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。 （二）股权投资基金 1.股权投资基金的概念 国内所称“股权投资基金” ，其全称应为“私人股权投资基金” ，是指主要投资于“私人 股权”的投资基金。
公募证券投资基金 私募证券投资基金 公募股权投资基金 私募股权投资基金
公开募集 非公开募集 公开募集 非公开募集
公开交易的证券（股票或债券等） 公开交易的证券（股票或债券等） 非公开交易的股权 非公开交易的股权
二、股权投资基金特点（理解★★）
特点 投资期限 长、流动 性较差 内容 1.通常 3～7 年完成投资全部流程实现退出，故被称为“耐心的资本” ，也因此具 有较长的封闭期； 2.基金份额流动性较差，基金清算前，基金份额的转让或者投资者的退出都有一 定难度。 股权投资是“价值增值型”投资。 1.为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好发展。 2.参加被投企业股东会、董事会等，对被投企业有效监管，以应对被投资企业信 息不对称和企业管理层的道德风险。 1.股权投资基金投资决策与管理涉及企业管理、资本市场、财务、行业、法律等 多方面，其高风险、高期望收益的特征也要求基金管理人必须具备很高的专业水 专业性 较强 准。 2.股权投资基金需要更多的投资经验积累、团队培育和建设，体现出较明显的智 力密集型特征（人力资本对其运作发挥重要作用） 。 3.市场上股权投资基金通常委托专业机构进行管理（给付回报、建立激励约束机 制） 。 在整个金融资产类别中，股权投资基金属于高风险、高期望收益的资产类别。 收益波动 性较高 1.高风险：投资项目的收益呈现较大的不确定性。 2.高期望收益：股权投资基金作为一个整体，其能为投资者实现的投资回报率总 体上处于一个较高的水平。
股权投资合作协议书通用版模板6篇
股权投资合作协议书通用版模板6篇篇1本协议旨在明确各方在股权投资合作中的权利、义务和责任，保护各方的合法权益，促进合作项目的顺利实施。
一、协议主体本协议由以下主体共同签署：甲方：（投资方名称）乙方：（合作方名称）签订日期：（协议签订的具体日期）二、投资概述1. 投资目的：明确本次股权投资的目的，如扩大生产规模、拓展市场等。
2. 投资金额：约定投资金额及支付方式。
3. 持股比例：确定各方持股比例。
三、合作期限1. 合作期限：明确合作期限，如五年、十年等。
2. 期满处理：约定合作期满后，投资款项的处置方式及合作项目的后续安排。
四、权利义务1. 甲方权利义务：明确甲方在股权投资合作中的权利与义务，如资金筹措、项目管理等。
2. 乙方权利义务：明确乙方在股权投资合作中的权利与义务，如提供技术支持、市场开拓等。
五、投资管理与决策机制1. 管理结构：明确投资合作的管理结构，如设立董事会、监事会等。
2. 决策程序：约定合作中的重大事项决策程序及投票机制。
3. 信息披露：约定各方应及时、准确地向其他方披露与投资合作相关的重要信息。
六、风险管理与应对措施1. 风险识别：各方应共同识别合作过程中可能面临的风险。
2. 应对措施：针对可能出现的风险，约定具体的应对措施及应对流程。
3. 风险控制：建立风险控制机制，确保合作项目的稳健运行。
七、保密条款与知识产权归属1. 保密条款：各方应对涉及合作的重要信息进行保密，未经其他方同意，不得泄露给第三方。
2. 知识产权归属：明确合作过程中产生的知识产权归属问题，确保各方权益得到保障。
八、退出机制与违约责任1. 退出机制：约定各方在特定情况下，如经营不善、合同违约等，可按照何种方式退出合作。
2. 违约责任：明确违约情况下的责任承担方式及赔偿标准。
九、争议解决与法律适用1. 争议解决：约定发生争议时，各方应首先协商解决；协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。
2. 法律适用：明确本协议适用的法律及管辖地。
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项目总结
财务部
核算项目退出带来的财务收益/损失,出具财务分析报表,作为项目总结报告的输入
财务部
法务部
投后管理部
对项目风险控制情况进行总结分析,提出风险管理意见结论
执行委员会
审核《项目总结报告》,对项目成败做出最终结论,形成《项目评审报告》提交董事会。
行政部
将《项目总结报告》、《项目评审报告》与项目执行过程中的所有商务、法律、财务方面的问卷资料汇总,归档备案
股权投资机构基本流程及各部门分工
流程阶段
流程步骤
涉及部门
分工
基金募集
募资的计划与执行
投资人关系部
寻找、开发、洽谈潜在出资人；联络中介机构；协调、确认、执行募资方案
股权投资部制定募资Βιβλιοθήκη 划；进行募资路演项目开发与立项
项目开发与收集
投资部
联系、发掘、接洽投资项目
初步筛选与调查
投资部
项目初步调查,进行可行性研究与论证
内部初审、项目立项
投资部
研究项目投资及退出可行性,设计投资及退出方案
法务部
对项目可能的风险进行研究、评估与论证
财务部
给出财务方面的评估与建议
项目执行与投资决策
尽职调查、投资方案设计
投资部
明确尽职调查的范围和规模并进行落实,而且就投资价格等事项进一步谈判
财务部
进行财务尽职调查
法务部
进行法律尽职调查
投资决策
投资决策委员会
审核项目及决策
签署投资协议、划款
董事会或投资决策委员会代表
签署协议
法务部
监控法律及商业风险
财务部
财务审核,划拨相关款项
投资后管理
投资后持续管理
投资部
为被投企业提供管理、运营等方面的咨询建议服务,联系业务发展需要的相关机构
财务部
协助项目团队向被投企业提供财务管理咨询服务
法务部
监控风险,及时对投资项目出现的法律风险并协助解决
投后管理部
协调合伙人资源、行业的资源、全国各地分公司等资源,把所有的资源整合在一起,给企业提供所需的帮助。不负责具体的某个项目,起整体协调的作用。
项目退出
项目退出
投后管理部
提供项目发展情况分析及可行的退出方式分析
投资部
项目退出评估,制定并实施退出计划
投资决策委员会
退出决策
资金财务部
退出款项审核、资金入账