证券资格(证券基础知识)固定收益投资模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）固定收益投资模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列关于债券的偿还期限，描述错误的是( )。
A．按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券
B．对具体年限的划分，不同的国家有相同的标准
C．短期债券的偿还期一般在1年以下
D．长期债券的偿还期一般为10年以上
正确答案：B
解析：按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券。但对具体年限的划分，不同的国家又有不同的标准。短期债券，一般而言，其偿还期在1年以下。例如，美国的短期国债的期限通常为3个月或6个月。中期债券的偿还期一般为1～10年，而长期债券的偿还期一般为10年以上。 知识模块：固定收益投资
2． ( )不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A．固定利率债券
B．累进利率债券
C．免税债券
D．贴现债券
正确答案：D
解析：按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。 知识模块：固定收益投资
3． 下列关于债券，说法错误的是( )。
A．固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
B．确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率
C．零息债券以低于面值的价格发行
D．发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化
正确答案：D
解析：D项，固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。 知识模块：固定收益
投资
4． 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是( )。
A．贴现债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券
正确答案：D
解析：浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。在每期期末支付的利息额是在本支付期期初基准利率的基础上设定的，也就是说，在每个利息支付日利息由上一支付日的基准利率和利差共同决定。 知识模块：固定收益投资
5． 发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是( )。
A．浮动利率债券
B．附息债券
C．贴现债券
D．息票累积债券
正确答案：C
解析：贴现债券是无息票债券或零息债券，这种债券在发行时不规定利率，券面也不附息票，发行人以低于债券面额的价格出售债券，即折价发行，债券到期时发行人按债券面额兑付。 知识模块：固定收益投资
6． 在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是( )。
A．可交换债券
B．可转换公司债券
C．可回售债券
D．可赎回债券
正确答案：C
解析：可回售债券为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格将债券回售给发行人的权力，约定的价格称为回售价格。 知识模块：固定收益投资
7． 关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是( )。
A．和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低
B．赎回条款是发行人的权利而非持有者
C．和一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低
D．与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者
正确答案：A
解析：A项，赎回条款是发行人的权利而非持有者，即是保护债务人而非债权人的条款，对债权人不利。因此，和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更高，以补偿债券持有者面临的债券提早被赎回的风险。
知识模块：固定收益投资
8． 可转换公司债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。
A．股票、公司债券
B．公司债券、股票
C．都属于股票
D．都属于债券
正确答案：B
解析：可转换债券是指在一段时间后，持有者有权按约定的转换价格或转换比率将公司债券转换为普通股股票。 知识模块：固定收益投资
9． 面值在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀变化的债券是( )。
A．通货膨胀联结债券
B．结构化债券
C．可赎回债券
D．浮动利率债券
正确答案：A
解析：通货膨胀通过影响债券现金流而降低投资者的购买力，而大多数的通货膨胀联结债券的面值(而不是票面利率)在每个支付日会根据某一消费价格指数调整来反映通货膨胀的变化。此类债券的利息通过面值的调整也得到相应调整。 知识模块：固定收益投资
10． 下列关于结构化债券的描述，不正确的是( )。
A．包括住房抵押贷款支持证券(MBS)和资产支持证券(ABS)
B．购买结构化债券的投资者通常定期获得资金池里的一部分现金
C．MBS资金流来自住房抵押贷款人的定期还款
D．MBS贷款的种类包括汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等
正确答案：D
解析：D项，MBS是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的；ABS的发行和MBS类似，其贷款的种类是其他债务贷款，如汽车消费贷款、学生贷款、信用卡应收款等。 知识模块：固定收益投资
11． 按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是( )。
A．质押式回购
B．现券交易
C．买断式回购
D．远期交易
正确答案：B
解析：按债券交易方式分类，银行间债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、买断式回购、远期交易、债券借贷；交易所债券市场的交易品种有现券交易、质押式回购、融资融券；商业银行柜台市场的交易品种是现券交易。 知识模块：固定收益投资
12． 下列关于有保证证券的说法，不正确的是( )。
A．有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券
B．抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产
C．质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产
D．有保证的债券融资成本较高
正确答案：D
解析：D项，有保证的债券融资成本较低；无保证债券发行成本低于股票，且不会稀释股权，监管比股票松。 知识模块：固定收益投资
13． 通常采用( )来确定不同债券的违约风险大小。
A．收益率差
B．风险溢价
C．信用评级
D．信用利差
正确答案：C
解析：为评估违约风险，许多投资者会参考独立信用评级机构发布的信用评级，债券评级是反映债券违约风险的重要指标。 知识模块：固定收益投资
14． 国内债券评级机构不包括( )。
A．大公国际资信评估有限公司
B．中诚信国际信用评级有限公司
C．联合资信评估有限公司
D．惠誉国际信用评级有限公司
正确答案：D
解析：国内主要债券评级机构包括大公国际资信评估有限公司、中诚信国际信用评级有限公司、联合资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司和中债资信评估有限责任公司等。 知识模块：固定收益投资
15． 关于投资债券的风险，下列说法不正确的是( )。
A．即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失
B．标准·普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的AAA级为各自评级的最高信用等级
C．通胀使得物价上涨时，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降
D．交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险
正确答案：B
解析：B项，信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，最高的信用等级(如标准·普尔和惠誉的AAA级，穆迪的Aaa级)表明债券几乎没有违约风险，如国债；而最低的信用等级(如标准·普尔和惠誉的D级，穆迪的C级)表明债券违约的可能性很大，或债务人已经产生违约。 知识模块：固定收益投资
16． 所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
A．本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
B．本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
C．本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
D．本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
正确答案：D
解析：对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。 知识模块：固定收益投资
17． 我国目前债券交易市场体系( )。
A．以柜台市场为主
B．以交易所市场为主
C．以银行间市场为主
D．以场内交易市场为主
正确答案：C
解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系，其中，银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。 知识模块：固定收益投资
18． 依据( )估值方法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
A．贴现现金流
B．自由现金流
C．成本重置
D．风险中性定价
证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（判断题）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断对错题
判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：战术性资产配置实质上假定投资者的风险承受能力与效用函数是较为稳定的，在新形势下没有发生大的改变，于是只需要考虑各类资产的收益情况变化。因此，战术性资产配置的核心在于对资产类别预期收益的动态监控与调整，而忽略了投资者是否发生变化。
2． 几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。
3． 我国开放式基金按规定需在合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
4． 道氏理论的主要思想之一是市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A
解析：这是道氏理论的核心思想，其理论含义就是任何因素对证券市场的影响最终都必然体现在股票价格的变动上。
5． 加强指数法与积极型股票投资战略之间没有明显的差别。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：加强指数的核心思想是指数化投资管理与积极型股票投资战略相结合，但二者之间仍存在显著区别，即风险控制程度不同。
6． 跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：一般来说，复制的组合包括的股票数越少，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。
证券资格(证券基础知识)投资交易管理模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）投资交易管理模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的( )环节。
A．形成投资策略
B．构建投资组合
C．绩效评估与组合调整
D．执行交易指令
正确答案：B
解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。 知识模块：投资交易管理
2． 影响算法交易模型的因素不包括( )。
A．人的交易理念
B．基于数据的量化分析
C．人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合
D．模型复杂程度
正确答案：D
解析：交易算法的核心是其背后的量化交易模型，而模型的优劣取决于人的交易理念和基于数据的量化分析，以及两者的有效结合。好的交易算法应该是一个白箱交易，其内在逻辑应该是可解释的。 知识模块：投资交易管理
3． 可以降低交易对市场的冲击的算法是( )。
A．跟量算法
B．时间加权平均价格算法
C．成交量加权平均价格算法
D．执行偏差算法
正确答案：C
解析：ABCD四项均属于常见的算法交易策略。其中，成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 知识模块：投资交易管理
4． 根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是( )。
A．成交量加权平均价格算法
B．时间加权平均价格算法
C．跟量算法
D．执行偏差算法
正确答案：B
解析：时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 知识模块：投资交易管理
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷17
2021基金从业科目二证券投资模拟试题及答案-试卷17
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。
A、担保费
B、过户费
C、交易佣金
D、证管费
答案为A
【解析】本题考查场内证券交易与结算涉及的费用。基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。
2、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（ ）。
A、0.001
B、0.002
C、0.003
D、0.01
答案为A
【解析】本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。
3、下列情况中，不回购本公司股票的是（)。
A.进行投资
B.公司减少注册资本
C.将股份奖励给本公司职工 D.与持有本公司股份的其他公司合并
答案：A
解析：《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。
4、零息债券是一种以低于面值的（）发行。
A.溢价方式
B.贴现方式
C.平价方式
D.折价方式
答案：B；
解析：零息债券是一种以低于面值的贴现方式发行。
5、假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票150万元;卖出股票120万
元;买入债券360万元，卖出债券450万元;乙方买入股票400万元;卖出股票300万元;买入债券80万元，卖出债券50万元;则结算参与人丙方在进行分级计算原则下，与中国结算公司资金交收金额是（）。
A.应付160万
B.应付70万
证券从业资格(金融市场基础知识)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格（金融市场基础知识）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题
选择题
1． 股票最基本的特征是( )。
A．参与性
B．流动性
C．收益性
D．风险性
正确答案：C
2． 在证券投资基金信托关系中，( )是基金资产的监护人。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金公司
D．基金董事会
正确答案：B
解析：基金托管人在基金运作中的作用关键在于有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。故选B。
3． 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )申请取得证券评级业务许可。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国银监会
D．财政部
正确答案：A
解析：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国证监会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得对公司债券进行评级。
4． 股票的发行价格不得( )票面金额。
A．高于
B．低于
C．等于
D．没有要求
正确答案：B
解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
5． 不属于直接融资范畴的是( )。
A．股票融资
B．公司债券融资
C．国债融资
D．向银行借款
正确答案：D
解析：选项D属于间接融资。
6． 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为( )。
A．收益性
B．安全性
C．流动性
D．偿还性
正确答案：C
7． 关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。
A．累计债券余额不超过公司净资产的40％
B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元
C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D．股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷49(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷49 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 证券市场上最活跃的投资者是( )。
A．商业银行
B．证券经营机构
C．保险公司
D．基金公司
正确答案：B 涉及知识点：证券市场参与者
2． 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．国务院
D．国家外汇管理局
正确答案：A
解析：外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理；新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有关申请。 知识模块：证券市场的产生与发展
3． 《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是( )。
A．无记名股票
B．记名股票
C．优先股
D．国有股
正确答案：B
解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
知识模块：股票的特征与类型
4． 增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是( )
A．增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。增发之后，公司
注册资本相应增加
B．配股是指面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权
C．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了
D．在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨
证券从业资格证券投资基金(固定收益投资)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（固定收益投资）模拟试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 所有种类的债券都面临通胀风险，对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其( )。
A．本金随通胀水平的高低进行变化，利息不随通胀水平的高低进行变化
B．本金不随通胀水平的高低进行变化，利息随通胀水平的高低进行变化
C．本金和利息都不随通胀水平的高低进行变化
D．本金和利息都随通胀水平的高低进行变化
正确答案：D
解析：对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，其本金随通胀水平的高低进行变化，而利息的计算由于以本金为基准也随通胀水平变化，从而可以避免通胀风险。 知识模块：固定收益投资
2． 我国目前债券交易市场体系( )。
A．以柜台市场为主
B．以交易所市场为主
C．以银行间市场为主
D．以场内交易市场为主
正确答案：C
解析：中国债券市场是从20世纪80年代开始逐步发展起来的，经历了以柜台市场为主、以交易所市场为主和以银行间市场为主三个发展阶段。目前，我国债券市场形成了银行间债券市场、交易所市场和商业银行柜台市场三个基本子市场为主的统一分层的市场体系，其中，银行间债券市场无论是在交易量还是存量方面都占据市场主导地位。 知识模块：固定收益投资
3． 依据( )估值方法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
A．贴现现金流
B．自由现金流
C．成本重置
D．风险中性定价
正确答案：A 涉及知识点：固定收益投资
4． 某半年付息一次的债券票面额为1000元，票面利率10％，必要收益率为12％，期限为5年，如果按复利计息、复利贴现，其内在价值为( )元。
A．926．40
B．927．90
C．993．47
证券从业资格证券基础知识(多项选择题)模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券从业资格证券基础知识（多项选择题）模拟试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收回投资的风险的情况有( )。
A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
正确答案：C,D
解析：债券投资不能收回有两种情况：①债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；②流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。
2． 对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是( )。
A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金
正确答案：A,B,C
解析：对发行人而言，发行存托凭证能够带来下列好处：①市场容量大，筹资能力强；②避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低。
3． 我国银行间债券市场的主要职能有( )。
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
C．提供网上票据报价系统
D．办理外汇交易的资金清算、交割
正确答案：A,B,C,D
解析：我国银行间债券市场的交易中心为中国人民银行直属事业单位，主要职能有A、B、C、D四项及开展经人民银行批准的其他业务。
4． 我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下( )职权。
A．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
证券从业资格证券投资基金(固定收益投资)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券投资基金（固定收益投资）模拟试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列关于债券，说法错误的是( )。[2016年4月真题]
A．固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类
B．确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率
C．零息债券以低于面值的价格发行
D．发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化
正确答案：D
解析：D项，固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值。即使市场利率或者发行人的信用等级改变，债券发行人要偿付的利息也不会变。 知识模块：固定收益投资
2． 假定某投资者按940 5己的价格购买了面额为]ooo己、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为( )。[2016年4月真题]
A．9．87％
B．10．35％
C．10．64％
D．17．21％
正确答案：C
解析：该投资者的当期收益率 知识模块：固定收益投资
3． 国内债券评级机构不包括( )。[2016年4月真题]
A．大公国际资信评估有限公司
B．中诚信国际信用评级有限公司
C．联合资信评估有限公司
D．惠誉国际信用评级有限公司
正确答案：D
解析：国内主要债券评级机构包括大公国际资信评估有限公司、中诚信国际信用评级有限公司、联合资信评估有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司和中债资信评估有限责任公司等。 知识模块：固定收益投资
4． 债券到期收益率隐含两个重要假设，一个是投资者持有至到期，另一个是( )。[2015年12月真题]
A．计算方式不发生变化
B．利息再投资收益率不变
C．票面利率不变
D．债券市场价格不变
证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
五月上旬证券从业资格证券基础知识考试试卷（含答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。
A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
【参考答案】：B
2、龙债券利率的确定基准是（）。
A、美国联邦基金利率
B、伦敦银行同业拆放利率
C、新加坡银行同业拆放利率
D、香港银行同业拆放利率
【参考答案】：B
【解析】龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券，或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次利率的浮动利率债券。
3、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本
B、虚拟资本
C、货币资本
D、商品资本
【参考答案】：B 4、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A、股东的姓名及住所
B、各股东所持股份数
C、各股东所持股票的编号
D、各股东可以卖出股票的日期
【参考答案】：D
【解析】股东名册不可能规定各股东可以卖出股票的日期，股东何时卖出股票由其自己决定。
5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A、上市证券与非上市证券
B、国内证券和国际证券
C、公募证券和私募证券
D、固定收益证券和变动收益证券
【参考答案】：C
6、衍生工具按产品形态和交易场所可以分为（）、交易所交易的衍生工具和0TC交易的衍生工具三类。
A、内置型衍生工具
B、金融远期合约
C、金融期货
D、金融期权
【参考答案】：A
7、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A、10万 B、100万
C、200万
D、500万
【参考答案】：B
8、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款。
证券资格(证券交易)特别交易规定与交易事项章节练习试卷2(题后
证券资格（证券交易）特别交易规定与交易事项章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 固定收益平台的交易时间为( )。
A．9：00～11：00
B．9：30～11：30
C．13：00～14：00
D．13：00～15：00
正确答案：B,C 涉及知识点：特别交易规定与交易事项
2． 上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A．最近两年连续亏损
B．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C．公司主要银行账号被冻结
D．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
正确答案：B,C,D
解析：A项应为上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值。 知识模块：特别交易规定与交易事项
3． 按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告( )等信息。
A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量
正确答案：A,C,D
解析：上海证券交易所规定，每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会
员营业部的名称等信息；属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告证券名称、成交价和成交量等信息。 知识模块：特别交易规定与交易事项
4． 大宗交易的意向申报包括的内容有( )。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．成交价格
正确答案：A,B,C