证券资格(证券交易)定向资产管理业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
2． 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控、规范运作
C．投资风险客户自担
D．信息公开
正确答案：A,B,C
解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有：公平公正、诚实守信；健全内控、规范运作；投资风险客户自担。 知识模块：定向资产管理业务
3． 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全( )制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
A．内部控制
B．财务管理
C．风险管理
D．安全监管
正确答案：A,C 涉及知识点：定向资产管理业务
4． 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．风办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为
正确答案：A,C,D
解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。B项是证券公司的业务。 知识模块：定向资产管理业务
5． 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
D．中国证券业协会
正确答案：A,B,D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第八条规定，证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。 知识模块：定向资产管理业务
6． 客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( )托管。
A．商业银行
B．证券公司
C．中国证监会认可的其他资产托管机构
D．基金公司
正确答案：A,C
解析：客户委托资产，应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。 知识模块：定向资产管理业务
7． 代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交( )。
A．证券资产管理业务许可证明
B．与客户签订的定向资产管理合同
C．证券公司从事资产管理业务的资格证书
D．证券登记结算机构规定的其他文件
正确答案：A,B,D
解析：代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司办理专用证券账户时，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。 知识
模块：定向资产管理业务
8． 甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的有( )。
A．甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但效力待定
D．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
正确答案：B,C,D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。 知识模块：定向资产管理业务
9． 定向资产管理合同应当包括下列基本事项( )。
A．客户资产的种类和数额
B．投资范围、投资限制和投资比例
C．投资目标和管理期限
D．客户资产的管理方式和管理权限
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
10． 下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。
A．管理费、业绩报酬等费用的支付标准
B．管理费、业绩报酬等费用支付方法
C．管理费、业绩报酬等费用计算方法
D．管理费、业绩报酬等费用支付时间
正确答案：A,B,C,D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十八条规定，定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。 知识模块：定向资产管理业务
11． 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括 ( )。
A．安全保管客户委托资产
B．办理资金收付事项
C．监督证券公司投资行为
D．管理客户委托资产
正确答案：A,B,C
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。 知识模块：定向资产管理业务
12． 甲打算将其100万元国债委托证券公司管理，但是在寻找资产托管机构时却有些犯难，于是去找一律师咨询，该律师提供了以下几条意见，其中正确的有( )。
A．委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管
B．资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责
C．资产托管机构应当保证客户委托资产与资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立
D．资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
13． 定向资产管理业务的内部控制包括( )。
A．专门、独立的业务运作
B．独立、客观的投资研究
C．完善的交易控制机制
D．科学的风险评估
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
14． 甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )。
A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人
正确答案：A,C,D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管
理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。 知识模块：定向资产管理业务
15． 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列要求( )。
A．严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C．具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
D．建立有效的投资风险评估与管理制度
正确答案：A,B,C,D
解析：除ABCD项外，证券公司定向资产管理业务的投资决策要求还包括：建立科学的管理业绩评价体系。 知识模块：定向资产管理业务
16． 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。
A．建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定
B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
证券资格(证券交易)股票网上发行章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列不符合上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的是( )。
A．每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
B．申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者99999.9万股
C．同一证券账户的多次申购委托除第一次申购外，均视为无效申购
D．新股申购一经确认，不得撤销
正确答案：B
解析：B项应为申购数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。 知识模块：股票网上发行
2． 根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A．实际发行价格
B．第一笔买入申报价
C．平均发行价
D．发行底价
正确答案：D 涉及知识点：股票网上发行
3． 国际证券界发行证券的通行做法是( )。
A．网上发行
B．网下发行
C．配售
D．新股竞价发行
正确答案：D
解析：新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做法。 知识模块：股票网上发行
4． 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
正确答案：B
解析：在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 知识模块：股票网上发行
证券资格(证券交易)集合资产管理业务章节练习试卷3(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）集合资产管理业务章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断题
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
2． 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
3． 一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：集合资产管理业务
4． 证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。 知识模块：集合资产管理业务
5． 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 知识模块：集合资产管理业务
6． 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 知识模块：集合资产管理业务
7． 证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )
证券资格(证券基础知识)投资交易管理模拟试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）投资交易管理模拟试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的( )环节。
A．形成投资策略
B．构建投资组合
C．绩效评估与组合调整
D．执行交易指令
正确答案：B
解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。 知识模块：投资交易管理
2． 影响算法交易模型的因素不包括( )。
A．人的交易理念
B．基于数据的量化分析
C．人的交易理念与基于数据的量化分析的有效结合
D．模型复杂程度
正确答案：D
解析：交易算法的核心是其背后的量化交易模型，而模型的优劣取决于人的交易理念和基于数据的量化分析，以及两者的有效结合。好的交易算法应该是一个白箱交易，其内在逻辑应该是可解释的。 知识模块：投资交易管理
3． 可以降低交易对市场的冲击的算法是( )。
A．跟量算法
B．时间加权平均价格算法
C．成交量加权平均价格算法
D．执行偏差算法
正确答案：C
解析：ABCD四项均属于常见的算法交易策略。其中，成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 知识模块：投资交易管理
4． 根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法是( )。
A．成交量加权平均价格算法
B．时间加权平均价格算法
C．跟量算法
D．执行偏差算法
正确答案：B
解析：时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法，旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。 知识模块：投资交易管理
证券资格(证券交易)定向资产管理业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。
A．挪用客户资产
B．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
C．接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额
D．以自有资金参与本公司的定向资产管理业务
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：定向资产管理业务
2． 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则( )。
A．公平公正、诚实守信
B．健全内控、规范运作
C．投资风险客户自担
D．信息公开
正确答案：A,B,C
解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有：公平公正、诚实守信；健全内控、规范运作；投资风险客户自担。 知识模块：定向资产管理业务
3． 证券公司开展定向资产管理业务，应当建立健全( )制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作。
A．内部控制
B．财务管理
C．风险管理
D．安全监管
正确答案：A,C 涉及知识点：定向资产管理业务
4． 资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行( )等职责。
A．安全保管客户委托资产
B．资金的投资运作
C．风办理资金收付事项
D．监督证券公司投资行为
正确答案：A,C,D
解析：资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。B项是证券公司的业务。 知识模块：定向资产管理业务
5． 下列有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构有( )。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．中国证监会
证券资格(证券交易)定向资产管理业务章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）定向资产管理业务章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后( )日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。
A．3
B．5
C．10
D．15
正确答案：D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第二十二条第一款规定，定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。 知识模块：定向资产管理业务
2． 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正、( )的原则，禁止任何形式的利益输送。
A．平等
B．公开
C．诚信
D．自愿
正确答案：C 涉及知识点：定向资产管理业务
3． 定向资产管理业务的投资风险由( )承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
A．客户自行
B．证券公司
C．资产托管机构
D．客户与证券公司按照比例承担
正确答案：A 涉及知识点：定向资产管理业务
4． 下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是( )。
A．证券公司董事
B．证券公司监事
C．证券公司从业人员
D．证券公司法律顾问
正确答案：D
解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第九条规定，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。 知识模块：定向资产管理业务
5． 证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理。
证券资格(证券交易)资产管理业务的基本要求章节练习试卷1(题后
证券资格（证券交易）资产管理业务的基本要求章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
正确答案：C
解析：C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
知识模块：资产管理业务的基本要求
2． 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
A．500
B．200
C．100
D．50
正确答案：C 涉及知识点：资产管理业务的基本要求
3． 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。
A．现金资产
B．股票资产
C．国债资产
D．基金资产
正确答案：A 涉及知识点：资产管理业务的基本要求
4． 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面
值计算，不得超过该( )的10%。
A．上市公司净资产
B．证券交易总量
C．证券流通市值
D．证券发行总量
正确答案：D 涉及知识点：资产管理业务的基本要求
5． 下列说法正确的是( )。
A．证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
证券资格(证券基础知识)证券价格指数章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券基础知识）证券价格指数章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 道-琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于( )。
A．该指数历史悠久
B．采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指数在《纽约日报》上发布
D．不断以新生的更有代表性的股票取代失去活力的股票，较好地与纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
正确答案：A,B,D
解析：道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数，原因主要是：该指数历史悠久，采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票，在各自的行业中都居举足轻重的主导地位，而且不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去原有活力的股票，使其更具代表性；比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步；指数由最有影响的金融报刊《华尔街日报》及时而详尽报道等。 知识模块：证券价格指数
2． 股票价格指数的编制要注意的方面包括( )。
A．选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股
B．收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值
C．将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值
D．选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期
正确答案：A,B,C,D
解析：股价指数的编制分为四步，其分别需要注意的问题为：①选择样本股。选择一定数量有代表性的上市公司股票作为编制股价指数的样本股；②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。通常选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期，并按选定的某种方法计算这一天的样本股平均价格或总市值；③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。收集样本股在计算期的价格，并按选定的方法计算平均价格或市值；④指数化。即将基期平均股价或市值定为某一常数(通常为100、1000或10)，并据此计算计算期股价的指数值。 知识模块：证券价格指数
证券资格(证券投资基金)基金监管章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断对错题
判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1． 基金监管的内容是一切基金监管活动的出发点。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。 知识模块：基金监管
2． 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。 知识模块：基金监管
3． 监管部门应当做的是要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
4． 在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》属于基金监管法律体系中的部门规章。
A．正确
B．错误
正确答案： 涉及知识点：基金监管
5． 中国证监会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B
解析：中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。 知识模块：基金监管
6． 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：基金监管
7． 证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在金融衍生品市场的投资行为进行监控。 ( )
证券资格(证券交易)清算与交收的含义章节练习试卷1(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）清算与交收的含义章节练习试卷1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 下列定义中，符合证券交易清算的是( )。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
正确答案：B
解析：A项属于证券交易中交收的概念；CD两项属于清算的另外两种解释，但不是证券交易的清算解释。 知识模块：清算与交收的含义
2． 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。
A．一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
正确答案：C
解析：清算一般有三种解释：①一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；②公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；③银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。 知识模块：清算与交收的含义
3． 证券交易过程中，财产的实际转移是在( )时。
A．成交
B．清算
C．交收
D．到账
正确答案：C
解析：交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。 知识模块：清算与交收的含义
4． 目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
正确答案：B
解析：我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。前者目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股(人民币特种股票)。 知识模块：清算与交收的含义
5． 净额清算方式的主要优点是可以( )。
证券资格(证券交易)代办股份转让章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券交易）代办股份转让章节练习试卷2 (题后含答案及解析)
全部题型 2. 多项选择题
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
1． 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确的有( )。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上
C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D．最近2年内不存在重大违法违规行为
正确答案：A,C,D
解析：B项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上。 知识模块：代办股份转让
2． 下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有( )。
A．原STAQ系统挂牌的公司
B．原NET系统挂牌的公司
C．中关村科技园区非上市挂牌公司
D．退市公司
正确答案：A,B,D
解析：现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是原STAQ、 NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司。 知识模块：代办股份转让
3． 根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试行)》规定，主办券商的主办业务包括( )。
A．对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会
备案
正确答案：A,C,D
解析：除了ACD三项外，主办券商的主办业务还包括：①办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；③根据协会要求，调查或协助调查指定事项；④协会许可的其他业务。B项属于代办业务的内容。 知识模块：代办股份转让