财务审计管理表格(9个表格)
8-财务部内审检查表
编号：JL-9.2-03
受审核部门：财务部
审核日期：2021.2.3
审核员：
审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017体系文件、适用法律法规及其他要求
一体化管理体系要求
检查内容与方法
检查
结果记录
GB/T 19001
条款
GB/T 24001
出示了《风险和机遇评估分析表》根据标
准条款、程序文件规定对采购、施工、服务等不同过程监视和测量制订风险控制措施，明确了过程风险监控的方法，评价其有效性。
6.1.2 环境因素
E:ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？
是否存在能够施加影响的环境因素？
风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施
条款
GB/T45001
条款
GB/T50430-2017条款
5.3组织的角色、职责和权限
5.3组织岗位、职责和权限
4组织机构和职责
本部门在管理体系中的职责和权限是什么？
财务部在管理体系中主要的职责为公司固定资产（基础设施）账务管理；参与质量、环境、职业健康安全管理方案中的经济、技术、成本分析活动；为建立、实施并持续改进管理体系提供资金支持；工程项目的成本跟踪、核实工作，为目标考核提供数据；相关信息的收集、分析和利用。
8.1运行策划和控制
8.1运行策划和控制
审计用财务报表模板(资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表)
年初数 0.00 0.00
-
所有者权益（或股东权益）：
-
- 实收资本（或股本）
115
0.00
减：已归还投资
116
实收资本（或股本）净额
117
-
- 资本公积
118
盈余公积
119
-
-
其中：法定公益金
120
未分配利润
121
0.00
所有者权益（或股东权益）合计 122
-
-
- 负债和所有者权益（或股东权益）总计 135
51 52 53 60
61 67
资产负债表
年初数
2018年12月31日
期末数
负债及所有者权益
流动负债：
0.00
0.00 短期借款
应付票据
应付帐款
预收帐款
应付职工薪酬
0.00
0.00 应付福利费
0.00
0.00 应付股利
- 应交税费
其他应交款
0.00
- 其他应付款
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
-
-
流动负债合计长期负债：Fra bibliotek长期借款
应付债券
-
- 长期应付款
专项应付款
0.00
0.00 其他长期负债
0.00
0.00
长期负债合计
-
- 递延税项：
递延税项贷项
-
-
负债总计
少数股东权益
行次
68 69 70 71 72 73 74 75 80 81 82 83 86 90 100
101 102 103 106 108 110
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
会计师财务常规检查表
会计师财务常规检查表摘要本文档旨在为会计师提供一个财务常规检查表，以确保财务报表的准确性和合规性。
此检查表涵盖了一系列常见的财务项目和业务操作，包括凭证记录、账户余额、现金流量等。
会计师可以根据实际情况，定期使用此检查表进行财务检查，并及时发现和纠正可能存在的错误和问题。
财务常规检查表凭证记录- 检查凭证记录的完整性和准确性，确保所有交易都有相应的凭证支持。
- 核对凭证上的金额、日期、摘要等信息是否与相关业务文件一致。
- 检查凭证的编号是否按照规定顺序编制。
账户余额- 检查各个银行账户的余额是否与银行对账单一致。
- 核对应收应付账款的余额是否与相关往来凭证和对账单相符。
- 检查固定资产的账面余额是否与资产清单和折旧计提记录相符。
现金流量- 检查现金收支明细，核对现金流量表中的各项数字和分类是否准确。
- 确认现金收入的来源和金额是否合法、真实。
- 检查现金支出的用途和金额是否符合企业的经营活动和政策。
税务合规- 检查企业的税务登记是否及时更新，各项纳税申报是否按时、准确地进行。
- 核对纳税金额和税款缴纳记录是否一致。
- 确认企业是否遵守相关税法法规，如有违规行为，及时采取纠正措施。
财务报表- 仔细审查财务报表的各个项目和科目，确保数据的准确性和完整性。
- 检查财务报表是否按照规定的会计准则编制，是否涵盖了所有必要的信息。
- 确认财务报表中的附注、充实性披露等内容是否齐全。
总结财务常规检查是会计师工作中非常重要的一环，它可以帮助企业及时发现和纠正财务问题，确保财务报表的真实性和可靠性。
本检查表提供了一个全面而简洁的指引，会计师可以根据实际情况进行适当的修改和补充。
通过定期进行财务常规检查，企业可以更好地管理财务风险，促进业务的持续健康发展。
原来聪明的会计都是这样做内账的，这八张表格真是合法又高效
原来聪明的会计都是这样做内账的，这八张表格真是合法又高
效
今时不同往日，现在的会计掌握做账报税只是基本功，能把内账做得合理又合规的会计，才是真正被老板重视的！
今天就给大家分享一套，公司内部账管理系统，8张表格即可搞定（末尾可抱去）
全新公司内账管理系统
1.公司运营情况
费用、收款、往来款项的计算统计
2.公司挂靠情况
销售额、税款等五大板块计算汇总
3.成本费用明细表
营业成本和三项费用累计
4.账务汇总表
月末自动汇总，成本费用收入支出
5.资金变动表
收付款明细及资产负债利润变动
6.资产往来表
7.负债往来表
8.账目明细表………
篇幅有限，就不一一展示了，希望对大家有所帮助。
财务管理表格大全 35页
财务治理表格大全说明：一、上表所指“……以下”均含本数。
二、以上单项资金使用系指预算内开支。
单项资金预算外开支的审核与核准按相应规定办理，审批则以超支部分占预算内金额的百分比为基础，20%（含）之内的由总经理批准，20%以上的由董事长批准。
三、审批权限分三类：1.审核：指治理部门及主管领导对该项开支的公道性提出初步意见。
2.审批：指有关领导经参考“审核”的意见落后行批准。
3.核准：指各级财务负责人根据财务治理制度对已审批的支付款项从单据和数量上加以核准并备案。
四、审批顺序：先下级，后上级；先定性审批，后集中标准；先经业务线、行政线有关部门，后报财务线(按表中所标号的顺序即可)。
若遇有关人员出差在外，可由其授权人代核、代批，但事后必须请有关人员追认。
缴款单编号：缴款人：复核：出纳：注：本单一式三联，第一联会计室储存，第二联返缴款人，第三联由缴款人报缴款单位财会室。
现金申领单年月日注：本单由会计室使用并治理。
借款单注：本单由会计室使用并治理。
支票使用登记薄差旅费报销单报销部门：年月日附单据张注：本单一式两联，第一联会计室储存，第二联报销部门储存，由报销部门指定人员据以登记本部门费用开支。
票据交接清单编号：移交人接收人注：本单一式三联，第一联会计室储存，第二联返移交人，第三联由移交人报移交单位财会室。
盘点人员编组表年月日批准：审核：制表：说明：本表由财务会计部经理编制，财务总监审核，总经理批准。
财务会计部、会计室各储存一份，其余分报本表中各经管部门和总经理。
固定资产盘点表使用部门：年月日使用部门负责人：会点人：盘点人：制单：注：本单一式两联：第一联财产治理部门储存，第二联报会计室。
固定资产增加单经办人：制单：注：本单一式三联：第一联财产治理部门储存，第二联交会计室，第三联交使用部门，CW-CK/BD—22固定资产登记卡总帐科目：本卡编号：明细科目：设卡日期：年月日财产编号：注：新卡由财会部门填制，填制完毕后转财产治理部门储存并治理。
内部审计管理制度流程和表格模板
内部审计管理制度流程和表格模板目录内部审计管理制度流程和表格模板 (1)（一）审计管理制度模板 (1)内部审计管理制度 (1)采购与付款审计制度 (5)财务收支作业审计制度 (6)应收款和负债审计制度 (8)（二）审计管理表格模板 (10)项目审计计划表 (10)内部审计实施计划表 (10)抽样审计工作计划表 (11)审计工作执行方案表 (11)审计查账记录明细表 (12)审计工作底稿（样表） (12)审计工作总结（样表） (12)（三）内部审计管理流程 (13)内部审计工作流程 (13)存货审计流程 (14)货币资金审计流程 (15)成本审计流程 (16)利润审计流程 (17)（一）内部审计管理制度模板内部审计管理制度采购与付款审计制度财务收支作业审计制度应收款和负债审计制度下面是某企业应收款和负债审计制度，供读者参考。
（二）内部审计管理表格模板项目审计计划表编号：填写日期：年月日内部审计实施计划表制表：审批：日期：年月日抽样审计工作计划表制表：审批：日期：____ 年月日审计工作执行方案表起草人：日期：____年____月____日审计查账记录明细表审计组长：市计员：复核：审计日期：____年____月____日审计工作底稿（样表）审计部门：审计组长：一年_ ___月____日审计工作总结（样表）（三）内部审计管理流程内部审计工作流程内部宙计T作流程姜键节占说明存货审计流程货币资金审计流程货币资金审计流程关键节点说明成本审计流程关键节点说明利润审计流程关键节点说明。
审计工作底稿管理分类一览表
2520S-2
2530S
2540S
2560S
整合审计 A+
其他上市公司 及IPO项目
A
其他A类 A－
属于B、C类的 大中型企业
小型简单企业
B、C
S
MO
MO
MO
MO
N/A
MO
MO
MO
MO
N/A
MO
MO
MO
MO
N/A
MO
MO
MO
MO
N/A
MO
MO
MO
MO
N/A
MO
MO
MO
MO
N/A
1、 资产负债趋势分析表
2、 利润表趋势分析表
3、 现金流量表趋势分析
4、 比率趋势分析（1）
5、 比率趋势分析 (2)
六、 风险评估结果汇总表及进一步审计程序方案
（一) 综合风险评估及进一步审计程序
1、 风险评估结果汇总表
2、
综合风险评估及进一步审计程序方案—综合 风险评估
3、 综合风险评估及总体审计方案(1)
四、 业务保持评价表—Ｃ部分 附件Ｃ1－连续审计会谈纪要
附件C2－业务承接风险评估问卷
附件C3－工时成本预算表 五、 独立性评价表
附件１：对特定业务项目的独立性检查问卷 （项目组） 附件２：独立性评价表之附表
附件3：独立性声明
六、 专业胜任能力评价表 七、 审计业务约定书
审计业务约定书（内部控制审计）
S
MO
MO
MO
MO
MO
MO
MO
MO
MO
MO
备注
MP
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财务审计管理表格
1.◎审计通知单
2.◎审计表
3.◎审计工作计划表
4.◎审计报告表
5.◎财务抽查通知单
6.◎稽核工作计划表
7.◎被审计单位基本情况表
8.◎审计业务专用发文稿表
9.◎审计工作底稿
表-1
审计通知单
□定期
□不定期年 月
审计
单位
审计
日期
审计
内容
配合
事项
核准： 复核： 制表：
表-2
审计表
编号：
审计事项
核稿：
主办单位： 拟稿人：
事由：
附件：
机密等级：
报：
发：
送：
打字： 校对： 审字： 第 号 年 月 日 印份：
表-9
审计工作底稿
审计部门： 审 字 第 号
被审部门：
审计项目：
内容摘要：
所附凭证：
评价及建议：
被审部门意见：
审计组长（主审）： 年 月 日
审计部门
审计记录
单 据
金 额
正确性
说 明
评
语
核准： 复核： 制表：
表-3
审计工作计划表
年 月
审计类别
日常
定期
不定期
核准： 复核： 制表：
表-4
审计报告表
年 月
审计项目
审计类别
审计期间
抽样比率
审计结果
备 注
核准： 复核： 制表：
表-5
财务抽查通知单
年 月
抽查日期
抽查人员
抽查项目
经管部门
备注
总经理
核准： 复核： 制表：
表-6
稽核工作计划表
年 月
稽核类别
稽核
项目
估计
数量
抽样
数量
稽核时间
稽核
人员
会同
人员
备注
日常
定期
不定期
起
讫
核准： 复核： 制表：
表月 日
年
账册编号
凭证号码
内容
摘要
金额（元）
会议记录
审计结论
月
日
借
贷
审计组长（主审）： 审计员： 复核： 审计日期：
表-8
审计业务专用发文稿表
签 发