工程项目跟踪审计送审清单
报送审计局工程项目审计资料清单
序号资料名称1项目建议书2环境影响的初步评价报告3可行性研究报告4可行性研究报告的评审报告5可行性研报告的批复*6立项申请报告*7立项批复8初步设计9初步设计概算10初步设计的批复*11项目年度投资计划及批复12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复*14施工图15施工图预算及其批复*16施工图预算*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同21若经招标代理机构进行招标的委托合同22开工报告报送审计局工程项目审计资料清单*23开工许可证*24施工许可证25规划许可证*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单*29各种施工检测记录*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录*32施工组织设计及施工方案*33施工日志*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结*35设计交底、图纸会审记录*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)*38竣工结算书、计算式39竣工报告40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告*42竣工验收报告*43会计核算帐簿*44会计凭证、会计报表45财政预算资料46竣工财务决算报告47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。
跟踪审计需要提供资料清单
跟踪审计资料交接清单
1.立项文件及实施方案(设计报告）
2.经评审的招标（比选)控制价预算书、评审报告
3.招标公告（比选公告）
4.招标文件（比选文件）（含工程量清单）
5.投标文件（参选文件）商务部分、技术部分
6.评标相关资料
7.中标(中选通知书)
8.建设工程勘察合同、设计合同、监理合同
9.建设工程施工合同、及补充协议
10.施工图及施工图审查报告
11.开工报告
12.总监、现场监理资格证书复印件（加盖企业鲜章)
13.施工企业资质证书、规费证、项目经理、项目技术负责人资格证复印件(加盖企业鲜章）
14.进度款拨付相关资料
15.设计变更、技术核定单、经济签证单、工程量收方记录、隐蔽检验记录等与办理工程结算相关资料
备注：1-13项在跟踪审计组进场后15天内提供完整,14-15项在跟踪审计
过程中提供，需要提供其他资料的由审计组通知为准。
本清单一式两份，双方各一份
移交人: 接收人：
交接时间：。
工程结算审计送审资料清单表
项目名称：
项目建设单位：
序号
资料名称
单位
数量
备注
1
立项批文
份2Leabharlann 初步设计概算批复份
3
招标控制价（纸质版及软件电子版）
份
4
招投标文件
招标文件
份
投标文件
（技术标、商务标纸质版和软件电子版）
份
中标通知书
份
5
施工合同（合同审核批文）
份
6
补充协议或维修申报表
份
7
施工图纸
张
8
图纸会审记录
张
9
设计变更单
张
10
技术核定单
张
11
工作联系单（部门领导签字）
张
12
工程签证单（部门领导签字）
张
13
竣工图纸
竣工图纸（签字盖章、竣工图专用章）
张
电子版
份
14
全套竣工验收资料
份
15
工程结算书（纸质版和软件电子版）
份
联系人：
联系电话(手机、办电）：
签收人：
日期：
说明：1、送审资料原则上需要原件，如属复印件须另加项目建设单位公章。2、项目建设单位必须如实提供送审资料，并对资料的真实性和完整性负责。
建设工程项目结算送审资料清单
17
监理工程师通知或建设单位施工 指令
18 隐蔽工程验收资料
19
材料、 设备单
20 综合单价呈批审核单
监理单位和建设单位相关参加人员的签字单位盖章 监理单位和建设单位相关人员的签字和单位盖章确认 监理单位和建设单位相关人员的签字和单位盖章确认 建设单位和监理单位相关人员签字，单位盖章 建设单位和监理单位相关人员签字，单位盖章
ACAD格式
27 其它结算资料
接收单位：
接收人： 接收日期：201 年 月 日
建设、监理、施工单位盖章，有关人员签字 移交单 位移：交 人移：交日 期：201
建设工程项目结算送审资料清单
工程名称序 号
资料名称
1 项目批准文件
专 业 市政 送审金额
份数 页数
联系 人 联系 人 联系 人
联系电话 联系电话 联系电话 资料要求
复印件，须提供原件核对
3 施工许可证
4
工程地 质勘察
5 招标文件
复印件，须提供原件核对 地质勘察单位及提供水文资料的单位盖章 招标代理单位、建设单位盖章
6 投标文件
须符合投标要求
7 中标通知书
8 合同文件
包括建设单位与施工单位签订的工程承发包合同、经 建设单位确认的施工单位与第三方签订的分包合同、 各类补充合同、各类补充协议和合同附件等
9 开工报告
建设单位和施工单位相关人员签字单位盖章确认
10 竣工报告
项目参与各方人员签字单位盖章
11 工程竣工图纸
有竣工图章，监理单位、施工单位相关人员签字
12 工程设计变更
有设计人员的签字及设计单位、建设单位的盖章，
13 工程签证
工程数量的计算过程和简图，并有监理单位和建设单 位相关人员签字和监理单位盖章确认
工程项目审计 清单
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表察
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工前对施工
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工程项目审计资料清单内部控制测试表
工验收阶段。
工程价款结算审计送审资料交接清单
4
招标清单、控制价
21
送审结算书（含套价软件电子版）
5
投标书（商务标、技术标及商务标电子版）
22
结算初审结果明细（含电子版）
6
施工方案
23
甲供材料清单、交接资料
7
中标通知书
24
主要材料采购协议、价格确认文件
8
设计文件
地质勘察报告、地面标高测量图
25
施工资料
施工日记
9
施工图（含变更图纸）蓝图和电子版
26
开工报告
10
图纸会审纪录
27
现场签证
11
基本建设程序
工程预算书（预算批复及预算审核书）
28
隐蔽工程资料
12
立项批复、初步设计及概算批复、工程概算审核书、概算评审报告
29
施工组织设计
13
工程质量验收情况
30
监理资料
监理日记
14
15
工程规划许可证/建设规划许可证/用地批准书
建设单位负责人：
年月日（单位签章）
施工单位负责人：
年月日（单位签章）
建设单位送达人：电话：送达日期：
审计机关接收人：电话：接收日期：
中介机构接收人： 电话： 接收日期：
工程价款结算审计送审资料交接清单及承诺书
项目名称
建设单位
开工时间
竣工时间
合同金额(元)
其中预留金额(元)
送审金额(元)
已支付金额(元)
序号
类别
资料名称
份/页
序号
类别
资料名称
份/页
1
合同
施工合同、协议书
30结算审核送审资料清单(2019年12月09日更新)
工程项目结算审核送审资料清单（2019年12月09日更新）所有基建、修缮工程项目报送审计时，均必须提供如下真实完整的项目资料原件。
存在以下情况的,不予接收审计：1、未提供资料原件的。
2、未填报“送审信息表”、“自查表”及相关制式文件的（审计处网站下载）。
3、项目未经项目管理部门初步审核的（甲方应出具初审报告并附结算明细）。
4、不如实提供或不完整提供资料的，无法开展审计的。
5、项目未立项的，跨年度项目未重新立项的。
6、项目超合同、超立项、超预算未按照合同管理办法及相关制度文件履行审批审定手续的。
7、变更事项(包括变更增加和变更减少事项)及项目造价增加的，未按照学校规定履行变更审批手续和变更造价审定程序的，其他重大事项（差异调整、增量调整）未履行申请、申报、决策、审批手续的。
(依据最新合同管理办法、基建项目管理办法、修缮节能项目管理办法等)8、应招标未招标的工程项目。
9、应招标项目预算(拦标价)未在招标实施前报送审计的。
10、合同未审签的。
11、竣工后未进行验收的。
12、金额较大项目未提供竣工图的。
13、未按要求提供电子版、扫描文件资料的。
14、超越部门权限擅自委托审核的。
15、其他不予接收的情况项目管理单位按以下要求进行资料自查(自查表)后，报送审计。
1.制式文件(见/xzzq/gcsjxz.htm )：1.1送审部门需统一填报送审信息表：1.1.1招标项目填报：《结算(招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.1.2非招标项目填报：《结算(非招标)项目送审信息表—信息表(填写)-电子版要求-制式文件(自动生成)-自查表(自动生成)-补充资料(审计填写)》1.2信息表中包含：1.2.1“项目送审信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.2“项目自查信息表”——由送审部门按格式完整填写1.2.3“制式1—送审单”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.4“制式2—承诺书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.5“制式3—情况说明书”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.6“制式4—封面”——自动生成，无需填写（打印签字盖章）1.2.7“自查表”——自动生成，无需填写（打印即可）1.2.8“需补充资料清单”——审计处填写注：送审部门仅需按格式要求完整填写“项目送审信息表”“项目自查信息表”即可，其他表格均为自动生成表格。
工程项目竣工结算送审资料清单
施工图纸会审纪要
10
施工图纸
11
设计变更申请及批复
12
！
工程款支付证明
13
！
工程竣工验收报告及质量评定报告（或依据）
14
！
工程量签证单（按文件要求的有效签证）
15
！
竣工图纸（业主、施工方、监理签章）
16
！
工程结算书
17
！
安全防护、文明施工措施费使用情况签证单
18
！
规费激交凭证（复印件应有收款单位证明与原件相符并盖章）
19
！
承诺书（建设单位负责人签名并盖章）
20
！
工程预算评审报告
备注：1、送审资料送审单位须在原件或复印件上改公章证明
2、带！号为送审结算必备项
3、此表一式两份，送审单位、审计各一份。
资料提供人：审计局资料接收人：
联系电话：
年月日
工程项目竣工结算送审资料清单
工程名称：云石山乡沿坝村一组高速公路沿线民房改造工程编号：
序号
标记
资料名称
原/复印件
份/页数
1
！
立项批复（发改委或与工程关的政府文件及其他资料）
2
地质勘察报告
3
！
招标资料
4
！
投标技术标（商务标）及电子版本
5
！
中标通知书
6
！
工程监理合同
7
！
工施工方案
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工程项目跟踪审计送审
清单
文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]
XXX改扩建工程项目跟踪审计
需提供审计资料清单
㈠综合资料
1、项目情况介绍资料；
2、国有土地使用证，建设用地规划许可证；房屋拆迁许可证等；建设项目建议书、可行性研究报告及其批复；环境保护、土地征用及赔偿、土地使用权等文件；
3、规划管理部门审定设计方案的批复；
4、建设项目立项、初步设计等批准文件；
5、建设项目概(预)算、修改概（预）算及批复资料；
6、有关招标、投标、评标文件及中标通知书；
7、工程承包、材料和设备采购、工程监理、设计、招标代理、审计等所
有与工程有关的合同、协议及变更文件；
8、建设项目内部管理办法及控制制度；
9、建设项目年度投资计划及资金筹措（含借款）文件；
10、建设单位营业执照、章程、验资报告、上年审计报告；
11、勘设、设计单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
12、施工单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
13、监理单位营业执照复印件及资质等级、取费证书；
㈡工程资料
1、设计变更图纸、设计变更签证单、图纸会审记录；
2、施工组织设计及其审核批复；
3、隐蔽工程记录、吊装工程记录；
4、地质勘探报告及总平面布置图；
5、施工过程中经甲方、监理及设计等相关单位认证的结算资料；
6、工程预结算书(加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)；
7、工程量计算表；
8、主要材料分析表；
9、材料差价的证明材料；
10、建设单位采购（含设备及材料）合同及甲供明细表；
11、工程项目施工竣工结算；
12、地方和行业的预算定额及费用定额；
13、有关调整预算定额的文件；
14、涉及项目法人的相关资料；
15、其他资料。
XXX工程咨询有限责任公司。