商业银行库存现金管理自查报告
银行金库自查报告(通用10篇)
银行金库自查报告（通用10篇）银行金库自查报告篇1根据邮储银行江西省分行以及南昌市分行关于开展对“小金库”专项治理自查的通知要求，我支行在本单位认真开展了对“小金库”的专项治理自查工作。
主要有以下几方面：一、加强组织，认真领导我支行召集全体管理成员召开专题会议，传达市分行文件，要求积极开展“小金库”专项治理自查工作，认真检查，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，认真扎实地开展清理工作。
同时成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门负责人、财务人员为成员的南昌县支行“小金库”专项治理领导小组。
二、认真自查自纠，建立监督机制根据省市分行要求，自查人员准确把握“小金库”行为的本质内涵，通过深入自查自纠，逐项梳理和排查，发现我支行均按照国家有关财经法规执行，不存在任何形式的“小金库”行为。
从制度上和行为上保障了财务管理的规范性、严谨性和有效性。
今后，我支行将继续一如既往地严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现。
同时我支行向市分行做出承诺坚决杜绝“小金库”事件的发生。
银行金库自查报告篇2按照区委、区政府召开的裕安区党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作会议精神，新安镇政府认真开展了“小金库”专项治理工作，成立了由新安镇镇长张恩平为组长、抽调由财政、农经、纪委等部门人员为清理工作领导组成员，认真扎实地开展了清理工作。
现将自查工作汇报如下：一、健全组织，强化领导在裕安区召开“小金库”专项治理工作会议后，6月4新安镇迅速召开了党委扩大会，传达《裕安区党政机关和事业单位开展“小金库”专项治理工作实施方案》，新安镇党委高度重视，成立领导组，下设办公室，办公室设在镇财政所，负责小金库”专项治理日常工作，6月6日新安镇根据《裕安区小金库”专项治理工作实施方案》制定了《新安镇小金库”专项治理工作实施细则》，x月x日新安镇召开了镇直各单位负责人会议，镇长张恩平布置了新安镇小金库”专项治理工作，要求各单位负责人必须亲自抓，对照“七种”表现形式认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。
现金管理自查报告
现金管理自查报告一、前言现金是企业日常经营不可或缺的资金形式，有效的现金管理可以提高企业资金利用率、缩短收付款周期、减少风险等。
为了自查企业现金管理的合规性与有效性，特整理本报告。
二、现金管理情况概述1. 现金收付情况在过去的半年中，公司现金流入共计10,000,000元，其中来自销售收入的占80%，来自投资收益的占15%，其余为借款等其它收入。
现金流出共计8,000,000元，其中70%用于采购商品、服务支出、人员工资等日常经营支出，其余用于偿还债务和投资。
2. 现金管理策略为了提高公司现金资金技术运用的效率和透明度，公司制定并执行了现金管理策略，具体如下：（1）开立独立的现金账户，确保现金管理与日常经营账户、其它精算账户分开，避免资金混用。
（2）建立现金流量表和现金归集报表，及时了解和掌握企业现金的流入流出、存量以及预测，以便合理的进行现金归集和使用。
（3）建立现金审批程序，对于超过规定金额的现金支付和收入，必须经过专门的审批流程。
（4）建立小额现金款项管理制度，对于小额支付进行统一管理，将现金支出减少至最小。
（5）经常性对现金账户余额、银行往来账款进行监督与调节。
三、现金管理存在的问题1. 现金流入与流出方向不够明确，给出实际管理带来较大的不确定性。
2. 对于大额现金交易的审批程序不够严格，容易出现安全隐患。
3. 现金使用方向的规划不够合理，有时导致现金使用效果不明显。
四、自查报告经过对公司现金管理进行详细的自查，存在以下问题：1. 现金账户之间的资金往来，流向不够明确，需要进一步规范与监督。
2. 现金管理人员对于现金管理策略的了解不够充分，对现金流动方向缺乏及时监督和管理。
3. 企业现金管理规划、分配不够合理，需要进一步健全现金管理制度。
五、改进建议1. 建立现金归集合理分配制度，加强对现金流入流出方向的构建与规划。
2. 加强现金流动监督与管理，确保现金管理策略得到充分的执行。
3. 完善现金审批制度，严格大额现金款项的审批程序。
库存现金管理问题调研报告
库存现金管理问题调研报告（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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银行现金自查自纠报告
银行现金自查自纠报告一、前言在银行运营中，现金的安全管理是至关重要的一环。
为了确保现金的安全和流转，银行需要进行定期的自查自纠工作，及时发现并解决问题，提高风险防范能力，保障客户的利益和银行自身的安全。
本报告通过对我们银行的现金管理情况进行全面的自查自纠，总结存在的问题并提出改进方案，以期为今后的运营提供参考和支持。
二、自查自纠情况1. 现金存取管理（1）自查情况：我们对银行现金存取的管理情况进行了全面的自查，包括柜员操作、存取凭证管理、存取核对等方面。
- 柜员操作：经查，柜员们在现金存取操作中，存在有操作失误、核对不严谨等问题。
- 存取凭证管理：凭证的存放、保管和核对存在不规范的情况。
- 存取核对：存在柜员在存取核对过程中遗漏、疏忽等问题。
（2）自纠措施：针对以上问题，我们制定了相关的整改措施。
- 加强柜员培训：提高柜员的操作技能和核对意识。
- 完善凭证管理制度：规范凭证的存放和核对流程。
- 强化存取核对环节：增加核对次数，减少疏漏情况。
2. 现金清分管理（1）自查情况：我们对现金清分的管理情况进行了自查，包括清点、清分、封袋、封签等环节。
- 清分准确率：经核查，清分准确率存在不高的问题。
- 封袋封签：封袋封签环节存在不规范的情况。
（2）自纠措施：为解决以上问题，我们实施了以下改进方案。
- 提高清分准确率：加强清分操作规范性，规范化程序。
- 完善封袋封签制度：制定封袋封签操作流程，确保清分的安全性。
3. 现金盘点管理（1）自查情况：我们对现金盘点的管理情况进行了自查，包括盘点频率、盘点准确率等方面。
- 盘点频率：盘点频率存在不够密切的问题。
- 盘点准确率：盘点准确率存在一定的差错。
（2）自纠措施：为提升现金盘点管理水平，我们实施以下改进方案。
- 提高盘点频率：加大盘点力度，增加盘点频率。
- 强化盘点准确性：培训盘点人员，提高盘点质量。
4. 现金防伪技术（1）自查情况：我们对现金防伪技术的应用情况进行了自查，包括防伪标识、鉴别仪器等方面。
商业银行库存现金管理自查报告1000字(二)2024
商业银行库存现金管理自查报告1000字（二）引言：本文是关于商业银行库存现金管理自查报告的第二部分。
本报告旨在通过自查，全面了解商业银行在库存现金管理方面的状况，提出改进建议，以进一步提高库存现金管理的效率和安全性。
本部分将重点关注于五个方面的内容。
一、库存现金管理流程1. 确定库存现金管理目标2. 制定库存现金管理策略3. 设计库存现金流程图4. 确定库存现金的数量和存放地点5. 设定库存现金的监控和审计机制6. 定期进行库存现金盘点二、库存现金监控1. 建立有效的库存现金监控系统a. 设定库存现金的警戒线和预警机制b. 使用电子监控技术实时监测库存现金的流动情况c. 设置报警系统，及时发现异常情况2. 进行库存现金的日常巡检和点钞，并记录相关信息3. 定期对库存现金进行盘点，并与系统记录进行核对三、库存现金安全防范1. 建立健全的库存现金安全管理制度a. 制定库存现金的存储和运输规定b. 强化库房和保险柜的物理安全措施c. 配备专职保安人员，加强警力巡逻2. 使用高防伪技术的现金箱、封条和标签，确保现金安全3. 建立现金员轮岗制度，防范内部作案风险4. 加强对员工的安全意识培训，提高员工的防范意识四、库存现金调拨和清运1. 确立合理的库存现金调拨机制2. 制定库存现金清运计划3. 选择可靠的清运公司进行库存现金的运输4. 采取措施预防库存现金在清运过程中的丢失和损毁五、库存现金管理记录和报表1. 建立完善的库存现金管理记录体系a. 每日记录库存现金的进出情况b. 记录库存现金的盘点结果和异常情况的处理记录c. 编制库存现金的周、月、季度报表2. 对库存现金管理记录进行定期审核和分析3. 根据分析结果，及时调整库存现金管理策略总结：通过本次自查，我们对商业银行库存现金管理进行了全面的梳理和评估。
在库存现金管理流程、库存现金监控、库存现金安全防范、库存现金调拨和清运、库存现金管理记录和报表等方面提出了一系列改进建议。
银行金库自查报告
银行金库自查报告在人们素养不断提高的今天，大家逐渐认识到报告的重要性，我们在写报告的时候要避免篇幅过长。
一听到写报告就拖延症懒癌齐复发？下面是我为大家整理的银行金库自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。
银行金库自查报告1根据《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》（XXX 审【20xx】3号）文件精神，我公司认真开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善情况、内控制度执行情况、会计核算情况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。
现将自查情况报告如下：一、提高认识，加强领导，认真对待自查工作公司召开专门会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的《加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定》和XXX公司的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》文件精神。
要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，认真总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理情况，对照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。
二、认真开展自查，实施长效监督对照集团公司《关于转发国资委<加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定的通知》和XXXX下发的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》的要求，重点对绩效薪酬、废旧物资、个税返还等七大类进行了认真细致的清查，检查结果如下：1、建立绩效考核实施细则，并严格按照绩效考核细则制定分配方案，各部门分配方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。
财务部按人力资源部提供的明细表通过工行基本户网银直接发放到职工个人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情况，同时各车间、部门每月将考核情况向全体员工进行公示。
2、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为100002838，金额为41502.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理情况。
公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还情况；公司没有代办产品货运险业务。
现金管理自查报告模版
现金管理自查报告模版现金管理自查报告总行计划财务部：我支行收到《xx银行xx年对各分、支行存取现金业务检查实施方案》后，支行领导高度重视，认真组织现金从业人员集中学习方案并进行了一次较为全面的自查，现将自查情况汇报如下:一、学习相关法规、增强现金管理工作意识，完善各项人民币收付业务管理制度。
我行严格按照总行要求，参考总行印发的《xx银行人民币收付业务管理暂行办法》，制定了人民币收付业务管理内部考核制度、学习与培训制度、内部检查制度等。
二、做好了各项公示，宣传，加强了外部监督。
如在显著位置公示“零假币、零拒绝”的服务承诺、监督电话,在营业场所公示《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》及业务举报电话和监督电话，设立残缺、无损人民币兑换业务窗口及标示牌，常年在营业网点大厅摆放爱护人民币、反假人民币宣传资料，组织开展反假货币宣传月活动，按时报送宣传月总结和照片资料。
三、各项登记簿，凭证以及相关质式申请书，专用章等设置齐全并安排专人保管。
严格按照总行规定，建立《残缺、污损人民币登记簿》、《xx市同业自律公约登记簿》、《假币收缴登记簿》、《现金机具检查登记簿》、《人民币冠字号码查询登记簿》等，妥善保管总行下发的假币收缴凭证、货币鉴定申请书、残币兑换认定证明。
专门刻制规格统一，带有本机构名称的“全额”、“半额”专用章。
四、加强员工培训，规范现金业务。
员工按照有关规定，收兑只收不付人民币或停止流通人民币，交存人民银行，按照规定无偿兑换残缺污损人民币，准确掌握不易流通人民币挑剔标准，营业网点临柜人员登记挑出的反宣币，大堂服务人员为客户讲解反宣币相关知识，协调临柜人员为客户优先办理业务。
临柜人员取得人民银行颁发的《反假货币上岗资格证书》，持证上岗，定期对办理现金业务人员进行反假货币知识培训。
—xx路支行。
银行现金服务自查报告范文
银行现金服务自查报告范文报告日期：2022年10月自查对象：银行现金服务操作流程自查内容：1. 确认现金服务操作流程是否符合银行规定2. 核实现金清分、装袋、装箱等流程的准确性和安全性3. 检查现金入库、出库等操作是否有记录并符合规定4. 查验现金存取款业务是否严格按照客户身份和交易金额进行核对自查结果：1. 现金服务操作流程符合银行规定，但在某些操作环节需要进一步加强规范性2. 现金清分、装袋、装箱等流程的准确性和安全性良好，但需要加强对操作人员的培训和监督3. 现金入库、出库等操作有记录并符合规定，但存在部分操作记录不完整的情况4. 现金存取款业务在客户身份和交易金额核对方面做得较好，但在忙碌时段需要加强核对程序自查结论：银行现金服务操作流程符合规定，但存在一些细节方面需要加强，特别是对操作人员的培训和监督、操作记录的完整性等。
下一步将加强对现金服务操作流程的规范化管理，确保现金服务工作的安全性和准确性。
自查人：XXX 银行现金服务部审核人：XXX 银行内部检查部审批人：XXX 银行总经理报告单位：XXX 银行经过本次自查，我们对银行现金服务操作流程进行了全面的审查和评估，发现了一些不足之处。
因此，我们将会立即采取以下措施加以改进：首先，我们将加强对现金服务操作流程规范的培训，确保每位操作人员能够清楚了解并严格执行相关规定。
我们将组织培训课程，加强对现金清分、装袋、装箱等流程的操作培训，以确保操作的准确性和安全性。
其次，我们将加强对操作人员的监督和管理，建立更加严格的监督机制，及时发现和纠正操作中的不规范行为，确保所有操作符合相关规定。
此外，我们将对现金入库、出库等操作的记录程序进行完善，确保每一笔现金操作都能够得到准确记录，同时建立日常审核和检查机制，确保记录的完整性。
最后，我们将进一步加强现金存取款业务中对客户身份和交易金额的核对程序，特别是在忙碌时段，我们将提高警惕，加强核对程序，杜绝任何可能的错误。
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商业银行库存现金管理自查报告**农村信用社库存现金专项检查情况的报告省联社财务部：按照省联社《关于开展库存现金自查工作的紧急通知》的要求，我联社于xx年**月**日至**日在理事长等五位联社领导的带领下，抽调机关各部门成员组成三个工作组对全辖**个营业网点开展了库存现金专项检查，采取了核查库存现金、重要空白凭证、有价单证、帐簿报表、相关登记簿、会议记录、规章制度执行等方式进行，检查面为100%，现将检查情况报告如下。
一、加强组织领导按照省联社《关于开展库存现金自查工作的紧急通知》文件精神，及时召开了专题会议，成立了现金专项检查领导小组，由联社理事长***任组长，监事长***任副组长，班子其他领导及机关各部门为成员。
第一组由监事长带队，成员***、***，负责检查*****等社；第二组由主任带队，成员***、***，负责检查等网点；第三组由副主任***带队，成员***、***，负责检查等社。
并统一检查的口径和范围，做到全面检查，充分暴露现金管理中存在的问题，及时进行整改。
二、检查内容1、检查营业部、各信用社、分社等网点的内外库、柜员尾箱、自动柜员机等全部业务经营中的现金。
看是否存在白条顶库、长期超库存现象或账款不符的现象。
2、“四双制度”、查库制度、三人值班制度的执行、安全日志、值班交接登记簿记载等情况。
检查是否存在单人值班、不按时值班守库的现象；现金调拨是否按程序操作，是否有网点自身调运现象，柜员尾箱交接是否清楚。
3、监控系统、110报警系统运行情况及灭火器材、自卫工具的运行状态和管理责任落实情况。
是否存在不能正常运行或已损坏的现象。
4、检查对账制度的执行情况及重要空白凭证等有价单证帐实核对。
是否存在长期不对账或账实不符的现象。
三、检查情况与问题本次检查未发现现金账款不符、重要空白凭证（有价单证）账实不符、重要账户内外帐不符等问题。
但也存在部分网点领导与员工安防意识不强、规章制度执行不力、业务操作管理不规范等问题。
（一）现金管理方面：一是超库存限额保管现金。
主要表现在***信用社超库存限额5万元，其原因是该社安装有自动取款机现金需求量相对较大，检查时存在超限额现象。
二是个别网点负责人现金查库不及时，未达到联社要求的每周一次、每月不少于四次的查库制度。
（二）重要空白凭证方面：如****信用社重要空白凭证管理不规范，大额支付凭证没有按顺序使用，存在五张大额支付凭证错号使用的现象。
四、整改措施根据检查所反映的情况与问题，联社对查出的问题及时进行研究，分析了问题的表现形式、产生的原因及其危害，并采取以下整改措施：一是加大教育力度，增强全员合规、安防意识。
要求组织员工学习现金管理和相关规则制度及案情通报，增强每一个员工的合规与安防意识，筑牢思想防线。
二是加大处罚力度，把责任追究和整改措施落实到位。
对检查所发现的问题，按照业务操作制度、稽核处罚制度和安全保卫等规章制度分门别类进行处理，并通报全县。
三是加强检查力度，进一步完善内控管理制度。
对基层检查指导工作要常态化，按照业务经营与监督管理有关的规章制度，加强对基层网点的检查与辅导，不断提升员工的业务知识水平和操作技能，强化基础管理工作。
网点负责人要抓好对业务经营与日常管理的检查，明确登记簿签名均由责任人签字，不得相互代替，及时消除隐患与漏洞。
四是加强库存现金限额管理。
减少现金库存占用和提高资产的占比，要求各网点结合自身的现金收付情况合理压缩库存现金占用量，对于超限额部分应及时联系入库或上缴。
五是规范重要空白凭证管理。
按照省联社和县联社的相关规章制度严管重要空白凭证，严密重要空白凭证的购、领、用、销（销号）、存、销（销毁）手续。
六是切实加强帐务核对、严格落实对账制度，防范操作风险。
通过这次检查，对发现的问题及时进行整改，加强了内控制度的执行力度，有效防范了现金资产的安全隐患，为信用社稳健经营起到了积极作用。
资金及银行账户管理自查报告根据重庆市国有资产监督管理委员会《关于?? __》文件精神要求，公司领导高度重视，成立自查自纠领导小组；召开会议讲解文件精神，并组织相关人员认真学习文件内容及相关公司相关文件制度；对单位资金及银行账户管理情况进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、成立自查领导小组公司召开了相关会议，会上传达了集团文件精神，并成立了以董事长??为组长的领导小组。
二、制度建设方面我公司自成立以来，结合运营情况不断建立健全财务管理制度，不断完善公司内控制度体系。
公司财务管理制度由《公司财务制度》、《财务费用管理办法》、《费用报销管理办法》、《财务印鉴管理制度》、《预算管理制度》以及《会计档案管理制度》等组成，其内容涵盖了有关资金的预算、支付、调度、运用等方面，在公司运行中得到了有效执行。
三、资金管理方面结合公司实际情况对费用报销、审批、资金调拨、资金划拨权限等方面进行自查，自查结果如下：1、费用报销及审批权限集团财务部针对费用报销、单位负责人履职待遇和业务支出的相关事宜进行了进一步规范并作出要求，使得公司的费用报销制度更加完善，提升了执行力。
公司制定了相应的费用报销流程，即“申请（经办人）→审查（部门负责人）→审核（财务人员）→审签（财务总监）→审批（总裁、董事长）”，在日常费用报销过程中，严格按照公司的规章制度执行，在每一个环节上严格审查，对不合理、不合规、不合法的费用单据一律拒绝报销，做到规范化、合规化、合法化。
在费用报销审批上，公司也制定了相应的规章制度，首先要进行事前审批，审批同意后方可组织实施，再进入报销流程。
公司费用报销最终审批人为公司负责人，部门负责人、财务总监未设置费用审批权限。
经自查未发现违规、违纪的费用报销及账务处理。
2、资金调拨管理。
公司目前资金调拨使用主要涉及以下几个方面：（1）银行账户之间资金调拨。
公司根据经营需要，银行账户之间进行资金调拨，调拨时进行了事前申请，填写《付款/资金调拨通知书》，待逐级审核，经有权人审批后执行调拨。
（2）按合同预付款或合同约定先付款后开具发票的情况。
该类款项付款时，由经办人填写《付款/资金调拨通知书》，提交事前审批资料，待逐级审核，经有权人审批后执行付款。
（3）对外投资的资金划拨。
公司对外投资资金划拨时，由经办人填写《付款/资金调拨通知书》，提交董事会、投资决策委员会决议等资料，待逐级审核，经有权人审批后执行付款。
截至目前为止，公司对外投资有??笔，金额合计??万元，主要是作为“??”及“??”两个基金合伙企业的基金管理人，以普通合伙人（GP）名义对其投资。
经自查，公司的对外投资款项的划拨手续齐全，均按相关制度执行。
3、资金划拨权限公司资金网银划拨设置了相应权限。
资金对外支付时，金额在5万元以内，实行一级制授权，由财务负责人授权；金额5万元以上，实行二级授权，最终授权人为公司总裁。
经自查，无越权操作行为。
四、银行账户管理公司财务部是银行账户管理部门，负责公司银行账户的开立、变更、撤销、使用管理。
银行账户实行统一开立、统一管理。
财务出纳人员为经办人员，银行账户开立、撤销、使用按公司的资金管理办法执行，不存在违规开户、变更及销户情况。
公司财务中心负责银行账户管理的基本信息台账的建立、日常维护和管理。
所有银行账户信息均有专门人员制作账户信息台账并对信息进行实时更新。
根据 __及集团下发的有关银行账户管理相关文件及会议精神，公司领导积极组织并积极配合集团全方位的账户清理工作，并结合公司的实际经营发展需要，对公司所有的账户进行了逐一清查，对相关零余额账户且在未来无经营安排的账户进行了一定的清理，于xx年8月7日撤销了??一般存款账户。
截至目前公司拥有的资金账户主要是：银行基本存款账户、一般存款账户等，其中基本存款账户1个，一般存款账户3个，现列表如下：账户信息根据集团要求，结合公司的实际情况，拟在现有账户的基础上再销一个账户，报公司总裁办公会通过，有权人审批后执行。
综上所述，我公司在资金及银行账户管理方面总体情况良好。
今后将进一步加大力度、不断完善公司的财务管理制度体系，提高日常财务工作的规范性；进一步加强财务人员队伍建设，努力提高财务人员业务素质和管理水平，力争使我公司财务管理工作和资金及银行账户管理方面再上新台阶。
财务部xx年10月23日xx信用社关于对大额现金管理工作自查报告xx联社：我社接到《xx农村信用社联合社关于开展大额现金管理自查工作__》 __后，为进一步加强大额现金管理，确保大额现金存取业务规范、安全，我社组织有关人员对大额现金管理工作进行自查，情况如下：一、建立组织我社成立了以主任xx为组长，xx为成员的自查小组，对大额现金的支取、审批、备案等管理情况进行自查。
二、自查情况（一）客户身份识别制度执行情况。
我社对大额现金收付业务遵循“了解你的客户，了解你的客户业务”原则；认真核对存款人的有效 __件;对由他人代理办理的，严格审核存款人及代理人的 __件，并留存存款人及代理人的 __件复印件。
（二）大额现金支付管理分级授权 __度执行情况。
我社建立了大额现金支付管理分级授权 __度；5万元至50万元以下的大额取现业务由信用社内勤主任审批，50万元至100万元以下的大额取现业务由信用社主任审批，100万元以上的大额取现业务报联社审批、备案；我社实行联社统一集中授权制度，不存在未经授权支付大额现金的情况；不存在采取化整为零等形式逃避大额现金监管的情况。
（三）大额现金支取登记备案制度执行情况。
我社建立了大额现金支取登记簿；对于每天发生的大额取现业务逐笔进行登记，对单笔或当日累计100万元（含）以上的现金收付交易，建立甄别报备制度。
（四）账户管理合规情况。
我社能严格按照《人民币银行结算管理办法》、《人民币结算管理办法实施细则》和《个人存款账户实名制规定》以及相关法律、法规、规章制度办理结算帐户的开立、变更、撤销业务。
不存在为一般存款账户支取现金的情况；我社现没有临时存款账户，专用存款账户大额支取业务合规；单位存款账户向个人存款账户转账符合有关规定。
（五）大额交易及可疑交易报告制度执行情况。
我社明确内勤主任为第一责任人，并有专人对大额交易和可疑交易进行记录、分析和报告；人民银行报送大额交易及可疑交易报告及时、准确和完整。
三、存在问题1、办理大额现金收付业务时要求客户提供了 __件，但存在没有进入身份联网核查系统进行核查的情况；2、大额取现业务有漏登现象。
四、整改措施1、我社要求经办人员对漏登的大额取现业务进行补登完善；2、我社组织人员再次学习《河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》、《中华人民 __反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等大额现金管理制度规定，提高员工合规意识，按照要求，严格遵守办法规定，确保大额现金管理的合法、合规。