法务尽职调查文件清单
尽职调查文件清单
初步法律尽职调查清单说明：1.请贵公司提供清单中所列文件的完整、清晰文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件，同时提供原件备查；2.本清单如有未明确列出、但可能对我公司作出是否收购的决策造成影响的事件或文件，请贵公司补充说明并提供相关文件。
3.本清单已列明但未办理或未签署文件，请贵公司予以注明。
一、公司设立文件1、公司最新章程及其全部修改案2、公司历次股权转让协议（包括工商备案文本和实际执行文本）3、公司股东之间的股权代持协议4、公司成立以来的股东会决议及记录5、公司成立以来的董事会（执行董事）决议及记录6、公司成立以来的监事会（监事）决议及记录7、公司所有的验资报告、出资证明8、企业法人营业执照(正副本)9、税务登记证(正副本，三证合一无需提供)10、组织机构代码证(正副本，三证合一无需提供)11、银行开户许可证、全部开户证明12、央行企业信用报告13、最近一年的企业年度报告14、公司被列入经营异常名单的说明（包括基本事实、处理过程和结果）及相关资料15、项目公司的全部投资者和股东的最新营业执照，个人的提供身份证复印件。
16、公司的法人身份证复印件17、请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记档案文件（包括但不限于开业登记、变更登记、年检登记、其他登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”二、项目审批报建文件1、有关土地使用权的文件：（1）项目用地所在地块的街区控制性详细规划（2）国有土地使用权出让的招拍挂文件（3）土地成交确认书（4）国有土地使用权出让合同及附件、补充协议（5）国有土地使用证（6）缴付土地使用权出让金的证明、契税票（7）土地使用权的抵押情况（提供抵押合同、抵押担保的主债权合同、他项权证）（8）土地使用权的查封情况（提供司法查封文件）（9）土地使用权租赁合同2、有关项目建设情况文件：（如有）（1）项目的地形图、现状图；（2）项目建议书（含可行性研究报告）的批复（3）发改委立项核准文件（4）规划意见书及附图（5）规划设计方案、设计条件（6）规划部门对设计方案的批复（7）规划调整批准文件（8）交通、环保、市政、电信、人防、消防、园林、文物等部门的要求或审查意见（9）所有图纸及地勘资料（10）公司的房产证或不动产权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证等（如有）三、项目开发建设合同1、公司对外签订的项目地块取得、合作、开发、联营或其他类似性质的文件，包括任何意向书、备忘录、框架性协议、正式协议及其补充、修订文件2、公司（包括股东、关联公司）与政府部门签订的关于本项目的任何协议及其补充、修订文件3、有关项目建设合同、协议（包括补充协议、修订文件）（1）全部合同台账（包括计价方式、合同金额、预结算金额、已付款、未付款等）（2）工程咨询合同（包括前期可行性咨询、造价咨询合同等）（3）测绘、钉桩合同（4）建设工程勘察合同（5）建设工程设计合同（包括各阶段的设计）（6）建设工程监理合同（7）建设工程施工合同（包括总包、分包及单项工程施工合同）（8）公用设施供应合同（水、电、热、气供应、污水处理合同）（9）采购合同（10）代理或分销合同（11）项目已发生的现场签证、洽商、设计变更文件（12）与关联公司、关联人士签订的合同（13）以公司为投保人或受益人的保险合同/保单（14）公司就其所开发物业与物业管理方所签订的全部合同（15）关于所有施工合同及设备安装工程合同的结算情况说明，包括但不限于工程量核算记录、已付工程款凭证、索赔记录等4、有关项目融资及担保文件（1）公司所有的台账，包括销售台账、合同付款台账（涉及贷款人、用途、金额、利率、还款情况等）、确认收入台账、库存商品台账等（2）公司所签订的项目融资借款类合同（3）公司对外及向股东提供担保的合同（包括保证、抵押及质押）四、公司财务及税务1、公司最近3年或成立来（二者中较短者）的年终财务报表及审计报告及上月的财务报表2、公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关合同文件复印件3、列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额、税款缴纳发票及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表4、公司获得的税务优惠及其证明文件5、公司成立以来的全部财务账簿、会计凭证、发票领用本、票据（包含取得土地时所支付全部价款的支付凭证及税费凭证）6、公司成立至今的税务稽查报告、企业所得税鉴定报告、资产评估报告。
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律事务部尽职调查清单
法律事务部尽职调查清单尽职调查法律资料清单，包括但不限于：一、关于目标公司拟开发的房地产项目：1.计委对项目立项的批复文件（含变更的申请和批复）2.股东方、目标公司与原建设单位关于合作开发、项目、土地的协议和文件（含历次变更及补充协议）3.建设用地规划许可证4.《国有土地使用证》及其它关于土地使用权的相关文件（出让合同、土地出让金缴付凭证等，含历次变更的申请、批复文件）5.规划意见书、审定设计方案通知书（含变更的申请和批复）6.建设工程规划许可证7.关于征地、拆迁方面的文件8.关于该项目开发进度的其他文件和说明二、目标公司设立过程及存续期间合法性1.股东出资协议书2.目标公司章程3.工商行政管理局的名称预核准文件4.验资报告5.工商行政管理局颁发的企业法人营业执照6.股东出资证明书及历次变更详情7.通过年检情况8.股东转让股权协议书（含历次股权转让）9.目标公司历次股权变更的情况10.章程历次修改或补充协议11.历次变更事项之董事会决议及主管部门批复12.董事会过去两年的所有会议记录和决议书三、目标公司资产的法律现状：1.目标公司名下的土地使用权证及附图2.目标公司名下的房屋所有权证及附图3. 目标公司名下之固定资产清单及其法律状况说明4. 目标公司名下所有无形资产之证明文件和说明（包括商标、商号、专利、专有技术、域名等）5. 目标公司名下所有车辆之购买发票、牌照、行驶证及相关情况之说明6. 目标公司名下其他重大资产现状及其说明四、目标公司股东所持公司股权的法律状况：1.法人股东（1）批准成立的文件（2）企业法人营业执照，应有通过2004年度年检的标识（3）法人代表证明（4）公司章程（5）验资报告（6）股东和主管部门详细资料2.自然人股东（如有）身份证明复印件3.各股东的股权质押状况及其说明4.股东名册、出资证明书、股权比例结构及注册资本缴付情况五、目标公司的经营状况及其重大合同等债权、债务等法律文件：1.房地产开发企业资质证书及其它专项资质等证书2.房屋租赁合同3.管理合同（包括承包合同）4.独家供应或代理合同5.法律、财务、管理等顾问合同6.贷款协议、借款合同等7.固定资产抵押协议、其他资产、权利质押协议、其他担保协议及文件8.保险合同9.目标公司和股东之间的合同详情10.采购合同11.劳动合同12.勘察、设计、施工合同，与项目开发有关的其它合同六、目标公司财务、税务文件1.最近三年会计师事务所对目标公司的年度审计报告2.财务内部管理制度3.内部审计部门决议或备忘录4.税务登记证（国税和地税）5.未尝清或有争议的税款6.银行基本帐户及结算帐户开户通知书7.银行资信情况证明8.与任何银行签订之未履行完毕之贷款协议、合同9.有关银行贷款相关之全部担保文件及安排10.有关银行贷款相关之还款通知、罚息通知、借款通知等11.其他应说明的财务事宜七、劳动人事和管理文件1.公司各项规章、管理制度2.社会独立机构管理建议书或备忘录3.公司组织结构图4.高级管理人员和主要职工劳动合同或其他安排的详情5.雇员福利、退休金、养老金、假期、医疗制度及其他相关国家规定社会保险统筹等社会保险详情之说明6.工会组织八、争议1.目标公司及股东过去三年和现在被涉及或已知道可能涉及的诉讼、仲裁、调停或调解的法律文书及情况说明2.任何影响目标公司及其投资者的法院正在进行的诉讼、仲裁或尚未完全执行的生效法律文书3.与任何政府部门在税务、罚款、行政行为或其他方面产生的争议的详情九、知识产权1.目标公司拥有或申请的，并标有注册国、注册号、注册日期、到期日/续展日以及已注册的所有人的著作权、商标、外观设计和专利申请及公司经营现有业务所需的许可证或许可协议2.目标公司向第三人许可知识产权的详细资料十、其他协议1.股东与其他方就转让股权事宜所签订过的其他协议及清单2.股东就本项目或目标公司曾与其他方签订过的任何协议、合同或相关文件。
法务尽职调查清单.doc
XXXX律师事务所关于XXXX股份有限公司投资XXXX药业有限公司项目的尽职调查清单一XXXX药业有限公司：鉴于XXXX股份有限公司（以下简称“XXXX”）拟对XXXX药业有限公司（以下简称“XX药业”或“贵司”）进行投资（以下简称“合同项目”），XXXX律师事务所（以下简称“本所”）受XXXX的委托，拟担任合同项目的专项法律顾问，本所现提交尽职调查清单，对贵司进行尽职调查。
请贵司严格按照本文件清单的要求，尽量提供原始文件（包括但不限于经贵司所在地工商管理机关加盖专用章的工商档案）和加盖贵司公章的、撰写人署名的书面说明、证明或承诺。
确实无法提供原件的，贵司可提供复印件（但须加盖贵司公章）。
贵司有义务保证该等文件、资料（包括原件和复印件）的真实性、准确性和完整性。
贵司如对本文件清单有任何疑问、意见和建议，请及时与本所律师联系，以保证尽职调查工作的顺利进行。
需要说明的是，本文件清单中各部分文件/问题之间可能存在重复和交叉，请贵司本着诚实信用、充分披露的原则提供相关文件。
此外，对贵司提供的所有文件和资料，本所和本所律师承担保密义务。
如果涉及重大保密事项，请贵司予以特别说明。
此外，请贵司请注意：(1) 本清单所有资料请提供书面版本，如有电子版本并请将电子文件发给本所律师邮箱。
(2) 如果没有清单中所列文件，请答复“无”；如某项问题不适用于公司，则请答复“不适用”；如果所列文件已经提供，请答复“已提供”。
(3) 除非特别指出，以下“公司”均包括XXXX药业有限公司。
各子（分）公司、关联方（如有）需按本尽职调查要求提供尽职调查资料。
(4)请各公司分别回复清单各项内容，如果有该公司不适用的情况，请在“答复”格内填写不适用的具体情况，各公司回复的清单本身将作为本所尽职调查的一部分，并请加盖公章后提供给本所。
为保证本次专项法律顾问工作的顺利完成，随着尽职调查工作的进一步开展，本所可能发出补充尽职调查文件清单，要求贵司进一步提供相关文件、资料，请贵司协助。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
保险机构法律尽职调查文件清单
保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。
下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。
公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。
- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。
- 公司工商注册登记证明。
- 公司股东名册。
- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。
- 公司组织机构代码证书。
- 公司信用评级报告。
- 公司知识产权证书。
法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。
- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。
- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。
- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。
- 具备法律效力的授权书和批准文件。
- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。
- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。
- 公司的合法证明，比如营业执照等等。
人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。
- 高管聘任合同或协议。
- 员工更替记录。
- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。
其他文件- 公司风险控制手册。
- 公司内部控制手册。
- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。
- 公司的政策文件，比如合规政策等等。
以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。
保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。
同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。
企业合法合规的法务尽职调查清单(收藏)
企业合法合规法务尽职调查清单一、公司设立及存续情况调查1．公司设立批准文件2．公司营业执照3．公司章程4．公司最近两年检材料5．工商变更登记资料，历次股权变动涉及股权转让协议或增减资协议、转让价格支付凭证、资产评估报告；新股东取得的特殊权利说明（如存在）6．整体变更批准文件、董事会决议、股东会决议、发起人协议、审计报告、资产评估报告、验资报告及工商变更登记等相关文件7．关于主营业务、董事、高管、实际控制人未发生重大变化或变更的说明二、股权变动调查1．最近两年股权变动时的批准文件、验资报告、股东股权凭证、股权转让协议、工商变更登记材料等相关文件2．最新股东名册及股权结构图三、违法违规调查1．已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法违规行为的证据性文件2．公司关于是否存在重大违法违规行为的说明3．向工商、税务部门等机关查询记录或相关主管机关出具的证明文件四、股权受限和纠纷情况调查1．公司股东关于股权是否存在股份转让限制、是否存在纠纷或潜在纠纷的书面声明五、主要财产合法性调查1．土地使用权、公司商标、专利等无形资产，以及主要房产、生产经营设备等主要财产权属凭证、相关合同及列表（详见附件）2．土地使用权证书3．专利证书4．商标注册证5．计算机软件著作权登记证书6．房屋使用权证书7．车辆行驶证及保险单六、债务调查1．对相关合同潜在纠纷、行政处罚等或有负债核查记录2．其他应付款明细表及大额其他应付款核查记录3．公司关于未因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生债务的说明七、税收优惠和财政补贴合法性调查1．本公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料2．子公司税务登记证、纳税申报表、税收缴款书或税务稽查报告等资料3．本公司有关税收优惠的依据性文件4．子公司有关税收优惠的依据性文件5．有关财政补贴的依据性文件6．本公司关于依法纳税的声明7．子公司关于依法纳税的声明8．税务部门出具的不欠税证明八、环保和产品质量调查1．公司关于环境保护和产品质量、技术标准是否符合要求的声明2．环保部门出具的无违法违规情况证明3．质量技术监督管理部门出具的无违法违规情况证明4．特殊行业资质许可文件九、重大诉讼等或有事项调查1．公司对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明2．重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项相关诉讼、仲裁文书3．重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况相关支付凭证附：公司独立性调查一、人员独立1．董事长是否由控股股东单位（追溯至实际控制人，下同）的法定代表人兼任；2．总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员是否专职做公司工作并领取薪酬；3．控股股东、其他任何部门和单位或个人推荐前款所述人员人选是否通过合法程序，是否存在超越公司董事会和股东大会作出人事任免决定的行为。
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国内分公司/办事处/服务网点/销售中心等得详情
分公司/办事处/服务网点/销售中心等得营业执照或登记证,设立得批准文件及相关股东会、董事会决议
28.
办事机构/合营企业得详情
注册登记证明
29.
3、公司股东文件
股东成立及历史沿革文件
公司得各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其她证明文件
30.
35.
公司得最终自然人股东如有境外居民得,请说明其1年内在中国境内居住单次就是否超过30日或累计就是否超过90日
36.
股东得其她文件
如果股东所持有得公司股权设置有质押冻结与其它限制权利得情况,请提供有关主合同、质押合同与质押登记文件;说明控股股东与受控股股东、实际控制人支配得股东持有得公司股份就是否存在重大权属纠纷情况,股东与实际控制人未来潜在变动情况;
52.
请确认提供得房屋所有权证上所列得内容与现状就是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录得(如房屋已拆除或出售),请以列表得方式注明变更情况,包括幢号、面积、变更原因,变更时间
53.
如果公司得土地房产上设有抵押等担保得,提供相关得协议(包括但不限于抵押协议、借款协议、抵押登记证明等)
54.
所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执行等影响或可能影响公司房地产权利与使用得政府文件、司法文件、措施与程序等
4.
公司及其前身成立时得相关评估报告(如有)
5.
公司及其前身历次变更注册资本所涉及得评估报告(如有)
6.
政府及行业主管部门批文
公司及其前身成立时得政府及行业主管部门批文
7.
有关政府部门对公司及其前身章程得批准文件
8.
公司及其前身股东历次转让股权所需要得政府批准文件
9.
公司及其前身历次变更注册资本得政府及主管部门批准文件
公司得各法人股东得股权结构图(须追溯至最终得实际控制人)
31.
公司得各法人股东历次股权变更得文件
32.
公司得股东名册与出资证明书
33.
公司机构就是否与控股股东或实际控制人完全分开且独立运作,就是否存在混合经营、合署办公得情形
34.
各股东就是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或相竞争得业务得说明
46.
房屋
请就公司所有得房屋所有权证开列一份清单,内容包括:房屋所有权证证号,房屋座落,面积,用途,所有权人,幢数
47.
已建设完成并取得产权证得物业:房产证
48.
自建但未建设完成得物业(“在建工程”):国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证
49.
从第三方受让得物业:房产证。如还未取得房产证得,请提供第三方房产证、购买合同、房价支付证明,未办理产权证原因说明
尽职调查文件清单
类别
具体文件
序号
提供情况
页码
备注
1、设立与历史沿革
营业执照
公司最新得营业执照(正、副本)
1.
公司及其前身历次因增加或减少投资总额、注册资本、股权转让、法定代表人变更、经营范围变更、注册地址变更等事宜而换领得营业执照
2.
验资证明、评估报告
公司及其前身成立时得验资证明
3.
公司及其前身历次变更注册资本得验资证明
2、公司组织结构
公司组织结构一览表(图),请包括右表所列:
全资子公司
23.
控股子公司(指公司持有其50％以上股权或权益)
24.
参股子公司(指公司持有其50％以下股权或权益)
25.
公司内部组织结构,各职能部门职能详细介绍
26.
公司控股或参股得企业得详情
公司参股得任何企业得营业执照或登记证、设立批准文件、投资合同或合资合同、章程、财务资料(审计报告、验资报告)等文件
14.
公司及其前身历次股权转让各方得股东会或董事会决议
15.
向公司原股东以外得第三方转让股权得,其她股东放弃优先受让权得声明
16.
公司得相关资质、执照、证书
公司及其前身得组织机构代码证、海关登记证、国有资产占用企业登记证明(如有)、社会保险登记证、自营进出口登记证等
17.
公司及其前身从事经营范围内得各项业务所需得经营许可证书、资质证书或执照,公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取得或申请得相关政府批文、证书、授权或许可,包括但不限于:
39.
划拨土地:国土资源管理部门得划拨文件;国有土地使用权证
40.
土地管理部门出让土地:国有土地使用权出让合同,国有土地使用权证,土地出让金及契税支付收据
41.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式取得:第三方与国土局签订得国有土地出让合同,国有土地使用权转让合同,国有土地使用权证,土地转让价款及契税支付证明
50.
从第三方租赁得房产:第三方得房产证,租赁合同,房屋租赁登记证,租赁许可证(如有);所有有关续租或扩租得选择权或优先权得条件;就是否存在欠付任何租金情形？若有,请提供出租方得欠付通知;任何有关转租或分租得限制、情况及有关文件
51.
出租得房产:房产证、土地证、出租合同、出经营范围得政府及主管部门批准文件
11.
公司及其前身历次修改章程得政府及主管部门得批准文件
12.
其它与公司及其前身成立及历史沿革有关得批文
13.
公司得股权变更
公司及其前身历次股权转让得协议、股权转让作价依据(资产评估报告、审计报告等)、对价支付凭证、赠与相关文件(如适用)、相关工商变更登记
A.产品得生产许可文件;
B.产品得销售许可文件;
C.消防安全许可;
D.安全生产许可证书;
E.环保许可证书(如:排污许可证)
18.
公司章程及其修订
公司及其前身设立时得章程
19.
公司及其前身历次章程得修订
20.
工商登记打印清单
公司及其前身设立时工商登记打印清单
21.
公司及其前身历次变更工商登记打印清单
22.
42.
从土地管理部门通过租赁方式取得:国有土地租赁合同,国有土地使用权证,租金支付凭证
43.
从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式取得:土地租赁合同,租金支付凭证
44.
以其她方式取得得土地得证明及其相关文件
45.
请确认提供得土地使用证得内容与现状就是否相符。如有变更而土地使用权证中对变更没有记录,请以列表得方式注明有关变更情况
37.
4、资产文件
物业
土地
请详细说明公司所拥有或使用得所有土地得使用权资料,并请列明土地清单,包括土地使用权证证号、详细地址、面积、权属(国有土地或集体土地)、取得方式(划拨、有偿出让、无偿出让或租赁)权利性质、用途、抵押、使用权期限情况
38.
国家授权经营土地:国土资源部门对授权经营及土地处置方案得批准文件