德恒律师事务所尽职调查清单

投发
4、
公司董事、监事和高级管理人员的任职是否符合法律、法规和规范性文件以及公司现行《公司章程》规定的说明
行政
5、
公司董监高的个人简历及兼职情况
行政
六、重大债权债务（财务中中心）
1、
1.重大债权
（1）
2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）
（2）
3.公司关于上述合同履行情况的说明
1、
公司法人股东的最新营业执照复印件（或商业登记证）
2、
股东现行有效的公司章程及/或其他组织性文件
3、
公司自然人股东/实际控制人的身份证（或其他身份证明文件）复印件
4、
请说明公司股东结构中是否存在股权信托、隐名股东、代持股权或其他利益安排等名义股东与实际股东不一致的情况。如存在，请提供有关书面文件。
1、
公司合并范围的控股子公司（“子公司”）最新营业执照
2、
子公司最新公司章程
3、
加盖工商查询专用章的子公司全套工商登记资料，包括子公司设立、历次变更及年检
4、
子公司历次股权转让及增资的股东打款凭证和缴税凭证
5、
子公司2014年、2015年、2016年财务报告及2017年一季度财务报表，如经审计，请提供审计报告
（3）
16.公司关于对外担保情况的说明
（4）
17.公司关于上述合同履行情况的说明
（5）
公司计提重大预计负债情况说明及相关诉讼（请根据本清单第十三条提供）、交易文件
（6）
请说明公司是否存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权等原因产生的侵权之债
七、重大合同（指合同金额超过500万元且尚在履行期的合同。已经结算的建设合同不需要提供）（合约中心）
5、
股东所持有的公司股份是否设置质押、是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形？自公司设立以来，是否因股份转让、增资扩股、股份托管、以股抵债、高管和员工认购（或受让）股权（如适用）、股利分配等事项引发纠纷或存在潜在纠纷，是否存在诉讼、仲裁或其他纠纷？以上问题如有，请提供相关文件。
四、下属单位情况（如有）（各经营性公司准备）
4、
公司内部组织结构图
5、
公司现任董事、监事及高级管理人员名单
6、
公司目标股权质押、资产抵押即第三方拥有他项权利情况和相关文件
二、历史沿革（行政人事中心准备）
1、
加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检
2、
公司历次股权转让及增资的股东打款凭证和缴税凭证
三、股东和实际控制人（行政人事中心准备）
（2）
39.租赁备案证明
（3）
40.《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）
（4）
41.消防部门关于经营性物业租赁的审批
3、
42.其他重大合同（投发中心）
（1）
43.项目合作开发合同
（2）
44.商场合作协议
（3）
任何合营、合资、合作、合伙、联营等安排的协议或其他重要的管理、经营或咨询协议
1、
18.项目建设合同
（1）
19.工程合同
1）
20.总包合同
2）
21.分包合同
3）
22.设计合同
4）
23.监理合同
5）
24.市政管线合同
6）
25.土石方、护坡合同
7）
26.与工程施工相关的合同
8）
27.公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账
（2）
28.采购合同
1）
29.机电设备采购合同
2）
30.其他各项重大设施、设备及材料采购合同
德恒律师事务所尽职调查清单
——各部门（公司）准备
第一部分公司文件
一、基本情况（行政人事中心准备）
1、
公司最新的证照文件，包括：
（1）
营业执照
（2）
外商投资企业批准证书（适用于外资企业）
（3）
组织机构代码证
（4）
税务登记证
（5）
外汇登记证
（6）
银行开户许可证
（7）
机构信用代码证
（8）
银行信贷登记咨询系统贷款卡
（9）
社会保险登记证/表
（10）
企业国有产权产权登记证（适用于国有企业）
（11）
外债登记证（适用于外资企业）
（12）
房地产开发企业资质证书/暂定资质证书
（13）
物业管理资质证书
（14）
建筑业企业资质证书
（15）
其他（根据公司经营范围决定）
2、
公司最新章程
3、
公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）
3、
10.其他融资合同
（1）
11.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同
（2）
12.公司关于上述合同履行情况的说明
4、
13.或有债务
（1）
14.公司为关联方提供担保的明细、担保合同、相关主债务合同及担保登记文件
（2）
15.公司目前正在履行的对外担保合同明细、担保合同、相关主债务合同及担保登记文件（非关联方）
五、业务经营及公司治理情况（投发中心、行政人事中心准备）
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明
投发
2、
公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议
行政
3、
公司治理制度、内部控制制度、财务管理制度等公司制度汇编，包括但不限于公司三会议事规则、总经理工作制度、子公司管理制度、内部审计制度、各类业务的控制标准、控制措施的相关制度、财务会计制度、会计人员培训制度、对分子公司的财务管理制度以及会计人员授权、对帐管理等相关管理制度
（3）
31.安装合同
1）
32.电梯/附体安装合同
2）
33.强/弱电工程安装合同
3）
34.其他安装合同
（4）
35.与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）
（5）
36.以上合同根据法律法规规定需招投标的，提供招投标相关文件
2、
37.不动产租赁合同（此项资产中心）
（1）
38.自有物业对外出租合同/联营协议（第一步：（1）每个公司提供一份格式合同；（2）把所有租赁合同列表给我们，再决定是否要其他资料）
6、
分公司营业执照
7、
子公司、分公司从事业务所需的全部业务资质证书
8、
公司所持有的子公司股份是否设置质押、是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形？自子公司设立以来，是否因股份转让、增资扩股、股份托管、以股抵债、高管和员工认购（或受让）股权（如适用）、股利分配等事项引发纠纷或存在潜在纠纷，是否存在诉讼、仲裁或其他纠纷？以上问题如有，请提供相关文件。
2、
4.重大债务
（1）
5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）
（2）
6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）
（3）
7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）
（4）
8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件
（5）
9.公司关于上述合同履行情况的说明