法律尽职调查清单样本
法律尽职调查清单
法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。
1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。
）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
法律尽调清单范本-律师最新修订版本
关于______股份有限公司新三板挂牌项目之法律尽职调查清单致：________股份有限公司________律师事务所（以下简称“本所”）接受________股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让项目（以下简称“新三板项目”）进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。
如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。
如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司印鉴。
部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：______律师，联系电话：___________。
________律师事务所年月日法律尽职调查清单1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前或未来拟控制的子公司。
前述公司均应提供相关资料。
）1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基本信息单、变更记录表；1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；1.5.现时有效的企业法人组织机构代码证；1.6.现时有效的社会保险登记证；1.7.企业信用报告；1.8.如有未体现在工商档案中的变更情况，亦请提供相应的董事会、股东会决议等文件。
2.业务2.1.公司开展业务所需的所有政府批文、行政许可、资质证书；如部分许可/资质尚待办理，请予以说明。
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单致：海安华达石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。
随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。
法律尽职调查文件清单
关于物业的法律问题尽职调查清单XX有限公司：关于物业的法律问题尽职调查清单（“调查清单”）XX律师事务所作为XX有限公司境外XX挂牌上市法律顾问履行职责所必需。
本调查清单所提及的问题、文件和/或资料将作为法律顾问工作的基础资料，恳请贵公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。
贵公司将对所提供文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。
在收悉调查清单所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，可能会向贵公司提出补充调查清单，请贵公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。
调查清单中的某些问题或文件可能不适用于贵公司。
如果不适用或者无相关情形，请在相应的项目下面标注“不适用”。
XX事务所2000年X月X日XX有限公司物业尽职调查清单一、公司文件1.有关公司及各主要子公司的历史的背景材料简介。
2.完整的公司及各主要子公司企业结构图，其应标明公司及控股股东对下属公司的控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股份额。
3.公司设立时和目前最新的章程、公司成立的批准文件、营业执照、税务登记文件、组织机构代码证。
4.公司成立时的验资报告和资产评估报告、历次增资的验资报告。
5.公司历次变更登记的营业执照和章程修正案。
二、房产和土地：1.所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：a.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证（如有）。
b.全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
c.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
d.全部转让土地的土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
e.全部房产建筑物的所有权证。
f.有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。
g.土地、建筑物的评估报告。
2.有关租赁的土地、建筑物的文件：a.租赁的土地、建筑物清单。
b.土地、建筑物租赁协定及其登记证明。
法律尽职调查清单表格【范本模板】
填表说明:1、本表由目标公司填写。
目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章.2、除非另有说明,本表要求提供的文件均为复印件。
3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。
4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写5原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项(不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在＊年＊月＊日之前(或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因.6、定义：除非另有指明,否则如下词语在本表中应具有下述含义:A)指定期间：是指本次法律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括:a.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；b.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束,但其影响持续至指定期间内；c.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）.B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。
C)登记机关:是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。
D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关,目标公司从事某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。
E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。
F)关联企业:是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：a.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；b.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25％或以上的；c.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；d.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名)常务董事是由另一企业所委派的；e.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的;f.企业生产经营购进的原材料、零部件等(包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的;g.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等)是由另一企业所控制的；h.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。
法律尽职调查资料清单
法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。
2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。
3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。
XXXXX律师事务所
二O—九年三月。
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法律尽职调查清单
样本
目标公司初步法律尽职调查文件清单
请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。
如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时能够回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其它情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。
清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。
本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件
1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业
（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、她方股东/联营方名称及持股/出资比例
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资
比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：
（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文
（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件
（3）公司股东的出资协议、股权转让协议
（4）公司章程
（5）公司的企业法人营业执照
（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（7）公司注册资本的验资报告
（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书
3、公司当前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、
分公司、不具备独立法人资格的其它机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董
事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所
有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持
股及认股权安排有关的所有文件
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证
书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性文件）
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍
9、※公司历次股东会或其它类似会议的记录和决议
10、※公司历次董事会或其它类似会议的记录及决议
11、公司各下属企业的下列文件：
（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及
章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外
设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批
准文件）
（2）企业法人营业执照或其它注册文件
（3）章程或其它组织性文件
（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复
（5）注册资本的验资报告
（6）※除公司以外的其它股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或
社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其它组织性
文件）
（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议
（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文
（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其它企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产
品的许可证、自营进出口业务的批文等）
（10）税务、外汇、海关等登记证书
（11）※主营业务简要介绍
二、公司及其控股企业的融资/借贷文件
1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若
是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记。