法律尽职调查清单(破产重整(1)
破产案件法律尽调重点(3篇)
第1篇一、破产企业基本信息调查1. 企业注册信息：调查破产企业的工商注册信息，包括企业名称、注册地址、注册资本、经营范围、法定代表人、股东信息等。
2. 企业资质：调查破产企业的资质证书、许可证、批准文件等，了解企业是否符合国家相关行业规定。
3. 企业历史：调查破产企业的历史沿革，包括成立时间、发展历程、主要产品或服务、市场占有率等。
4. 企业组织架构：调查破产企业的组织架构，包括股东会、董事会、监事会、高级管理人员等。
二、财务状况调查1. 财务报表：调查破产企业的资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，了解企业的财务状况。
2. 财务审计：调查破产企业的财务审计报告，了解审计师对破产企业财务状况的评价。
3. 财务风险：调查破产企业的财务风险，如资金链断裂、财务造假、关联交易等。
4. 债务情况：调查破产企业的债务情况，包括债务总额、债务构成、债务期限、债务担保等。
三、资产状况调查1. 资产清单：调查破产企业的资产清单，包括固定资产、流动资产、无形资产等。
2. 资产评估：调查破产企业的资产评估报告，了解资产的实际价值。
3. 资产权属：调查破产企业资产的权属情况，包括土地使用权、房屋产权、知识产权等。
4. 资产保全：调查破产企业资产是否被查封、扣押、冻结等保全措施。
四、合同关系调查1. 合同清单：调查破产企业与各方签订的合同清单，包括买卖合同、租赁合同、承揽合同等。
2. 合同履行情况：调查破产企业与各方签订的合同履行情况，了解合同是否有效、是否存在违约行为。
3. 合同解除情况：调查破产企业与各方签订的合同解除情况，了解合同解除的原因和后果。
4. 合同纠纷：调查破产企业与各方存在的合同纠纷，了解纠纷的性质、争议焦点和解决方案。
五、劳动关系调查1. 员工名单：调查破产企业的员工名单，包括员工姓名、职位、工龄、工资等。
2. 劳动合同：调查破产企业与员工签订的劳动合同，了解劳动合同的履行情况。
3. 劳动纠纷：调查破产企业与员工存在的劳动纠纷，了解纠纷的性质、争议焦点和解决方案。
法律尽职调查清单(样本)
法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。
如果某项要求不适用，请注明并说明原因。
如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。
如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。
※标注的内容是我们需要重点了解的。
一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。
2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。
3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。
4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。
5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。
6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。
7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。
8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。
9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。
公司法律尽职调查资料清单
关于【XX】公司的法律尽职调查清单附表一：业务资质/认可认证清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。
二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。
三、请提供表格内容所反映之证书及相关文件的复印件。
四、若相关文件数量众多，请将表格部分复印后续写，每页均须签字盖章。
五、若表格项目未能全面反映相关文件内容，请在备注栏说明。
10附表二：员工住房公积金及社会保险情况清单填表单位（盖章）：填表人（签名）联系方式：填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本表时所填内容务求真实、准确、完整，表格内容将作为本所出具法律意见书及相关法律文件之重要依据。
二、请在填列完本表格后签字盖章（电子版注明即可，无需盖章签字）。
附表三：自有土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。
二、请在表格相应位置填写填表单位名称，填写完毕后填写人请在表格相应位置签字并加盖填表单位公章。
三、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。
四、若土地使用证和房屋产权证两证合一，土地使用权证号一栏中应填写房地产权证证号。
五、请提供表格内容所反映之《国有土地使用权证》及相关文件的复印件。
六、若土地使用权证尚未取得，请在备注栏注明。
七、若表格项目未能全面反映贵司情况，请提供书面说明；书面说明须签字盖章。
八、若上述证书及文件数量众多，请预先将表格部分复印后填写，每页均须签字盖章。
附表四：向第三方租赁的土地使用权清单填表单位（盖章）：填表人（签名）填表日期20 年月日清单填报须知一、填制本清单时，所填内容务求真实、准确、完整，书写清晰无误。
二、本表格有书面及电子两种格式，采用书面形式时请保证书写清晰无误；无论采用哪种形式，请在表格右下方签字盖章。
法律尽职调查文件清单
法律尽调资料清单1、公司的主体状况包括但不限于公司的经营范围、登记机关、成立时间、经营许可证、公司的税务登记证、开户银行证明、公司年检记录等；2、公司的组织结构及议事规则包括但不限于公司的章程及修订、公司的董事会会议及股东会决议、公司对外投资及分公司设立情况（如有）；3、公司的股东及权属情况包括但不限于公司股东的构成及股东的股权是否有抵押或者其他形式的担保等。
4、公司的不动产及设备、无形资产情况包括但不限于公司拥有的全部物业及公司占用或使用的其他物业详情及权属状况、公司租入或租出的物业清单、公司重要的机器设备详情及权属状况、公司无形资产（包括但不商标、专利、专有技术等）、公司拥有其他公司股权等资产情况。
5、公司主营业务情况公司主营业务情况，包括即期、预期，执行状况，控制状况，盈利状况等。
关联度及上下游关系的描述。
6、公司的债务与担保情况包括但不限于公司与银行签订的各类贷款协议、公司与其他公司或自然人签订的各类借款协议、公司对客户或供应商的欠款、公司签订的各类担保协议等。
7、公司财务及审计文件包括但不限于公司及关联公司最近三年及最近一期财务报表和财务报告及资产负债表、公司最近三年审计报告及公司子公司及联营公司最近三年财务资料（如有）。
8、公司的融资安排、公司增资扩股的安排包括但不限于公司发行或拟发行的债券或任何种类证券的情况说明及有关批准文件等。
9、公司本融资项目基本资料包括但不限于项目获得融资扩股后产业调整或产业重整的审批文件或立项文件、项目获得专项规划许可证等审批文件或规划类文件、关于项目的会议纪要或阶段性政府文件、战略协议或项目计划方案、专项许可证。
10、公司的税务状况包括但不限于公司所适用的所有税种、税率、纳税证明、是否存在欠税、偷税、漏税情况及是否受到税收行政机关的行政处罚、公司所享受的税收优惠待遇详情及有关批准文件等。
11、公司涉及的诉讼情况包括但不限于公司、公司的控股子公司、持有公司5％以上的主要股东（包括公司的实际控制人）未结案重大诉讼，或可能发生的仲裁或诉讼。
法律尽职调查清单(1)
理完毕，请提供公司关于办理上述登记 证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务 合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的 简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员 签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提 供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知 的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第 三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机 构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独 立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行 政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后 提供）出具的确认公司最近三年合规经营的 证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属 经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或 其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司 最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购 买、维修保养协议
法律和公司尽职调查清单
法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。
不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。
法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。
接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。
2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。
3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。
4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。
5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。
6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。
7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。
尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。
2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。
3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。
法律尽职调查清单[1]
![法律尽职调查清单[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/e6089448f342336c1eb91a37f111f18583d00c0d.png)
法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。
律所并购重组法律尽职调查清单
和郴律师事务所关于【】有限公司法律尽职调査清单致：【】有限公司*****律师事务所（以下简称“本所”）接受*****委托，为对【】有限公司（以下简称“公司”）进行股权投资之目而制作本法律尽职调查清单。
本清单涉及范围系截至本清单发出之口本所根据掌握本项目情况而确定调查内容。
随着本项目推进和尽职调查工作展开，尽职调查范围可能会增加，由此要求贵公司对相关问题进行进一步解释、说明，并进一步提供文件和材料。
一、公司及子公司、分公司基本情况1、到公司注册地工商行政管理机关查询并打印一整套在工商局存档公司、子公司、分公司工商登记资料（要求工商局盖章），包括：（1）设立登记申请文件（包括股东协议、章程、验资报告、评估报告等）（2）历次工商变更（包括股东、股权结构、注册资本、营业范围等事项变更）相关文件。
2、公司及子公司、分公司基本证件：（1）营业执照（2）开户许可证（3）税务登记证（国税、地税）（4）组织机构代码证（5）社保开户证（6）住房公积金开户证。
3、其他证明文件：（1）历次工商变更换发营业执照（2）其他及公司设立及历史沿革有关重要文件，包括设立、历次变更涉及商务部/局、发改委、外汇局等相关部门批准/备案/登记文件。
二、股东及实际控制人1、公司各法人股东最新营业执照（副本）复印件、最新章程。
2、自然人股东身份证（二代）复印件及个人简历（含工作履历）。
3、如自然人股东之间存在亲属关系，如是，请提供说明。
是口 /否□4、自然人股东及法人股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是口/否口5、机构股东之间是否存在关联关系，如是，请提供说明。
是口 /否□6、各股东之间是否存在关于股权特定安排，如是，请提供说明。
是口 /否□。
4、外方股东（如有）需提供证明其主体资格相应证件复印件。
三、主营业务、行业和产品标准1、公司生产或经营主要产品需遵守国家及/或行业标准。
2、 公司取得生产或经营资质，包括但不限于及公司生产经营有关行政 许可、授权或批复、批号以及资质证书等。
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项目法律尽职调查清单
敬启者：
为了更好的服务贵方，及时、高效、准确地提出有效的信息以供决策、参考，我所需要对贵公司进行法律尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的主要内容涵盖（但不限于）以下几个方面：
(1) 贵公司资产、债务和担保情况；
(2) 债权人、债务人情况；
(3) 抵押物的基本情况；
(4) 应诉、调解、判决、执行情况；
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
法律尽职调查清单
1.基本信息
1.1 公司核准设立情况
1.1.1 公司核准设立的登记机关。
1.1.2 公司核准设立的时间。
1.2 公司的名称
1.2.1 设立时工商行政部门核准的名称。
1.2.2 公司名称历次变更及核准登记情况。
1.3 公司的经营范围
1.3.1 公司设立时的经营范围。
1.3.2 公司经营范围变更及登记情况。
1.4 公司近三年工商年检情况
1.5 企业相关资质情况
1.5.1 公司现有的企业资质种类。
1.5.2 资质许可的行政机关与时间。
1.5.3 资质的有效期限。
1.5.4 资质许可的经营范围。
2.资产及负债★★★★★
2.1 整体财务情况
2.2 土地、房屋、建（构）筑物、在建工程、机械设备等实物资产情况
2.3 商标、专利、技术、特许经营权等无形资产情况
2.4 债权及债权人等具体情况
2.5 债务及债务人等具体情况
3.重大合同签订及履行
3.1 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）的签订时间与数量等情况
3.2 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行的进度与质量等情况
3.3 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行中风险落实与新增风险等情况
4.公司经营性权益及主营业务
4.1 近三年实际开展的业务构成、经营模式及主要风险
4.2 业务开展需要的获得的许可及实际许可状况
5.诉讼或行政处罚
5.1 已决诉讼的执行情况
5.2 未决诉讼进展情况
6.其他特殊补充
6.1抵押物具体情况
6.2其他担保情况
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尽调项目组
二〇一八年三月二日。