投资银行部试题DOC

一、单选题1、公司内核小组成员为（C）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。

（发行上市内核工作办法第四条）A、30B、15C、20D、102、内核小组成员每届任期（B）年，可以连任。

内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。

（发行上市内核工作办法第六条）A、3 B、1 C、2 D、53、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。

每次参加内核会议的内核小组成员不少于（B）人。

（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、154、项目完成后，（A）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。

（业务管理办法第二十三条）A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（C）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。

（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（C）个工作日。

（业务管理办法第三十九条）A、3B、5C、7D、107、公司（B）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。

（业务决策委员会议事办法第三条）A、风险控制执行委员会B、投资银行决策委员会C、银行总部决策小组D、内核小组8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（A）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。

（业务决策委员会议事办法第十三条）A、3B、5C、7D、109、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（D）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。

（业务决策委员会议事办法第十六条）A、1/3B、1/2C、全体D、2/310、各事业部档案由（B）负责。

（档案管理办法第三条）A、投资银行总部资本市场部B、投资银行总部综合管理部C、各事业部D、投资银行总部研究发展部11、投资银行总部为每一获得立项的项目建立独立的工作档案，工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（D）年。

（档案管理办法第九条）A、3B、5C、7D、1012、公司董事会下设（A），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

（内部控制实施细则第六条）A、风险控制委员会B、风险控制执行委员会C、风险管理部门D、合规管理部门13、（A）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

（内部控制实施细则第九条）A、财务部B、稽核部C、风险管理部D、合规管理部14、对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（B）次。

（项目管理办法第十一条）A、1 B、2 C、3 D、415、项目组应在项目完成或项目撤销后（D）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

（项目管理办法第二十六条）A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月16、项目完成后，项目组应在项目完成后（A）个工作日之内撰写项目总结报告。

（项目管理办法第三十二条）A、5B、10C、15D、2017、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（C）（项目管理办法第三十三条）A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况；B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况；C、项目过程质量控制措施执行情况；D、项目开发和实施全过程基本情况；18、投资银行总部项目经济技术指标的考核包括：（A）（项目管理办法第三十三条）A、项目的综合经济效益B、项目的预计进程执行情况C、项目过程质量控制措施执行情况；D、项目持续督导过程的质量控制情况19、公司质量控制小组由（C）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。

（项目质量控制管理办法第三条）A、5 B、3 C、7 D、1020、定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（C）分以下项目不予通过。

（项目质量控制管理办法第十一条）A、50 B、60 C、70 D、8021、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（B）提出申请。

（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金）A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（A）。

（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定）A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。

（证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和议事规则）A、5%B、10%C、15%D、30%24、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

（证券发行与承销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）A、2个月，2个月B、2个月，4个月C、4个月，2个月D、4个月，4个月25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（B）报送规范动作情况的报告。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施）A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（B）指定的银行账户。

（证券发行与承销的协议收购的实施）A、证券交易所B、证券登记结算机构C、相关当事人D、上市公司董事会27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。

（证券发行与承销的上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务）A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务28、企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易（证券发行与承销的企业债券上市后的披露）A、1周，1周B、1周，半个月C、半个月，1周D、半个月，半个月29、采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

（证券发行与承销的股票发行的定价方式）A、不同投资者申报的价格B、同一价格C、不同的价格D、发行人和主承销商事先确定的发行底价30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

（证券发行与承销的新股发行申请文件：目录）A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告31、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。

（证券发行与承销的同业竞争）A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺32、根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）（证券发行与承销的证券公司债务的发行条件）A、1000万元，1000万元B、1000万元，2000万元C、2000万元，2000万元D、2000万元，1000万元33、在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

（证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作）A、信息备忘录B、招股章程C、信息备忘录和招股章程D、招股说明书概要34、下列说法中，不正确的是（）。

（证券发行与承销的国债承销程序）A、记账式国债是一种无纸化国债B、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券C、记账式国债只能通过银行间债券市场发行D、凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。

（证券发行与承销的转债上市公告书内容）A、10%B、5%C、20%D、30%36、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。

（证券发行与承销的公司收购的业务流程）A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股票认购权37、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施）A、30日B、60日C、90日D、6个月38、申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

（证券发行与承销的首次公开发行股票申请文件的要求）A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C、《首次公开发行股票辅导工作办法》D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》39、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。

（证券发行与承销的对机构投资者配售的发行方式）A、机构投资者B、一般法人投资者C、战略投资者D、战术投资者40、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

（证券发行与承销的招股说明书的一般内容与格式：风险因素）A、未来盈利能力B、持续经营C、业务前景D、商业模式二、多选题1、公司内核小组的成员是由（）组成。