指纹认证系统管理流程
指纹考勤管理制度模版(2篇)
指纹考勤管理制度模版1.制订目的为规范指纹考勤机的使用方法和管理规定，本着公平、公正、公开的原则，严格公司考勤管理，特制订本制度。
2.适用范围公司办公室、化验室、五金库、仓库等人员。
3.刷指纹方法和注意事项3.1按指纹前手指保持清洁，手指上不要带有脏物及可能的化学腐蚀物，确保指纹考勤的一次成功率。
3.2将已经存档的手指平放于刷指纹镜面上，指纹机语音提示“谢谢”即操作成功；如果不成功，就需要再次放入指纹。
3.3刷指纹要尽可能大面积接触感应板，不要有翘、刮、滑、晃动、抠镜面等动作。
3.4指纹考勤机上其他键盘不许随便按动，刷指纹成功后，不得重复、随意乱刷。
3.5指纹考勤机对手指干燥、太冷等会感应失灵，自己要提前处理后再试(可用口呵温、润)手不可有水。
3.6刷指纹时，如考勤机不能识别指纹或不能正常工作，要第一时间向管理人员反应并采取补救措施，否则视为未出勤。
3.7指纹处脱皮严重，注册指纹都无法准确采集指纹的应及时告知办公室。
3.8常用和备份指纹因各类原因刷指纹不顺畅时可以到办公室重新采集指纹。
4.指纹考勤时间及规定每天刷指纹签到时间为：早上上班07：20--08：05下班11：55--12：30下午上班12：50--13：05下班17：00--19：00晚班19：20--20：05职工外出办理公务的，原则上应到公司签到后再外出；无法先签到的应事先向厂部说明，过后由当事人凭厂部签字的补签单到办公室存档，作为出勤记录，否则视为缺勤。
5.特殊情况考勤5.1因个人原因需请假的员工要提前填写《请假条》，其呈批程序及权限：部门经理以下员工请三天以内(含三天)假须经部门经理签字批准，三天以上假须经总经理批准，批准后的请假条需提前递交办公室，无法提前递交请假条的必须在到公司后本人填写《请假条》并递交办公室。
无《请假条》者视为无故缺勤。
5.2因公务无法执行刷指纹考勤的人员，必须在到公司后本人填写《补签条》并递交办公室，无《补签条》者视为无故缺勤。
指纹机考勤使用及管理制度模板
指纹机考勤使用及管理制度模板第一条：目的和适用范围为了规范和管理公司的考勤制度，提高考勤效率和准确性，有效控制考勤成本，特制定本制度。
本制度适用于公司全体员工。
第二条：指纹机考勤设备公司将在办公区域安装指纹机考勤设备，用于员工的签到和签退。
第三条：指纹录入每位员工在入职时，需进行指纹录入，并在系统中建立相应的考勤账号。
第四条：签到、签退流程1. 员工每天上班前需使用自己的指纹进行签到。
2. 员工每天下班前需使用自己的指纹进行签退。
3. 在遇到特殊情况无法按时签到或签退时，需提前向上级主管请假或说明原因。
第五条：考勤记录1. 指纹机考勤记录将自动生成员工的考勤信息，包括签到、签退时间以及缺勤情况。
2. 考勤记录将存储在系统数据库中，仅管理人员有权访问和查询。
第六条：考勤异常处理1. 如果员工无正当理由未按时签到或签退，将被视为缺勤。
2. 员工需提前向上级主管请假，并在系统中提交请假条，否则请假将无效。
3. 如发现有伪造或代签的行为，将按公司规定进行处理，严重者将追究法律责任。
第七条：考勤统计1. 每月末，由人力资源部门对员工的考勤记录进行统计并生成月度考勤报表。
2. 考勤报表将用于薪酬计算、绩效评估等相关用途。
第八条：制度宣传和培训1. 公司将定期组织员工参加指纹机考勤的使用培训，确保员工正确和熟练使用指纹机。
2. 公司会定期向员工宣传和解释指纹机考勤制度的相关规定和要求。
第九条：违规处理对于违反本制度的员工，公司将根据公司规定进行违规处理，包括但不限于警告、罚款、扣除绩效工资等。
第十条：附则本制度自发布之日起生效，如有需要修改或补充，应经公司人力资源部门审核后执行，并及时通知全体员工。
以上为指纹机考勤使用及管理制度的模板，公司可根据实际情况进行适当调整和修改。
指纹机考勤使用及管理制度模板范本
指纹机考勤使用及管理制度模板范本在企业管理中，考勤管理制度是非常重要的一项工作，可以确保员工按时出勤、加强工作纪律，提高工作效率。
指纹机考勤系统是一种现代化的考勤管理工具，可以实现准确、高效的考勤记录。
为此，公司需要建立一套指纹机考勤使用及管理制度，下面是一个范本供参考。
一、考勤机的安装和设置1. 考勤机安装的位置应选择在公司的重要出入口处或员工集中出入的地方，确保员工方便打卡。
2. 在安装考勤机前，应确认公司网络环境稳定，以确保考勤数据的传输和存储。
二、员工指纹录入1. 新入职员工应在入职时进行指纹录入，以确保考勤数据的准确性。
2. 每个员工只能录入一次指纹，不得多次录入或替别人录入。
三、考勤打卡规定1. 员工每次进入或离开公司时，都需进行指纹打卡，以记录准确的出勤时间。
2. 员工需自行确认指纹打卡是否成功，如有打卡失败的情况应及时联系考勤管理员进行处理。
3. 员工不得私自帮别人打卡，如发现有此行为将会受到相应的处罚。
四、考勤记录与查询1. 考勤机产生的考勤记录将会自动存储在考勤系统中，以确保数据的安全。
2. 员工可以通过考勤机或考勤系统查询自己的考勤记录及工作时长。
3. 员工发现自己的考勤记录有误时，应及时向考勤管理员提出申诉，以纠正错误记录。
4.考勤管理员可随时查看考勤记录，及时发现异常情况并进行处理。
五、加班和请假的处理1. 员工如需加班或请假，需要提前向所在部门申请，并经上级审批。
2. 加班和请假的时长将纳入考勤系统中，以方便计算最终的工作时长和工资。
3. 员工须按照加班和请假的规定进行打卡，否则将按旷工处理。
六、考勤管理责任1. HR部门为考勤管理的责任部门，负责考勤政策的制定与监督。
2. 考勤管理员为具备指纹机操作权限的员工，负责考勤机的维护、数据管理和异常处理。
3. 各部门负责人需配合HR部门进行考勤管理，确保员工的考勤记录准确无误。
七、违反考勤规定的处罚1. 员工如发现有作弊、冒名顶替、伪造考勤记录等行为，将受到严厉处罚，甚至会被开除。
银行柜员指纹认证使用管理规程
银行柜员指纹认证使用管理规程银行柜员是银行的重要员工之一，他们处理着大量的现金和客户信息。
因此，确保柜员的身份和安全非常重要。
为了加强柜员的认证和安全，许多银行采用了指纹识别技术，使得柜员可以通过指纹识别来快速、安全地登录银行系统。
下面是一份银行柜员指纹认证使用管理规程。
第一章总则第一条制定本规程的目的是规范银行柜员指纹认证的使用，保障银行柜员的身份和安全，同时提高银行柜员的工作效率和便利性。
第二条本规程适用于银行柜员指纹认证的使用和管理。
第三条银行柜员应按照本规程中的规定使用指纹认证，遵守国家相关的法律和法规，保护银行的安全和机密信息。
第四条指纹认证是银行柜员身份确认的一种有效方式，只有经过授权的银行柜员才能使用该功能。
第二章使用流程第五条银行柜员应该首先登入银行系统，然后使用指纹识别设备识别自己的指纹。
第六条银行系统将验证柜员的指纹是否授权，并确定该柜员的权限级别。
第七条如果验证通过，银行系统将允许柜员进入系统进行工作。
第八条如果验证未通过，银行系统将禁止柜员进入系统，并提醒柜员前往柜面重新办理验证。
第三章设备管理第九条银行应购买符合国家安全标准的指纹识别设备，并对其进行安全检测和维护。
第十条银行应严格保护指纹识别设备，防止未经授权的人员使用或盗窃设备。
第十一条指纹识别设备应当在银行柜面或其他公共区域征象醒目的位置。
第十二条每位银行柜员都应使用自己的指纹来进行认证，不得使用其他柜员指纹。
第四章安全管理第十三条银行柜员在使用指纹认证时应注意保护自己的指纹不被窃取或复制。
第十四条银行柜员应定期更改自己的指纹密码，并严格保密不要将指纹密码泄露给其他人。
第十五条银行柜员在使用指纹认证时应注意周围环境的安全，避免被他人窥视或盗窃。
第十六条银行应建立指纹认证的安全记录，并对违规行为进行追究和处罚。
第五章其他规定第十七条对于柜员长时间不使用指纹认证功能的，银行可以关闭该柜员的指纹认证功能。
第十八条银行柜员应该接受指纹识别技术的相关培训，了解如何使用指纹识别技术来提高工作效率和保障安全。
指纹认证系统管理流程
指纹认证系统管理流程指纹认证系统管理流程是指通过指纹识别技术来确保系统的安全性和可靠性的一套管理流程。
该系统管理流程包括系统部署、用户注册、用户认证、日志管理和系统维护等环节。
下面将详细介绍指纹认证系统管理流程的各个环节。
一、系统部署系统部署是指在服务器和终端设备上安装和配置指纹识别系统的过程。
首先，需要确定系统的硬件设备，包括服务器和终端设备的选型和数量。
然后，根据硬件设备的要求，选择适合的操作系统和数据库，并进行安装和配置。
最后，按照系统要求，部署指纹识别算法和相应的软件。
二、用户注册三、用户认证用户认证是指在用户进行指纹认证登录时，系统对用户的指纹特征进行匹配和比对的过程。
首先，用户输入自己的账号和密码。
然后，系统通过指纹采集设备采集用户的指纹特征，并进行质量检测和预处理。
接着，系统将采集到的指纹特征与用户在注册时保存在数据库中的指纹特征进行比对和匹配。
最后，系统根据比对结果决定是否允许用户登录。
四、日志管理日志管理是指记录和管理指纹认证系统的运行日志和事件日志的过程。
系统需要记录用户的登录日志、操作日志和异常日志等内容。
登录日志用于追踪用户的登录行为和登录时间；操作日志用于追踪用户对系统的操作行为和操作事件；异常日志用于记录系统运行中的异常事件和错误信息。
通过日志管理，可以及时发现和解决系统运行中的问题。
五、系统维护系统维护是指对指纹认证系统进行维护和管理的过程，包括系统升级、补丁安装、数据备份和系统优化等操作。
系统升级和补丁安装用于保证系统的安全性和可靠性，包括对系统软件和算法的更新和修复；数据备份用于保护用户的注册信息和指纹特征数据，避免数据丢失和损坏；系统优化用于提高系统的运行效率和性能，包括对系统硬件和软件的优化和调整。
六、风险管理风险管理是指对指纹认证系统可能存在的风险进行评估和控制的过程。
系统需要进行安全性测试和漏洞扫描，以确保系统的安全性和可靠性。
同时，需要制定和执行相关的安全策略和控制措施，例如访问控制、密码策略和安全审计等。
XX银行柜员身份指纹认证系统操作规程
XX银行柜员身份指纹认证系统操作规程第一章总则第一条为加强柜员身份指纹认证系统管理，规范系统业务操作，防范系统业务操作风险，根据本行综合业务系统相关业务操作规程和计算机安全管理制度，结合系统应用实际，制定本规程。
第二条本规程所称柜员身份指纹认证系统（以下简称“指纹系统”）是指综合业务系统应用指纹识别技术，对使用综合业务系统的柜员进行身份认证与管理的应用系统。
指纹系统是综合业务系统采用指纹进行身份认证的基础，只有在指纹系统中登记了指纹的柜员，才能在综合业务系统中实现指纹身份认证。
指纹系统与综合业务系统相对独立。
柜员指纹信息集中存储在分行，通过后台比对方式实现指纹认证。
第三条指纹系统身份指纹认证工作原理及主要处理流程。
登录综合业务系统人员事先采集指纹到指纹数据库中，登录综合业务系统时，综合业务系统发出指纹认证指令驱动指纹设备，指纹设备将采集到的指纹图像进行相应处理后，上传至后台指纹系统，指纹系统据此在指纹数据库中查找校验相匹配的唯一指纹模版，并查找该指纹模版对应的业务操作员代码并反馈给综合业务系统前端。
指纹验证通过后，柜员登录成功，完成身份认证。
第四条指纹系统管理原则（一）柜员身份唯一性。
柜员指纹对应综合业务系统唯一柜员号，保证指纹系统中柜员身份唯一性。
（二）身份认证方式统一性。
综合业务系统支持柜员密码和指纹两种身份认证方式，除特殊人群外所有人员登录综合业务系统都必须使用指纹进行身份认证，同一业务机构允许两种认证方式并存。
（三）系统控管安全性。
柜员凭指纹在综合业务系统中签到、授权，指纹信息采集、信息变更或删除等关键交易双人经办，保证操作真实有效。
（四）柜员操作便捷性。
柜员凭指纹即可签到、授权，无须借助任何身份磁卡介质，方便快捷。
（五）指纹采集严密性。
信息审批、指纹采集等操作须在有权人员监督授权下，在核对被采集人身份后进行，确保操作严密。
第五条本办法适用于使用指纹系统的各级机构。
第二章机构管理第六条指纹系统机构管理包括对营业机构和管理机构的管理，相关信息根据综合业务系统中机构信息统一进行维护。
指纹机考勤使用及管理制度范文
指纹机考勤使用及管理制度范文一、考勤系统概述考勤是管理人员对员工工作时间的记录和统计工作，通过对员工考勤情况进行管理和分析，有助于提高工作效率、掌握员工工作状态、优化组织结构和人员配备，从而提高企业的整体运营效益。
二、考勤系统的目的1. 确定员工的出勤情况，保障工作纪律；2. 统计员工的工作时间，为薪资计算提供依据；3. 提高组织的管理效率，减少人工处理时间；4. 对员工的工作表现进行量化评估，为绩效考核提供依据。
三、考勤系统的使用1. 考勤设备公司将提供指纹机等考勤设备，员工需通过指纹识别来进行考勤打卡。
2. 考勤规定（2）迟到：迟到时间在5分钟以内，原则上不计入迟到，5分钟以上的迟到时间将按照实际迟到时间扣除工资。
（3）早退：早退时间在5分钟以内，原则上不计入早退，5分钟以上的早退时间将按照实际早退时间扣除工资。
（4）加班：加班时间需提前向上级汇报并获得批准，未经批准加班将不计入加班工资。
（5）请假：请假需提前向上级汇报并获得批准，未经批准请假将按旷工处理。
3. 考勤流程（1）上班打卡：员工在上班时需通过指纹机进行打卡，系统将记录打卡时间和员工的指纹信息。
（2）下班打卡：员工在下班时同样需要通过指纹机进行打卡。
（3）异常情况处理：如有员工出现指纹机故障、忘记打卡等情况，需及时向上级汇报并提供相应的解释和证明。
四、考勤系统的管理1. 数据管理考勤数据应进行及时的备份和存储，确保数据的安全性和可靠性。
2. 数据分析考勤数据将由管理人员进行分析，包括员工的出勤情况、迟到早退情况、加班情况等，以便给予及时的管理和激励。
3. 绩效考核考勤数据将作为绩效考核的依据之一，用于评估员工的工作表现和绩效，并作为晋升和奖励的依据。
4. 监督与纠正管理人员应密切关注员工的考勤情况，对于迟到早退、忘记打卡等情况及时进行纠正，并对此类情况进行相应的处罚或奖励。
五、违规处理1. 对于迟到早退情况较严重者，将扣除相应的工资；2. 对于恶意旷工或频繁请假者，将停发工资并按规定进行处理；3. 对于违反加班规定的情况，将不计入加班工资并作出相应的处罚。
指纹考勤管理规定模版
指纹考勤管理规定模版一、考勤方式1.全面推行指纹考勤系统，作为公司员工考勤的唯一有效方式。
二、指纹登记1.每位员工在入职时，需进行指纹登记，将其指纹信息录入指纹考勤系统。
2.指纹登记应由HR部门负责，确保准确性和完整性。
3.员工的指纹信息应严格保密，不得泄露给任何人员或机构。
三、考勤流程1.员工每天上班前，在规定的时间范围内使用指纹考勤系统进行打卡。
2.上班打卡后，系统将自动生成员工的上班时间，并计算迟到或早退情况。
3.员工在下班前，同样需使用指纹考勤系统进行打卡。
4.下班打卡后，系统将自动生成员工的下班时间，并计算早退或加班情况。
四、考勤异常处理1.如果员工在上班时间范围内未打卡，应立即向上级主管报备，并补打考勤记录。
2.员工在非上班时间内打卡，系统将自动记录为加班情况，需要领导审核确认。
3.如发生外出办公、出差等情况，员工需提前向上级主管请假，并由上级主管在系统中进行审批。
4.对于考勤异常的情况，上级主管应及时与员工沟通，并记录相关情况。
五、考勤数据统计与分析1.指纹考勤系统将自动统计员工的出勤天数、迟到次数、早退次数、加班时长等信息。
2.每月底，HR部门应对考勤数据进行统计与分析，制作考勤报表。
3.考勤报表将作为员工绩效考评、薪资计算的依据之一。
六、违纪处罚1.对于迟到、早退等情况，根据公司的相关规定，将进行相应的违纪处罚，如扣除工资或记警告。
2.多次迟到、早退的员工，将进行严肃处理，如扣奖金、降职等。
七、技术和安全保障1.指纹考勤系统应拥有完善的技术支持，确保系统的正常运行和数据的准确性。
2.HR部门应定期对指纹考勤系统进行维护和升级，确保其安全性和稳定性。
3.禁止任何人员擅自修改指纹考勤系统的设置或数据，一经发现将进行严肃处理。
八、考勤管理制度的宣传和培训1.公司应对员工进行相关考勤管理制度的宣传，确保其了解和遵守规定。
2.HR部门应组织培训，对员工进行指纹考勤系统的使用方法和注意事项进行培训。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
阶段
流程描述与控制要求
环节名称：申请
操作部门/岗位：XX行各分支机构/会计主
6.2.1申 请
管岗 职责：根据工作需要提出非帐务柜员交接 申请。
8附件
附件一：《X行指纹认证系统管理办法（暂行）》 附件二：《XX行非帐务柜员交接审批表》 附件三：《XX行异地日结申请表》
全管理员岗
职责：复验指纹是否能用。
操作规范：指纹可用，拒绝申请。
环节名称：审核
操作部门/岗位：XX行计划财务部/综合管
6.3.2审 理岗
批 职责：检查指纹是否可用。
操作规范：指纹可用，拒绝申请。
环节名称：审批
操作部门/岗位：XX行/分管领导
职责：负责启用柜员卡申请的审批。
操作规范：负责启用柜员卡申请的审批，
电子银行 部/信息 安全管理 员岗
1) 确定是否需要采集指纹； 2) 负责采集员工指纹； 3) 复验指纹是否能用。
人力资源 部/人事 管理岗
1) 审查申请是否符合用工管理有关规 定，是否存在不兼容岗位； 2) 审批分支机构提出的非帐务柜员交 接申请。
各分支机 审查、审核主管会计提出的申请。 构/主任
16) 因特殊情况，柜员必须继续使用或重新使用柜员卡时，应由信用社 上报书面申请（主任签字、加盖公章上），财务会计部和电子银行部审 核，经分管主任审批后方可启用，原则上每张柜员卡的应急启用时间应 不超过3个工作日，对于伤残、退皮等因临时性因素造成指纹无法采 集、使用的柜员，柜员暂时使用柜员卡时间不得超过１个月，再次封存 操作要求同第十六条。领用柜员卡时财务会计部要登记备案，定期检 查。 17) 为保证指纹系统的稳定运行，各网点人员不得跨网点办理业务，不 得下载非本网点指纹。因网络故障不能做本地日结的，必须经电子银行 部同意，填写《异地日结申请表》，经主任（主管）签字盖章后，就近 选择一个网点，将《异地日结申请表》交给该网点负责人。该网点负责 人在核实后方可允许其进行异地日结，并将异地日结和恢复原状情况一 并书面报到电子银行部，由电子银行部审查后登记存档。 18) 本行财务会计部和审计稽核部将根据工作需要，定期或不定期检查 柜员卡封存实物、柜员卡封存/启用登记簿等，对常期不用的，及时组 织有关部门进行销毁。
操作规范：审批分支机构提出的申请，审
批通过交给计划财务部进行交接操作，不
通过则退回申请。
环节名称：交接
操作部门/岗位：XX行计划财务部/综合管
理岗
职责：负责进行交接非帐务柜员交接操
作。
6.2.3实 操作规范：根据本行相关规定，进行交接
施 非帐务柜员交接操作。
环节名称：验证
操作部门/岗位：分支机构/相关人员
6.3.3实 皮等因临时性因素造成指纹无法采集、使
施 用的柜员，柜员暂时使用柜员卡时间不得
超过１个月。
环节名称：验证
操作部门/岗位：XX行各分支机构/综合柜
员岗
职责：验证柜员卡是否可用,写入柜员号
是否是本人号码。
操作规范：验证柜员卡是否可用,写入柜
风险提示
员号是否是本人号码。
7检查监督
牵头检查 部门
6流程描述与控制要求
阶段
流程描述与控制要求
风险提示
环节名称：申请
风险描述：兼职不
操作部门/岗位：XX行各分支机构/会计主相容岗位
管岗
风险等级：高风险
6.1.1申 请
职责：合理设置员工岗位，提出指纹采集控制措施：账务柜员
申请。
不能兼任非账务柜员
操作规范：根据员工工作能力，合理设置控制部门/岗位：XX
理岗
职责：对综合业务系统柜员进行指纹认证
管理。
操作规范：根据审批表及员工本人身份证 6.1.3实 明，现场为员工进行指纹管理维护，并对
施 维护结果进行验证。 环节名称：是否新增/重新采集 操作部门/岗位：XX行电子银行部/信息安 全管理员岗 职责：确定是否需要采集指纹。 操作规范：根据情况，确定是否需要采集 指纹。对于已经采集过指纹的员工，不需 要再次采集。
职责：登录系统，检验交接是否成功。
操作规范：登录系统，检验交接是否成
功。
风险提示
阶段
流程描述与控制要求
环节名称：申请
操作部门/岗位：XX行各分支机构/会计主
6.3.1申 管岗
请 职责：根据实际情况申请柜员卡。
操作规范：检查指纹不能用的原因，是否
真实合规。
环节名称：审核
操作部门/岗位：XX行电子银行部/信息安
检查内容
电子银行 部门
检查门
检查柜员职责的兼容 性。
审计稽核 部门
检查制度执行、风险防 范等内容。
检查频 次
报告路线
检查结果利 用
每季度 不少于 一次
经营管理 规范操作、
层
持续改进。
每季度 不少于 一次
经营管理 检查指导、
层
持续改进。
每年不 少于一 次
理事会、 评价问责、 监事会 监督整改
指纹认证系统管理流程
1目的
本文件规定了XX行（以下简称“本行”）指纹认证系统操作规范和 控制要求，旨在规范业务操作，防范业务风险，强化合规风险管理和内 部控制管理，保障本行业务健康发展。
2适用范围 本文件适用于本行柜员指纹采集与管理、非帐务柜员指纹交接、重
新启用柜员卡的具体操作。
3定义、缩写与分类
3.1定义 柜员：指符合《安徽省农村合作金融机构柜员管理办法》相关规
9) 指纹认证系统采用指纹和密码对柜员身份进行识别和管理。柜员应 妥善保管自己的密码，并定期或不定期更换密码。 10) 所有主任柜员、主管柜员和库管员所对应的柜员号在指纹认证系统 中交接成功以后，该机构所有指纹仪必须进行指纹下载更新。同时接交 柜员必须第一时间进入综合业务系统修改该柜员号的密码，严禁交接以 后不更新密码或更新使用过于简单的密码。对因接交柜员对密码更新不 及时或更新密码过于简单产生的风险，由接交人员负责。 11) 明确各网点负责人为本网点指纹认证系统的第一责任人，负责严格 执行相关管理制度、流程以及指纹仪的硬件使用和维护等，对疏于管理 或因制度执行不到位的，给予通报批评或经济处罚。引发风险隐患或产 生案件，将视情节另行给予处理。 12) 网点新增柜员由财务会计部在综合业务系统新增柜员号、设置权 限，然后由电子银行部采集指纹、财务会计部启用指纹。 13) 柜员跨机构调动、内退、退休或其他原因不再从事柜面工作时，其 指纹设置为禁用状态。 14) 为确保业务顺利办理，主任柜员、主管柜员、库管柜员离岗必须办 理指纹交接手续。当非账务柜员有事请假时，非账务柜员之间可以交 接；特殊情况时非账务柜员指纹需交接给账务柜员时，账务柜员应先交 出尾箱，交接后指纹系统自动冻结该账务柜员权限，行使非账务柜员权 限；以上交接需提前一天将申请上报给人力资源部、财务会计部审批， 审批同意后，指纹管理员方可办理交接，并登记相关登记簿。办理交接 后，接交柜员修改密码，办理交接网点所有指纹仪下载更新指纹信息。 15) 使用指纹认证系统的营业机构，其所有柜员原使用的柜员卡，必须 由使用人、监交人同时封存上缴本行总部作为应急备用，所有封存袋需 本人、监交人签字，本社公章、财务会计部印章，并标注封存时间、柜 员号、对应人员名称。主任卡、主管卡、库管卡由网点负责人负责封 存，要求同上。封存后统一交由本行总部按重要空白凭证规定保管，并 指定专人负责登记。
审批通过交给计划财务部进行启动柜员卡
的操作，不通过退回申请。
环节名称：重新启用柜员卡
操作部门/岗位：XX行计划财务部/综合管
理岗
职责：根据审批结果,重新启用柜员卡。
操作规范：根据审批结果,重新启用柜员
卡，登记相关登记簿。定期检查，按时收
回柜员卡。原则上每张柜员卡的应急启用
时间应不超过3个工作日，对于伤残、退
计划财务部/综合管
理岗,人事管理岗
环节名称：采集
风险描述：采集指
操作部门/岗位：XX行电子银行部/信息安纹者是否员工本人。
全管理员岗
风险等级：中等风险
职责：采集员工指纹
控制措施：无
操作规范：根据审批表及员工本人身份证控制部门/岗位：无
明，现场为员工采集指纹。
环节名称：指纹管理
操作部门/岗位：XX行计划财务部/综合管
操作规范：根据工作需要提出非帐务柜员
交接申请。
环节名称：审核
操作部门/岗位：XX行各分支机构/主任岗
职责：审核会计主管提出的申请。
操作规范：审核会计主管提出的申请，审
核通过交给人力资源部审批，不通过则退
6.2.2审 批
回申请。 环节名称：审批 操作部门/岗位：XX行人力资源部/人事管
理岗
职责：审批分支机构提出的交接申请。
定，允许进入综合业务系统从事操作的人员，并已按正常程序申请取得 综合业务系统柜员号。 3.2缩写
无 3.3分类
无
4职责与权限
部门/岗 位
总部/分 管领导
职责与权限 负责启用柜员卡申请的审批。
不相容职 责
1) 对综合业务系统柜员进行指纹认证
计划财务 部/综合 管理岗
管理； 2) 负责进行交接非帐务柜员交接操 作； 3) 检查指纹是否可用； 4) 根据审批结果,重新启用柜员卡。
员工岗位，提出指纹采集申请。
行各分支机构/会计
主管岗
环节名称：审核
操作部门/岗位：XX行各分支机构/主任岗
职责：审查主管会计提出的申请。
操作规范：审查申请是否符合有关制度要
求以及工作需要，审查通过交给人力资源
部审批。
环节名称：审批
风险描述：是否符