证券组合管理理论练习试卷2(题后含答案及解析)
证券组合管理理论练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 在证券组合管理的基本步骤中,注意投资时机的选择是( )阶段的主要工作。
A．确定证券投资政策
B．进行证券投资分析
C．组建证券投资组合
D．投资组合的修正
正确答案：C 涉及知识点：证券组合管理理论
2． 投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下,期望获得的投资收益率。因此确定投资目标( )。
A．只需考虑风险
B．只需考虑收益
C．只需考虑收益最大化
D．既要考虑收益,也要考虑风险
正确答案：D 涉及知识点：证券组合管理理论
3． 夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的( )。
A．资本资产定价模型
B．套利定价模型
C．期权定价模型
D．有效市场理论
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
4． 不属于资本资产定价模型的假设条件的是( )。
A．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C．资本市场没有摩擦
D．投资者对风险持中立态度
正确答案：D 涉及知识点：证券组合管理理论
5． 史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型,提出( )。
A．资本资产定价模型
B．套利定价理论
C．期权定价模型
D．有效市场理论
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
6． 根据套利定价理论,买入一个套利组合的方式之一是( )。
A．卖出该套利组合中投资比重为负值的成员证券,并用所得资金购买其他成员证券
B．卖出该套利组合中投资比重为正值的成员证券,并用所得资金购买其他成员证券
C．追加投资的资金,50%用于购买该套利组合中投资比重为正值的成员证券
D．从银行借入一笔资金用于购买该套利组合中投资比重为正值的成员证券
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
7． 两证券组合中ρAB=1,说明( )。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
8． 两证券组合中rF=-1,说明( )。
A．A、B完全正相关
B．A、B完全负相关
C．A、B完全不相关
D．A、B不完全正相关
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。
9． 假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A的( )。
A．期望收益率为27%
B．期望收益率为30%
C．估计期望方差为2.11%
D．估计期望方差为3%
正确答案：A,C 涉及知识点：证券组合管理理论
10． 以下证券组合中,收益率等于20%的是( )。
A．收益率为10%、比重为1/2的证券与收益率为20%的证券组成的组合
B．收益率为20%、比重为1/2的证券与收益率为20%的证券组成的组合
C．收益率为10%、比重为1/3的证券与收益率为25%的证券组成的组合
D．收益率为20%、比重为1/4的证券与收益率为20%的证券组成的组合
正确答案：B,C,D 涉及知识点：证券组合管理理论
11． 关于单个证券的风险度量,下列说法中,正确的是( )。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映
B．单个证券可能的收益率越分散,投资者承担的风险也就越大
C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券组合管理理论
12． 证券组合管理特点主要表现在( )。
A．投资的分散性
B．投资的集中性
C．风险与收益的匹配性
D．价格与风险的匹配性
正确答案：A,C 涉及知识点：证券组合管理理论
13． 在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则是指( )。
A．投资者总是选择方差较小的组合
B．投资者总是选择期望收益率高的组合
C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者总是选择方差较小的组合
D．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合
正确答案：C,D 涉及知识点：证券组合管理理论
14． 无差异曲线的特点有( )。
A．投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇
B．由左至右向上弯曲的曲线
C．无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D．落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券组合管理理论
15． 以下说法中,正确的有( )。
A．两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线
B．两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线
C．相关系数ρAB的值越小,弯曲程度越低
D．相关系数ρAB的值越小,弯曲程度越高
正确答案：A,B,D 涉及知识点：证券组合管理理论
16． 两种证券构成组合的组合线与这两种证券之间的相关性是有联系的,下列关于这种联系的说法中,正确的是( )。
A．组合线的弯曲程度随着相关系数的增大而降低
B．组合线当相关系数等于1时呈直线
C．组合线当相关系数等于-1时呈折线
D．组合线当相关系数等于0时比正相关弯曲程度大,比负完全相关弯曲程度小
正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：证券组合管理理论
判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
17． 在对证券投资组合业绩进行评估时,只需比较投资活动所获得的收益,不用衡量投资所承担的风险情况。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
18． 风险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。在数学上,这种偏离程度由收益率的方差来度量。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
19． 如果不允许卖空,则投资者只能在组合线上介于A、B之间(包括A和B)获得一个组合,因而投资组合的可行域就是组合线上的AB曲线段。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
20． 证券A和证券B完全负相关,两者完全反向变化,同时买入两种证券可抵消风险。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
21． 可行域满足一个共同的特点,即右边界必然向外凸或呈线性。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
22． 按照投资者的共同偏好规则,可以排除那些被所有投资者都认为差的组合,把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
23． 处于证券组合可行域的最上方的证券组合称为最小方差组合。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
24． 资本资产定价模型的原理假设投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有不同的预期。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
25． 资本资产定价模型的原理假设资本市场没有摩擦。( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：证券组合管理理论
26． 无差异曲线是由左上至右下弯曲的曲线,不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同。( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：证券组合管理理论
第七章 证券组合管理理论-两种证券组合的可行域
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券投资分析
第七章 证券组合管理理论
知识点：两种证券组合的可行域
● 定义：
任意一种证券都可用在以期望收益率为纵坐标和标准差为横坐标的坐标系中
的一点来表示；相应的，任何一个证券组合也可以由组合的期望收益率和标准差
确定出坐标系中的一点
● 详细描述：
给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B的不同的关联性将决
定A、B的不同形状的组合线。可行域满足一个共同的特点：左边界必然向外
凸或呈线性，即不会出现凹陷。
例题：
1.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（）。
A.A的上方，B的下方
B.A的左方，B的右方
C.A和B的组合线上
D.A和B相连的直线上
正确答案：C
解析：由证券A和证券B建立的证券组合一定位于A和B的组合线上。
2.在马柯维茨模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的
可行域可能是均值标准差平面上（）。
A.一个无限区域
B.一条折线段
C.一条直线段
D.一条光滑的曲线段
正确答案：B,C,D
解析：考查两种证券组合的可行域。
3.下列表述正确的有()。
A.由三种或三种以上不完全相关证券构成组合的可行域是一个平面区域
B.由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两
种证券收益率之间的联动关系所决定
C.由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两
种证券风险之间的联动关系所决定
D.由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两
种证券投资比重所决定
正确答案：A,B
解析：组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券
B所有可能的组合；一般而言，当由多种证券（不少于三种证券）构造证券
组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域。
4.如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%的可能性均为25%，那么
，证券A的期望收益率等于（ ）。
A.9.5%
B.9.0%
C.1.8%
D.1.2%
证券从业《保荐代表人》考试题库模拟训练含答案(2)
证券从业《保荐代表人》考试题库模拟训练含答案
答题时间：120分钟 试卷总分：100分
姓名：_______________ 成绩：______________
第一套
一.单选题(共20题)
1.【真题】基金银行存款的定义是（ ）。
A.以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
B.以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户
C.以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券
D.以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户
2.以下不考虑其他因素，就单项事项而言，符合管理层收购上市公司规定的条件的有（ ）。Ⅰ．公司董事会共9名成员，独立董事为3名Ⅱ．公司聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告Ⅲ．收购经董事会非关联董事作出决议，且取得2／3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议Ⅳ．监事会需对本次收购发表独立意见
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
3.以下不会引起速动比率变化的有（ ）。Ⅰ．短期借款还应付账款Ⅱ．现金买存货Ⅲ．现金买固定资产Ⅳ．现金买交易性金融资产
A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
4.以下关于会后事项说法正确的有（ ）。Ⅰ．过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序Ⅱ．过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核Ⅲ．过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核Ⅳ．过会后发行人提出增加募集资金需求量的，需重新提交发审会审核
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
5.甲公司2016年10月10日自证券市场购入乙公司发行的股票100万股，共支付价款860万元，另支付交易费用4万元。购入时，乙公司已宣告但尚未发放的现金股利为每股0.16元，于本月末收回。甲公司将购入的乙公司股票作为交易性金融资产核算。2016年12月2日，甲公司出售该交易性金融资产，收到价款960万元。甲公司2016年利润表中因该交易性金融资产应确认的投资收益为（?）万元。
证券经纪业务练习试卷2(题后含答案及解析)
证券经纪业务练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 涨跌幅价格的计算公式为( )。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
2． 根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的( )。
A．600%
B．700%
C．800%
D．900%
正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务
3． 在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．2.1‰
B．3‰
C．3.51‰
D．5.1‰
正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务
4． 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。
A．15.06
B．15.08
C．15.09
D．15.15
正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务
5． 合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A．5%
B．15%
C．10%
D．25%
正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务
6． 根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是( )。
资产组合原理练习试卷2(题后含答案及解析)
资产组合原理练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1.
1． 关于表中无风险资产的标准差和相关系数以及β值,说法正确的是( )
A．无风险资产的标准差以及与市场组合的相关系数均为0
B．无风险资产的标准差以及与市场组合的相关系数均为1
C．无风险资产的标准差以及β值均为0
D．无风险资产的标准差以及β值均为1
正确答案：A 涉及知识点：资产组合原理
2． 可以计算出市场组合的收益率为( )
A．0.1245
B．0.1445
C．0.1625
D．0.1875
正确答案：C 涉及知识点：资产组合原理
3． 无风险资产收益率为( )
A．0.075
B．0.055
C．0.04
D．0.0375
正确答案：D 涉及知识点：资产组合原理
4． 关于表中市场组合的相关系数说法正确的是( )
A．市场组合的相关系数为-1
B．市场组合的相关系数为0
C．市场组合的相关系数为0.5
D．市场组合的相关系数为1
正确答案：D 涉及知识点：资产组合原理
5． 关于表中市场组合的β值,正确的是( )
A．市场组合的β值为-1
B．市场组合的β值为0
C．市场组合的β值为1
D．市场组合的β值为2
正确答案：C 涉及知识点：资产组合原理
6． 利用β的定值公式,可以得到A股票的标准差为( )
A．0.1
B．0.2
C．0.3
D．0.4
正确答案：B 涉及知识点：资产组合原理
7． 计算出B股票与市场组合的相关系数为( )
A．0.3
B．0.4
C．0.6
D．0.8
正确答案：C 涉及知识点：资产组合原理
8． C股票的β值和标准差分别为( )
A．0.1
B．0.2
C．0.25
D．0.5
正确答案：D 涉及知识点：资产组合原理
理论知识练习试卷2(题后含答案及解析)
理论知识练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 职业道德基础理论与知识部分 2.
职业道德职业道德基础理论与知识部分单项选择题
1．个体在群体压力下，在认知、判断、信念与行为等方面自愿与群体中多数人保持一致的现象，是()。
A．社会认知
B．人际吸引
C．从众
D．社会促进
正确答案：C 涉及知识点：理论知识
2．离婚是一种最普遍的和()的婚姻解体方式。
A．经济化
B．制度化
C．理性
D．理智
正确答案：B 涉及知识点：理论知识
3．()指夫妻和一对已婚子女组成的家庭。
A．核心家庭
B．主干家庭
C．联合家庭
D．紧密家庭
正确答案：B 涉及知识点：理论知识
4．个体从事某种实际工作前，对自己可能达到的成就目标的主观估计，称为()。
A．主观期望
B．成就水平
C．抱负水平
D．业绩要求
正确答案：C 涉及知识点：理论知识
5．艾斯沃斯划分婴儿依恋的类型有()。
A．无差别社会依恋、有差别生活依恋、特殊情感联结性
B．安全型、回避型、反抗型
C．容易型、困难型、迟缓型
D．反映型、情绪型、社会性刺激
正确答案：C 涉及知识点：理论知识
6．皮亚杰把()的发展过程划分为前道德判断阶段、他律道德判断阶段、自律道德判断阶段。
A．儿童判断能力
B．儿童道德行为
C．儿童道德判断
D．儿童的道德情感
正确答案：C 涉及知识点：理论知识
7．记忆策略的含义是()。
A．人们为了有效记忆而输入信息，采取有助于记忆的手段和方法
B．对记忆材料的加工和组织的能力
C．注意不断指向输入信息的过程
D．把记忆的材料按标准和关系进行归并
正确答案：A 涉及知识点：理论知识
8．反抗期的定义是()。
A．反抗期是第一反抗期与反抗期的总称
B．反抗期是青春发育期特有的反抗父母的现象
C．儿童在反抗期中的反抗是指亲子关系中的依赖与自主之间的纠葛，以及由于对立而造成的亲子关系的矛盾冲突，这种状态的延续阶段就是反抗期
筹资管理练习试卷2(题后含答案及解析)
筹资管理练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 4. 计算分析题
单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。
1． 某企业权益和负债资金的比例为6：4，债务资本成本为7％，股东权益资本成本是15％，所得税税率为25％，则平均资本成本为( )。
A．11．8％
B．13％
C．8．4
D．11％
正确答案：A
解析：平均资本成本=7％×4／10+15％×6／10=11．8％ 知识模块：筹资管理
2． 某公司设定的目标资本结构为：银行借款20％、公司债券15％、普通股65％。现拟追加筹资300万元，按此资本结构来筹资。个别资本成本率预计分别为：银行借款7％，公司债券12％，普通股15％。追加筹资300万元的边际资本成本为( )。
A．12．95％
B．13．5％
C．8％
D．．13．2％
正确答案：A
解析：边际资本成本=20％×7％+15％×12％+65％×15％=12．95％ 知识模块：筹资管理
3． 某企业本年营业收入1200万元，变动成本率为60％，下年经营杠杆系数为1．5，本年的经营杠杆系数为2，则该企业的固定性经营成本为( )万元。
A．160
B．320
C．240
D．无法计算
正确答案：A
解析：下年经营杠杆系数=本年边际贡献／(本年边际贡献-固定性经营成本)=1200×(1-60％)／[1200×(1-60％)-固定性经营成本]=1．5，解得：固定性经营成本为160万元。 知识模块：筹资管理
4． 下列说法中，不正确的是( )。
A．如果企业产销业务量稳定，则该企业可以较多地负担固定的财务费用
B．拥有大量固定资产的企业主要通过长期负债和发行股票筹集资金
C．稳健的管理当局偏好于选择低负债比例的资本结构
D．当国家执行紧缩的货币政策时，市场利率较低，企业债务资本成本降低
证券投资组合管理练习试卷4(题后含答案及解析)
证券投资组合管理练习试卷4 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． ( )是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：B 涉及知识点：证券投资组合管理
2． ( )是指在每一年的某个月份或每个星期的某一天,市场走势往往表现出一些特定的规律。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：C 涉及知识点：证券投资组合管理
3． ( )是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息,或者掌握比普通投资者更多的信息,并以此获得超额回报。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
正确答案：D 涉及知识点：证券投资组合管理
4． 以基本分析为基础的投资策略是以否定( )为前提的,认为公开资料没有完全包括有关公司价值的信息、有关宏观经济形势和政策方面的信息,因此通过基本分析可以获得超额利润。
A．半弱势有效市场
B．强势有效市场
C．弱势有效市场
D．半强势有效市场
正确答案：D 涉及知识点：证券投资组合管理
5． ( )消极投资策略具有交易成本和管理费用最小化的优势,但同时也放弃了从市场环境变化中获利的可能。
A．简单型
B．复杂型
C．行业型
D．指数型
正确答案：A 涉及知识点：证券投资组合管理
6． ( )消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的,任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益,因此复制一个与市场结构相同的指数组合,就可以排除非系统性风险的干扰而获得与市场相同或相近的投资回报。
证券市场基础知识练习试卷2(题后含答案及解析)
证券市场基础知识练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 股票是( )签发的证明股东所持股份的凭证。
A．中国证监会
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
2． 企业补充流动资金的重要手段是( )。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购买政府债券
正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识
3． 用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的( )。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
正确答案：B 涉及知识点：证券市场基础知识
4． 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为( )元/股。
A．32
B．40
C．50
D．80
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
5． 下列不属于证券服务机构的是( )。
A．证券交易所
B．证券投资咨询公司
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识
6． 资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是( )。
A．实体资产证券化
B．资产支撑证券化
C．住房抵押贷款证券化
D．现金资产证券化
正确答案：C 涉及知识点：证券市场基础知识
7． ( )属于证券投资的系统性风险。
A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险
正确答案：A 涉及知识点：证券市场基础知识
8． 最易受到购买力风险损害的证券是( )。
A．优先股
证券交易概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券交易概述练习试卷2 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题
单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1． 合约买方向卖方支付一定的费用,在约定日期内享有按事先约定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约被称为( )。
A．期货
B．期权
C．股票
D．权证
正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述
2． 从运作上看,回购交易结合了现货交易和( )的特点。
A．远期交易
B．期货交易
C．互换交易
D．信用交易
正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述
3． 信用交易是投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．做市商
B．自营商
C．证券交易所
D．经纪人
正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述
4． 根据我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,融资融券业务是指证券公司向( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。
A．登记结算公司
B．客户
C．证券交易所
D．中国证监会
正确答案：B 涉及知识点：证券交易概述
5． 可以买卖股票的人员有( )。
A．证券交易所从业人员
B．证监会的工作人员
C．证券登记结算机构的工作人员
D．商业银行从业人员
正确答案：D 涉及知识点：证券交易概述
6． 设立证券公司要求主要股东最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
A．3,2
B．2,3
C．1,2
D．1,3
正确答案：A 涉及知识点：证券交易概述
7． 某证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,其净资本不得低于人民币( )元。
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷2
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷2
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、下列关于战术性资产配置说法错误的是（ ）。
A、运用战术性资产配置的前提是基金管理人能够准确的预测市场变化、发现单个证券的投资机会，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
B、战术性资产配置的有效性是存在争议的
C、战术性资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比
D、战术性资产配置重在管理短期的收益和风险
答案为C
【解析】本题考查战术资产配置。从一般意义上讲,战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。
2、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
A.再投资风险
B.提前赎回风险
C.通胀风险
D.信用风险
答案：D
解析：信用风险指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。
3、（）是现存最大的基础设施投资管理公司
A.麦格理集团
B.世邦魏理仕全球投资集团
C.高盟公司 D.布里奇沃特投资公司
答案：A；解析麦格理集团是现存最大的基础设施投资管理公司
4、下列属于中国结算公司上海分公司的全额结算产品的是（）。
Ⅰ.私募债券转让
Ⅱ.跨境ETF申购
Ⅲ.专项资产管理计划转让
Ⅳ.货币ETF申购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案为D
【解析】本题考查全额结算方式。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ属于中国结算公司上海分公司的全额结算产品。
5、下列关于英国基金投资国际化概况的内容说法不正确的是（）。
A.英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年
B.英国资产管理行业的国际化非常充分，目前是世界上最大的资产管理市场
C.英国资产管理机构管理的境外注册基金的规模达到7750亿英镑，而总部设在英国境外的资产管理集团公司在英国境内管理了约55％的资产