(完整版)资金监管协议及备案程序
资金账户监管协议5篇
资金账户监管协议5篇篇1本协议于XXXX年XX月XX日在____（地点）由以下两方达成：甲方（监管方）：__________乙方（被监管方）：__________鉴于：甲乙双方同意就乙方在甲方的资金账户进行监管事宜达成如下协议，以明确双方的权利和义务，保障资金的安全和合规使用。
第一条监管目的本协议的目的是确保乙方资金账户的资金安全，规范资金的使用，防范风险，保护双方的合法权益。
1. 乙方在甲方设立资金账户，账号为__________。
2. 乙方保证账户资金的合法性，并承诺接受甲方的监管。
第三条监管内容1. 甲方对乙方资金账户的资金进行监管，包括但不限于账户余额、资金流转、交易明细等。
2. 乙方应按照甲方的要求提供相关资料，配合甲方进行监管工作。
3. 甲方有权对乙方资金账户进行定期或不定期的检查和审计。
第四条双方权利义务1. 甲方的权利义务：（1）甲方有权对乙方资金账户进行监管，保障资金安全；（2）甲方应按照国家法律法规和本协议约定，履行监管职责；（3）甲方有义务为乙方提供必要的协助和支持，保障资金账户的合规使用。
2. 乙方的权利义务：（1）乙方应保证账户资金的合法性，并接受甲方的监管；（2）乙方应按照甲方的要求提供相关资料，配合甲方进行监管工作；（3）乙方应遵守国家法律法规和本协议约定，合规使用资金账户。
第五条监管期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为_____年，到期后如双方无异议，可自动续签。
第六条违约责任1. 若甲方未履行本协议约定的监管职责，应承担违约责任，并赔偿乙方因此造成的损失。
2. 若乙方违反本协议约定，如提供虚假资料、违规使用资金账户等，应承担违约责任，并赔偿甲方因此造成的损失。
第七条争议解决如双方在执行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第八条附则1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2. 本协议未尽事宜，可由双方另行协商补充。
2024版资金监管协议范本
合同编号：__________甲方：__________乙方：__________甲乙双方经友好协商，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，就甲方将其资金交由乙方进行监管，乙方提供资金监管服务事宜，达成如下协议：一、监管资金1.1 甲方同意将人民币【】元（大写：【】元整）的资金交由乙方进行监管。
1.2 甲方应确保其提供的资金来源合法，不得利用监管资金进行非法活动。
1.3 甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付监管资金。
二、监管期限2.1 本协议的监管期限为【】年，自甲方支付监管资金之日起计算。
2.2 监管期限届满前，甲方如需延长监管期限，应提前【】天书面通知乙方，并经乙方同意。
2.3 监管期限届满后，甲方应按照本协议约定的方式取回监管资金。
三、监管方式3.1 乙方作为甲方资金的监管方，应确保甲方资金的安全，不得挪用、占用甲方资金。
3.2 乙方应按照甲方的要求，对监管资金进行妥善保管，确保资金的安全性和流动性。
3.3 乙方应定期向甲方提供监管资金的账户余额、收益等财务报表，以便甲方了解监管资金的运作情况。
四、监管费用4.1 乙方应按照甲乙双方约定的费率收取监管费用。
4.2 监管费用的计算方式为：按照监管资金的日余额乘以约定的费率计算。
4.3 乙方应在每季度结束后【】天内向甲方开具监管费用发票。
五、违约责任5.1 甲方违反本协议约定的义务，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付违约金。
5.2 乙方违反本协议约定的义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金。
5.3 违约金为本协议约定的监管资金的【】%。
六、争议解决6.1 双方因本协议的履行发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
七、其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（盖章）：__________ 乙方（盖章）：__________代表（签名）：__________ 代表（签名）：__________签订日期：【年】年【月】月【日】日。
资金监管委托协议范本5篇
资金监管委托协议范本5篇篇1资金监管委托协议甲方：（委托人）：_______________乙方：（受托人）：_______________丙方：（监管人）：_______________甲、乙、丙三方经友好协商，就甲方委托乙方进行资金监管事宜达成如下协议：一、委托事项：1. 甲方在本协议生效之日，将其资金委托给乙方进行监管，监管的资金金额为______________（大写）人民币，金额以甲方实时转账的资金为准。
2. 乙方接受甲方的委托，并保证按照甲方的指示和要求进行资金监管，严格履行监管职责。
3. 丙方作为监管人，对资金的使用和监管过程进行监督，确保资金使用的合法合规。
二、资金监管方式：1. 乙方应当根据甲方的指示和要求，对资金进行专门监管，确保资金不被挪作他用。
2. 乙方有义务将监管过程中的情况及时向甲方和丙方报告，并接受甲方和丙方的监督和检查。
3. 如发生资金挪用、盗窃等情况，乙方应当立即通知甲方和丙方，并承担相应的法律责任。
三、监管报告：1. 乙方应当定期向甲方和丙方提交监管报告，报告内容包括资金使用情况、监管过程中的问题和建议等。
2. 甲方和丙方有权对监管报告进行审查和监督，对监管过程中的问题提出意见和建议。
四、协议期限：本协议自双方签署之日起生效，有效期为______________年。
有效期届满后，如双方同意可以续签。
五、违约责任：1. 若乙方未按照本协议的约定履行监管职责，或者发生资金挪用、盗窃等违规行为，应当承担相应的违约责任。
2. 如甲方未按照约定向乙方支付监管费用，或者未及时提供监管指令，应当承担相应的违约责任。
六、其他条款：1. 本协议经各方签署后即生效，本协议的修改和补充协议需经各方书面确认。
2. 本协议一式两份，甲、乙、丙各执一份，具有同等效力。
甲方（委托人）：_______________乙方（受托人）：_______________丙方（监管人）：_______________日期：_______________篇2资金监管委托协议范本一、甲方（出借方）：姓名/名称：地址：联系方式：身份证号码/营业执照号码：二、乙方（借款方）：姓名/名称：地址：联系方式：身份证号码/营业执照号码：三、委托资金：甲方委托乙方管理保管的资金总额为（大写）______________（小写）______________元整。
资金监管协议：2024年详细操作指南版
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX资金监管协议：2024年详细操作指南版本合同目录一览1. 资金监管协议概述1.1 协议目的1.2 协议适用范围1.3 协议主体2. 资金监管具体规定2.1 监管周期2.2 监管金额2.3 监管方式3. 监管账户开设与管理3.1 账户开设3.2 账户管理3.3 账户关闭4. 资金存取与使用4.1 存取规定4.2 使用范围4.3 违规使用处理5. 资金监管报告5.1 报告内容5.2 报告时间5.3 报告方式6. 监管责任与义务6.1 监管方责任6.2 委托方责任6.3 第三方责任7. 违规行为及处理7.1 违规行为界定7.2 处理措施7.3 处理结果公示8. 协议的变更与终止8.1 变更条件8.2 终止条件8.3 终止后处理9. 争议解决方式9.1 协商解决9.2 调解解决9.3 法律途径10. 法律适用及争议管辖10.1 法律适用10.2 争议管辖11. 保密条款11.1 保密内容11.2 保密期限11.3 泄密责任12. 合同的生效、修改与解除12.1 生效条件12.2 修改条件12.3 解除条件13. 其他约定13.1 双方其他约定13.2 行业惯例13.3 监管政策变化14. 附则14.1 名词解释14.2 附件列表14.3 签字盖章页第一部分：合同如下：第一条资金监管协议概述1.1 协议目的本协议的目的是为了确保资金的合法性、安全性和合规性，规范资金的存取、使用和管理，防范和化解资金风险，保障各方合法权益。
1.2 协议适用范围本协议适用于双方在2024年期间开展的所有资金监管业务，包括但不限于资金存放、资金划拨、资金使用等。
1.3 协议主体本协议的主体为监管方和委托方。
监管方是指负责对委托方资金进行监管的机构，委托方是指需要将资金交由监管方进行监管的一方。
第二条资金监管具体规定2.1 监管周期监管周期为2024年全年，双方可根据实际情况商定延长或缩短监管周期。
2024年资金帐户监管协议
2024年资金帐户监管协议
资金账户监管协议
本资金账户监管协议（以下简称“协议”）由双方自愿遵守，旨在规范资金账户监管事宜，确保资金安全、合法、准确地管理和使用。
双方应共同遵守下列约定：
一、资金账户监管责任
1.甲方承诺对其名下资金账户的资金流入、流出等各项资金操作进行严格监管，确保资金流转活动合乎法律法规及相关约定。
2.乙方承诺对甲方委托的资金账户进行定期监管，及时发现和纠正可能存在的异常情况，并及时向甲方报告。
3.双方合作共同承担资金账户监管责任，确保资金安全、正常流转。
二、资金账户使用规定
1.甲方应在合法、合规范围内使用资金账户进行资金操作，禁止用于非法活动或违反法律法规的行为。
2.乙方应根据甲方的授权指令，按照法律法规和约定规定，准确、及时地处理和监管资金操作。
三、风险提示和应急处理
1.双方应意识到资金账户操作存在一定风险，如账户被盗用、非法操作等情况，应及时向银行或相关机构报案并寻求帮助。
2.双方应建立健全的应急处理机制，一旦发生资金账户问题，能够迅速采取有效措施，避免损失扩大。
四、违约责任及争议解决
1.若一方违反本协议约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2.因本协议引起的争议，双方应友好协商解决，如协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。
协议双方应遵守上述约定，共同履行监管责任，确保资金账户安全、合法、准确地管理和使用。
资金监管使用协议书范本(3篇)
第1篇协议编号：____________________甲方（监管方）：____________________乙方（使用方）：____________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国支付结算办法》等相关法律法规，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方对乙方资金进行监管使用事宜达成如下协议：一、协议标的1.1 本协议的监管资金总额为人民币____元整（￥____元）。
1.2 监管资金的来源包括但不限于乙方自有资金、融资资金等。
二、监管资金的用途2.1 监管资金主要用于以下用途：（1）乙方日常经营活动中所需的资金支付；（2）乙方投资项目的资金投入；（3）乙方偿还债务、支付利息、股利等；（4）乙方经甲方同意的其他用途。
2.2 乙方在资金使用过程中，应遵循合法、合规、节约、高效的原则，确保资金使用的安全性、流动性和效益性。
三、监管资金的监管方式3.1 甲方将对乙方监管资金进行实时监控，包括但不限于：（1）监管资金的流入、流出情况；（2）乙方资金使用是否符合本协议约定；（3）乙方资金使用是否存在违规行为。
3.2 甲方有权对乙方资金使用情况进行查询、审计，乙方应予以配合。
3.3 甲方在监管过程中发现乙方资金使用存在违规行为时，有权要求乙方立即改正，并有权暂停或终止监管资金的使用。
四、监管资金的支付与结算4.1 乙方在资金使用过程中，应按照甲方的要求提供相关凭证，证明资金使用的合法性和合规性。
4.2 乙方在资金使用完毕后，应向甲方提供资金使用情况报告，包括但不限于：（1）资金使用的时间、地点、金额；（2）资金使用的用途；（3）资金使用的效益。
4.3 甲方在收到乙方资金使用情况报告后，对报告的真实性、合法性进行审核，并在审核通过后，按照约定支付监管资金。
五、监管资金的收益5.1 监管资金在甲方监管期间所产生的收益，归甲方所有。
5.2 乙方在资金使用完毕后，如有剩余资金，甲方将按照乙方的要求，将剩余资金返还给乙方。
2024年资金账户监管协议书(三篇)
2024年资金账户监管协议书____年资金账户监管协议书协议书编号：____/XXXXX本协议由以下各方于 YYYY 年 MM 月 DD 日在 XXXX 地点签署：甲方（账户持有人）:姓名：身份证号码：通讯地址：联系电话：乙方（监管机构）：名称：注册地址：联系人：联系电话：鉴于甲方希望委托乙方对其资金账户进行监管，并达成以下协议：第一条：监管服务内容1. 乙方将对甲方指定的资金账户进行全面的监管服务，确保其资金的安全性和合规性。
2. 乙方将对甲方的资金账户余额、交易记录、交易结算等进行日常监控和管理。
3. 乙方将根据监管需要，随时要求甲方提供相关资金账户的信息和文件，并保证其真实有效。
4. 在监管服务期间，如发现甲方的资金账户存在风险或违规操作，乙方有权采取相应的措施，包括但不限于冻结账户、调整交易限额等。
第二条：甲方的责任和义务1. 甲方应向乙方提供真实准确的身份信息，并在监管服务期间如有变更，及时通知乙方。
2. 甲方应严格遵守国家的金融监管法规和相关政策，合法合规地使用资金账户。
3. 甲方应按时向乙方缴纳相应的监管服务费用，并承担因甲方自身原因导致的任何损失和责任。
4. 甲方应及时提供乙方要求的资金账户信息和文件，并保证其真实有效。
第三条：乙方的责任和义务1. 乙方应按照国家的相关法律法规和政策，履行对甲方资金账户的监管职责。
2. 乙方应保护甲方的个人信息和资金账户的安全，不得泄露给任何其他机构或个人。
3. 乙方应及时向甲方报告资金账户的监管情况，并在监管服务期间提供必要的咨询和帮助。
4. 乙方应结合甲方的资金账户情况和监管要求，制定相应的监管方案和风险控制措施。
第四条：费用及支付方式1. 甲方应按照双方协商确定的监管服务费用标准，按期向乙方支付相应的监管服务费用。
2. 甲方应在本协议签署后的 7 个工作日内，将首次监管服务费用支付至乙方指定的账户。
3. 双方同意以电子支付的方式进行监管服务费用的支付，具体支付方式另行协商确定。
资金监管委托协议范本7篇
资金监管委托协议范本7篇篇1协议编号：__________甲方（委托方）：_____________________乙方（受托方）：_____________________鉴于甲方需要将其资金交由乙方进行监管，为确保双方权益，明确各方职责，经友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在执行资金监管过程中的权利与义务，保障资金安全，维护双方合法权益。
二、资金监管事项1. 甲方委托乙方对其指定账户内的资金进行监管。
2. 监管资金用途：_____________________。
3. 监管期限：自本协议生效之日起至监管事项完成之日止。
三、甲方的权利与义务1. 甲方有权要求乙方按照本协议履行资金监管职责。
2. 甲方应保证委托监管资金的合法性，并承担由此产生的法律责任。
3. 甲方应按照本协议约定向乙方支付监管费用。
4. 甲方应遵守国家法律法规，不得利用乙方平台进行非法活动。
四、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照本协议约定对甲方委托的资金进行监管。
2. 乙方应建立安全、合规的资金监管体系，保障资金安全。
3. 乙方应定期向甲方报告资金监管情况，并及时通知甲方重要事项。
4. 乙方应对监管过程中获取的甲方信息予以保密。
五、资金监管细则1. 乙方应对甲方委托的监管资金进行专项管理，确保资金专款专用。
2. 乙方应根据甲方的要求，提供资金监管账户的开立、管理、使用等服务。
3. 乙方应建立资金监管台账，对每一笔资金的流入流出进行详细记录。
4. 乙方应根据本协议约定，对甲方的资金监管事项进行风险评估和控制。
5. 乙方在发现资金异常时，应及时通知甲方，并采取相应的应对措施。
六、费用及支付方式1. 甲方应按照本协议约定向乙方支付监管费用。
2. 监管费用的计算方式：按照监管资金规模的一定比例计算，具体比例根据双方协商确定。
3. 监管费用的支付方式：_____________________。
4. 乙方应在收到费用后向甲方提供正规的发票或收据。
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监管协议备案提交资料：
1、《洛阳市商品房预售资金监管协议》及用款计划；（原件）
2、项目剩余工程及建设资金证明表；（原件）
3、自有资金投入证明；（原件）
4、有无开发贷款证明；（原件）（若无开证明，若有，验开发贷款合同原件，收复印件）
5、国有土地使用证；（验原件收复印件）
6、建设工程规划许可证；（验原件收复印件）
7、建筑工程施工许可证；（验原件收复印件）
8、项目总平图；（验原件收复印件，复印件用A4纸打印，楼号用红笔描写）
9、公司委托书；（原件）
10、公司营业执照；（验原件收复印件）
11、施工合同；（验原件收复印件）
12、需要提交的其它资料。
注：所有资料按指定顺序装订成册。
备案编号：
洛阳市商品房预售资金
监管协议
洛阳市房产管理局印制
填写说明
一、本协议应使用蓝黑色或黑色签字笔填写。
二、本协议应填写完整，字迹清楚、工整，不得涂改。
三、货币金额应使用大小写填写。
四、本协议多余的空格可采用划折线或“以下空白”字样代替。
五、本协议工程形象进度栏按下列分项工程名称填写：
甲方（监管银行）：
地址：
法定代表人或负责人：电话：
经办人：电话：
乙方（房地产开发企业）：
地址：
法定代表人：电话：
经办人：电话：
为加强商品房预售管理，规范商品房预售资金使用行为，依据《洛阳市商品房预售资金监管办法》的规定，经甲、乙双方协商，订立如下协议共同遵守。
一、监管标的基本情况
1、乙方将位于洛阳市区地段，项目名称为小区，预售幢号为号，建设工程规划许可证号为号，建筑工程施工许证号为号，国有土地使用证号为号，总建筑面积为平方米,所开发的商品房预售款收入和使用实行监管。
2、根据乙方提供的相关建筑资料和上述建设项目在本协议订立时的实际工程进度，甲、乙双方确定上述建设项目建设资金总额为（大写）：万元。
项目应交纳各种税费总额为（大写）：万元。
按有关规定上述建设项目不可预见的费用为（大写）：万元，合计初始监管资金总额为（大写）：
万元。
在监管过程中随着工程进度的增加，按有关规定监管资金进行动态调整。
3、项目监理单位为公司。
4、建设施工单位为公司。
5乙方根据项目建设资金需求，在下列银行申请项目贷款：贷款银行：洛阳银行东花坛支行，贷款额（大写）：万元，期限自年月日至年月日止。
6、乙方在甲方开立的商品房预售资金专用存款帐户为：
开户银行：洛阳银行东花坛支行帐号:。
7、乙方根据项目建设需要在下列银行作商业按揭贷款：
洛阳银行东花坛支行银行。
二、甲方的权利及义务
1、甲方根据《洛阳市商品房预售资金监管办法》和实施细则的有关规定，密切配合，与乙方共同做好商品房预售资金的收存和使用。
2、甲方依据乙方提供的有关资料确定监管资金总额。
3、乙方用款计划经甲方审批后，应将用款计划意见报商品房预售资金监管部门进行核实。
甲方按核实后的用款计划意见依据建设项目所需逐项拨付。
4、有下列情况之一的，甲方禁止乙方使用预售资金:
（1）与《办法》第六条规定不符的；
（2）未按规定将预售资金存入监管帐户的；
（3）前次用款未按规定使用的；
（4）以其它方式变相逃避监管的。
5、乙方申请调用其超出部分资金的，甲方出具书面调用用款意见，报商品房预售款监管部门核实，并按核实后的意见拨付。
6、甲方按照统一标准建立商品房预售款的收入、支出台帐。
配合乙方做好商品房预售款收入、支出情况的月报表工作，并进行日常管理。
7、甲方按照有关法律法规及规章的要求追缴乙方未按规定存入监管账号的预售款，并有权在追缴期间停办乙方的相关手续，
三、乙方的权利及义务
1、乙方在商品房预售期间，应将监管账户、账号向预购人公示。
2、乙方收取的定金、预付款、房价款（包括预售商品房按揭贷款）、保证金等各种款项应按《洛阳市商品房预售资金监管办法》和实施细则的具体要求，存入甲方提供的预售资金专用存款帐户内，不得存入其他账户。
3、乙方在申请使用预售款时，应按季度编制用款计划，并按照《洛阳市商品房预售资金监管办法》和实施细则的具体要求向甲方提出申请。
4、乙方在保证整个项目建设竣工的资金条件下，调用其超出部分资金，应向甲方提出申请。
5、乙方在销售中若发生退款的，与退房人凭存入预售资金专用存款帐户内相关的缴款凭证和身份证明到甲方办理退款手续。
6、乙方经批准拨付取得的预售资金，应严格按照用款计划意见使用，不得挪作他用。
7、楼宇竣工验收后，乙方凭竣工验收备案证书办理帐户注销手续。
四、法律责任
1、本协议生效后，甲、乙双方均应履行本协议约定的义务，任何一方不履行或不完全履行本协议约定义务的，应当承当相应的违约责任。
2、甲、乙双方违反《洛阳市商品房预售资金监管办法》的，应承担相应的法律责任。
五、其它
1、本协议自商品房预售资金监管部门备案之日起生效，一式三份，甲、乙双方、市商品房预售资金监管部门各持一份。
2、甲、乙双方根据项目的实际情况可另行制定其它补充协议。
3、本协议共计页（签订后需甲、乙双方加盖骑缝章）。
协议附件1
协议附件2
项目各阶段的形象建设进度及资金使用计划表
用计划表。
3、工程形象进度与资金使用计划相对应。
（此页无正文）。
甲方（监管银行章）法定代表人或负责人签章：乙方（房地产开发企业公章）法定代表人签章：
协议签订日期：年月日
项目剩余工程及建设资金证明表
建设单位(章):年月日至项目竣工
监理单位(章)：监管银行（章）：
11
洛阳市商品房预售资金监管办公室：
洛，开发建设位于：，项目名称：楼，前期投入建设资金：，占建设资金总额比例为：，用于该项目的桩基础、土方、基础、主体工程，目前工程进度为：土方工程、基础工程已经完成，主体工程
监理单位(章)：
开发企业名称：（章）
洛阳项目无开发贷款证明
洛阳市商品房预售资金监管办公室：
我公司开发的项目位于，土地证号：号，之前未在任何银行做开发贷款。
特此证明。
有限公司(章)
2015年4月15日
委托书
洛阳市商品房预售资金监管办公室：
兹委托前往贵单位，办理我公司位于，项目名称：商品房预售资金监管协议备案事宜。
请给予办理。
有限公司（章）
2015年 4 月 15 日
授权委托书
洛阳市商品房预售资金监管办公室：
公司位于地段的项目，由我公司承担工程监理，为了项目的顺利进行，现委托项目部全权代表本公司行使该项目的工程监理工作。
该项目部对商品房预售款监管办公室的相关所有行为均视为本单位操作行为，由本单位负完全责任。
本授权自签定之日起生效，至项目工程验收为止。
特此授权。
授权单位（章）：
被授权单位（章）
年月日。