2016年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(3)
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷含答案讲解
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试卷含答案讲解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。
A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门B.基金管理人应自主控制业务活动的运作C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线【答案】 B2. 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是（）。
A.I、III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III【答案】 D3. （）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。
A.公司独立运作原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 C4. 下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5. 关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（）。
A.ETF的申购和赎回通过交易所进行，LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行B.在二级市场的净值报价频率上，ETF通常比LOF高C.ETF通常采用完全被动式管理方式，LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金D.ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票【答案】 D6. 下列说法中，错误的是()。
A.保险公司可申请从事基金代理销售B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据【答案】 C7. 通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。
A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】 A8. (2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案)
押题宝典基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、(2016年)下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是（）。
A.集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A2、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C3、基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.中国证券投资基金业协会的自律措施B.岗前及岗位职业道德教育C.基金从业人员的自律和主观努力D.树立基金职业道德典型【答案】 C4、投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C5、（2016年真题）（）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊．控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A.内部控制制度B.内部控制规范C.内部控制章程D.内部控制规则【答案】 A6、对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。
A.董事长B.董事会C.独立董事【答案】 B7、（2017年真题）基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】 B8、依据适用性原则，基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习试题附答案单选题（共20题）1. 关于基金中基金，以下说法错误的是（）。
A.基金中基金的基金资产80%以上投资于其他基金份额B.基金中基金的基金合同可约定，基金中基金投资于货币基金的比例C.ETF是一种特殊的基金中基金D.ETF联接基金是一种特殊的基金中基金【答案】 C2. (2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B3. 基金的宣传推介应当突出（）。
A.“投资风险”B.“业绩稳健”C.“尽享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】 A4. 采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是( )。
A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D5. (2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
A.专业规范B.有效沟通C.安全第一D.客户至上【答案】 C6. (2016年)该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是（）。
A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进行推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进行推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者推介【答案】 B7. 下列不属于基金客户服务原则的是（）。
A.依法监管原则B.安全第一原则C.专业规范原则D.客户至上原则【答案】 A8. （2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。
A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D2. 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C3. 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（）。
A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A4. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。
A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A5. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B6. 关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。
A.决定基金合同的延期B.决定更换基金中介机构C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人【答案】 B7. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性【答案】 B8. （2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。
A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D9. （）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C10. 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(3)
2016年基金法律法规、职业道德与业务规范真题汇编(3)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题 (总题数：100，分数：100.00)1.开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于______后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
（分数：1.00）A.T+1B.T+2 √C.T+3D.T+4解析：[解析] 开放式基金的投资者T日提交认购申请后，一般可于T+2后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
2.一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在______日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自______日起有权赎回该部分基金份额。
（分数：1.00）A.T+1；T+2 √B.T+2；T+3C.T+1；T+3D.T；T+3解析：[解析] 一般而言，投资者申购基金成功后，登记机关会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。
3.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起______个工作日内支付赎回款项。
（分数：1.00）A.3B.5C.7 √D.10解析：[解析] 对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。
4.现金替代的类型不包括______。
（分数：1.00）A.禁止现金替代B.可以现金替代C.强制现金替代√D.必须现金替代解析：[解析] 现金替代的类型分为：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。
5.投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自______日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
（分数：1.00）A.T+1B.T+2 √C.T+3D.T+5解析：[解析] 投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统，自T+2日开始，投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
6.规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息______应遵循的要求。
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》
2016基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求。
不选、错选均不得分。
1．长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。
A．货币储蓄 B．投资 C．融资 D．借贷资金2．资产管理具有（）特征。
A．使有限的资源得到有效的利用B．从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 D．给金融市场提供流动性，减少交易成本3．按交易方式可以把票据市场分为（）。
A．票据承兑市场和贴现市场 B．一级市场和二级市场 C．现货市场和期货市场 D．货币市场和资本市场4．在SEC注册的投资公司不包括（）。
A．共同基金 B．封闭式基金 C．QDII基金 D．ETF 5·截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中共有取得公募基金管理资格的证券公司（）家。
A．96；46 B．96：50 C．96；7 D．96：16．下列关于投资基金的表述中，错误的是（）。
A．组合投资 B．分散经营 C．利益共享 D．风险共担7．下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。
A．它是指组织金融工具交易时采用的方式 B．可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 C．可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式 D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式8．基金管理人的最主要职责是（）。
A．安全保管基金的全部资产B．执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来 C．基金资产的清算 D．基金资产的投资运作9．证券投资基金在（）被称为“共同基金”。
A．美国 B．英国 C．香港 D．日本10．集合理财的优点包括（）。
A．强化监管 B．具有规模优势 C．收益稳定 D．风险固定11．以下不属于证券投资基金特点的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷包含答案单选题（共20题）1. （2017年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。
A.当日基金总份额5％B.上一日基金总份额5％C.上一日基金总份额10％D.当日基金总份额10％【答案】 C2. （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A.公司督察长；独立董事B.公司督察长；内部监察稽核部门C.独立董事；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门【答案】 B3. 按交易性质，金融市场分为（）。
A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 B4. 下列关于基金投资范围的说法不正确的是（）。
A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券C.货币市场基金可投资于股票、可转债D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易【答案】 C5. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 下列关于基金信息披露的说法，不正确的是()。
A.在我国，基金的信息披露具有强制性B.基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的C.在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性D.可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类【答案】 C7. 基金份额上市交易应符合规定条件，下列（）不是必要条件。
A.基金份额持有人不少于1000人B.基金募集金额不低于2亿元人民币C.基金合同期限10年以上D.基金份额总额达到标准规模的80％以上【答案】 C8. (2016年)下列机构中，属于基金自律组织成员的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】 A9. （）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。
A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】 A10. 基金招募说明书中披露的事项中不含（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合提升模拟考试试卷附答案单选题（共20题）1. 下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中，做法正确的是（）。
A.以该银行现金理财工具的名义实际推介货币市场基金B.宣传该银行为货币市场基金提供T+0快速赎回服务，并充分揭示快速赎回服务的规则、内容、费用及限制条件等信息C.根据货币市场基金历史业绩表现，谨慎承诺最低预期收益率D.根据业务推动需要，制作实出货币市场基金收益率高于银行存款利率的宣传材料【答案】 B2. 基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A.对基金销售业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】 A3. 晨星资讯于（）首度公布了对中国基金的分类方法，并随着市场的发展不断细化与完善。
A.2003年3月B.2004年3月C.2005年3月D.2006年3月【答案】 B4. (2016年)下列哪一项属于基金客户服务宣传与推介的内容（）A.深入了解开户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.做好客户服务传递重要的市场咨询、持仓品种信息以及最新的投资报告C.遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性D.拟定、组织、实施及评估年度客户关怀计划【答案】 C5. 我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6. （）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
A.独立性原则B.公正性原则C.客观性原则D.专业性原则【答案】 D7. 下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。
A.收益不同B.信息披露程度相同C.性质不同D.风险特性不同【答案】 B8. 基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过（）时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。
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2015年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》预测试卷(3)一、单选题（共100题，每题1分。
）(1) 在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是( )。
A: 增长型基金B: 收入型基金C: 平衡型基金D: 稳定型基金(2)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载( )。
A: 从合同生效之日起计算的业绩B: 自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C: 当年上半年的业绩D:自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩(3) 基金管理人应当设立监察稽核部门，对( )负责，开展监察稽核工作。
A: 董事会B: 股东大会C: 公司经营层D: 总经理(4)关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知( )，并变更申请登记内容。
A: 中国证监会B: 证券业协会C: 基金业协会D: 中国银监会(5) 若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。
A: 董事会B: 股东大会C: 合规与风险管理委员会D: 监事会(6)基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向( )申请注册。
A: 中国证监会B: 基金业协会C: 证券业协会D: 中国保监会(7) 中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于( )人。
A: 1B: 2C: 3D: 5(8) 国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的( )。
A: 兑付功能B: 支付功能C: 流通功能D: 储蓄功能(9)基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报( )备案。
A: 证券业协会B: 中国证监会C: 基金业协会D: 中国银监会(10) 下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。
A: 签订销售协议，明确权利与义务B: 基金管理人应制定业务规则并监督实施C: 严格销售管理D: 禁止提前发行(11) 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
A: 申请报告B: 合同草案C: 基金托管协议D: 招募说明书草案(12) 预期风险收益较低的分级基金的子份额称为( )，预期风险收益较高的分级基金的子份额称为( )。
A: A类份额：B类份额B: B类份额；A类份额C: C类份额：A类份额D: D类份额；B类份额(13) 下列不属于封闭式基金认购特点的是( )。
A: 发售方式为网上发售和网下发售B: 认购价格按1．00元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费C: 在资金账户存入足够资金D: 认购方式为现金认购和证券认购(14)基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向( )报告。
A: Ⅱ、ⅢB: I、ⅣC: I、Ⅱ、ⅣD: I、Ⅱ、Ⅲ(15) 职业道德的作用不包括( )。
A: 调整职业关系B: 提高社会素质C: 促进行业发展D: 提升职业素质(16) 以下不属于特殊类型的基金的是( )。
A: 系列基金B: 保本基金C: 基金中的基金D: 封闭式基金(17) 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( )人，就构成了公开募集基金。
A: 100B: 200C: 300D: 500(18)假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有时间为半年，对应的赎回费率为0．5%，该H基金份额净值为1．50元，则其获得的净赎回金额为( )元。
A: 1492．5B: 1493C: 1495D: 1500(19) 下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是( )。
A: 资金结算分清算和交收两个环节B: 清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C: 交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D: 资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的(20) 基金持有人与基金管理人之间是( )关系。
A: 投资B: 中介服务C: 信托D: 控股(21) 下列属于QDII基金的申购和赎回与一般开放式基金的申购与赎回区别的是( )。
A: 币种不同B: 申购和赎回登记不同C: 申购与赎回渠道不同D: 拒绝或暂停申购的情形不同(22) 对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 10日B: 30日C: 3个月D: 6个月(23) 伞形基金的优点不包括( )。
A: 简化管理B: 降低成本C: 风险较小D: 强大的扩张功能(24) 以下关于债券基金和基金区别的说法中，错误的是( )。
A: 单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B: 基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C: 单一债券的信用风险比较集中D: 债券基金的平均到期日常常会相对固定(25)已发行的股票的转让流通市场叫股票的( )。
A: 一级市场B: 初级市场C: 二级市场D: 三级市场(26) 企业风险管理基本框架中，( )是其他所有风险管理要素的基础。
A: 事项识别B: 目标设定C: 内部环境D: 风险评估(27) 基金管理人主要负责的信息披露事项涉及的环节有( )。
A: 基金资产的保管B: 代理清算交割C: 会计核算D: 投资运作(28) 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如( )，实现投资组合价值的保本与增值。
A: 股票B: 债券C: 股指期货D: 货币市场基金(29) ETF份额自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。
A: 3B: 5C: 6D: 9(30) 基金客户个性化服务的基础是( )。
A: 深度挖掘客户需求B: 利用平时市场走访收集的客户营销资料C: 研究市场行情D: 揭示市场风险(31) 下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是( )。
A: 分析基金走势B: 宣传推介基金C: 发售基金份额D: 办理基金份额申购和赎回(32) ()年11月，中国证监会发布了《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》。
A: 2006B: 2007C: 2008D: 2009(33) 内部控制的目标是在一定范围内( )经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 避免B: 控制C: 降低或消除D: 转移(34)基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
A: 1B: 2C: 3D: 5(35) 基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括( )。
A: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细(36) 职业关系具有( )的特点。
A: 规范性、高效性和连续性B: 复杂性、规范性和社会性C: 社会性、专业性和复合性D: 合规性、合法性和规范性(37) 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是( )。
A:中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定B:管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本C: 未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司D:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准(38) 投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金指的是( )。
A: 另类投资基金B: 证券投资基金C: 对冲基金D: 私募股权基金(39) 在保本基金中，一般本金保证比例为( )，但也有低于或高于这一比例的情况。
A: 20%B: 50%C: 80%D: 100%(40) 世界上第一只公认的证券投资基金是( )。
A: 海外及殖民地政府信托B: 苏格兰美国投资信托C: 马萨诸塞投资信托基金D: 英国投资信托(41) 在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，( )开始萌芽。
A: 法律B: 社会道德C: 职业道德D: 职业文化(42) 下列关于ETF份额的说法中，错误的是( )。
A: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停C: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化(43) ()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A: 基金销售适用性B: 基金销售收益性C: 基金销售风险性D: 基金销售搭配性(44) 下列属于外部风险的是( )。
A: 决策失误B: 经济文化C: 操作风险D: 执行不力(45) ( )以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A: 债券基金B: 股票基金C: 保本基金D: 混合基金(46)私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A: 3B: 5C: 10D: 15(47)基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
这表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
A: 投资人利益优先原则B: 全面性原则C: 及时性原则D: 客观性原则(48) 在放大倍数一定的情况下，随着安全垫价值的上升，风险资产投资比例随之( )。
A: 不变B: 上升C: 下降D: 没有关系(49) 我国基金监管活动的主要依据是( )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。
A: 《基金管理公司管理办法》B: 《证券投资基金法》C: 《基金运作管理办法》D: 《证券法》(50) 债券市场不包括( )。
A: 政府债券的发行市场B: 公司债券的流通市场C: 企业债券的发行市场D: 一级市场(51)基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 100B: 150C: 200D: 300(52)基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。
A: 5B: 10C: 15D: 20(53) 按照债券信用等级的不同，可以将债券分为( )。